受控公司投资情况 - 截至2024年9月30日，公司对受控公司投资的成本基础和公允价值分别为3326598美元和3744510美元[459] - 截至2024年9月30日，公司对CP Energy等多家公司拥有控股权，对Nixon和RGIS拥有附属权益；Spartan Energy Holdings对公司的第一留置权定期贷款在2024年9月30日和6月30日分别为43321美元和41177美元[472][473] 2024年第三季度投资与还款情况 - 2024年第三季度，公司新投资213056美元，后续投资32875美元，循环贷款预支6219美元，应计实物支付利息38489美元，总投资发起额为290639美元；收到全额还款255646美元，销售回款0美元，循环贷款还款616美元，部分提前还款、计划本金摊销和资本返还分配26066美元，还款总额约282328美元[461] - 2024年第三季度投资组合公司总投资为290,639美元，2023年同期为131,074美元[482] - 2024年第三季度投资偿还或出售总额为282,328美元，2023年同期为93,646美元[482] 2024年第三季度票据发行与偿还情况 - 2024年第三季度，公司按面值偿还2500美元的Prospect Capital InterNotes®，记录损失59美元；发行101734美元的Prospect Capital InterNotes®，加权平均票面利率7.14%，净收益100266美元[462][463] - 2024年第三季度，公司对2026年票据进行现金要约收购，价格在96.96% - 97.12%之间，12285美元的2026年票据被有效投标并接受，确认债务清偿实现收益307美元[464] 2024年第三季度股票发行与转换情况 - 2024年7月18日、8月21日和9月19日，公司分别发行571807股、650357股和611918股普通股用于股息再投资计划[465] - 2024年第三季度，683012股A1系列优先股、308914股A3系列优先股、292649股M1系列优先股和217979股M3系列优先股转换为6879683股普通股，优先股赎回损失1688美元[466] - 2024年第三季度，公司发行87237股A3系列优先股，净收益1963美元；17000股M3系列优先股，净收益412美元；2033017股A4系列优先股，净收益45743美元；234027股M4系列优先股，净收益5680美元[467] 投资组合相关数据（截至2024年9月30日与6月30日对比） - 截至2024年9月30日，公司有7476641美元（占普通股净资产的213.0%）投资于117项长期投资组合和CLOs[469] - 截至2024年9月30日和6月30日，所有付息投资（不包括股权投资和非应计贷款）的年化当前收益率分别为11.8%和12.1%；所有投资的年化当前收益率分别为9.7%和9.8%[470] - 截至2024年9月30日，总投资成本为7329338美元，公允价值为7476641美元；截至2024年6月30日，总投资成本为7447174美元，公允价值为7718243美元[474][475] - 截至2024年9月30日，控制投资成本为3326598美元，占投资组合的45.4%，公允价值为3744510美元，占比50.1%；截至6月30日，成本为3280415美元，占比44.0%，公允价值为3872575美元，占比50.2%[474] - 截至2024年9月30日，联营投资成本为11735美元，占投资组合的0.2%，公允价值为21658美元，占比0.3%；截至6月30日，成本为11594美元，占比0.2%，公允价值为18069美元，占比0.2%[474] - 截至2024年9月30日，非控制/非联营投资成本为3991005美元，占投资组合的54.5%，公允价值为3710473美元，占比49.6%；截至6月30日，成本为4155165美元，占比55.8%，公允价值为3827599美元，占比49.6%[474] - 截至2024年9月30日，第一留置权循环信贷额度成本为111467美元，占投资组合的1.5%，公允价值为110753美元，占比1.5%；截至6月30日，成本为87589美元，占比1.2%，公允价值为86544美元，占比1.1%[475] - 截至2024年9月30日，第一留置权债务成本为4864390美元，占投资组合的66.4%，公允价值为4740340美元，占比63.4%；截至6月30日，成本为4686107美元，占比62.9%，公允价值为4569467美元，占比59.2%[475] - 截至2024年9月30日，第二留置权债务成本为980562美元，占投资组合的13.4%，公允价值为826848美元，占比11.1%；截至6月30日，成本为1219482美元，占比16.4%，公允价值为1038882美元，占比13.5%[475] - 截至2024年9月30日，有息投资总成本为6506840美元，公允价值为6157189美元；截至2024年6月30日，总成本为6629225美元，公允价值为6238770美元[477] - 截至2024年9月30日，第一留置权债务和第一留置权循环信贷额度成本为4975857美元，占投资组合的76.5%，公允价值为4851093美元，占比78.8%；截至6月30日，成本为4773696美元，占比72.0%，公允价值为4656011美元，占比74.7%[477] - 截至2024年9月30日，第二留置权债务和第二留置权循环信贷额度成本为980562美元，占投资组合的15.1%，公允价值为826848美元，占比13.4%；截至6月30日，成本为1224629美元，占比18.5%，公允价值为1043869美元，占比16.7%[477] - 截至2024年9月30日和6月30日，公司总投资成本分别为73.29338亿美元和74.47174亿美元，公允价值分别为74.76641亿美元和77.18243亿美元[1] - 截至2024年9月30日，住宅房地产投资信托（REITs）成本为9.05709亿美元，占比12.4%，公允价值为14.18837亿美元，占比19.0%[1] - 截至2024年6月30日，住宅房地产投资信托（REITs）成本为8.97181亿美元，占比12.1%，公允价值为14.85332亿美元，占比19.1%[1] - 截至2024年9月30日，消费金融成本为6.52817亿美元，占比8.9%，公允价值为7.55072亿美元，占比10.2%[1] - 截至2024年6月30日，消费金融成本为6.23033亿美元，占比8.4%，公允价值为7.2832亿美元，占比9.4%[1] - 截至2024年9月30日，商业服务与用品成本为5.51079亿美元，占比7.6%，公允价值为5.04731亿美元，占比6.8%[1] - 截至2024年6月30日，商业服务与用品成本为5.26353亿美元，占比7.1%，公允价值为4.75299亿美元，占比6.2%[1] - 截至2024年9月30日和6月30日，结构化金融分别包含通过对NPRC及其全资子公司的投资持有的1.905亿美元高级有担保定期贷款投资[1] - 截至2024年9月30日和6月30日，行业投资组合的成本和公允价值占比存在一定变化[1] 新投资利率情况 - 新投资中一级抵押债务2024年加权平均利率为11.73%，2023年为15.97%[482] 特定公司投资情况 - 截至2024年9月30日，公司对InterDent投资公允价值为403,727美元，较6月30日的463,883美元下降[483] - 2024年第三季度，公司向NPRC提供21,615美元债务融资，收到部分还款14,000美元[495] - 2023年第三季度，公司向NPRC提供63,305美元债务融资，收到部分还款13,450美元[496] - 截至2024年9月30日，NPRC子公司持有的评级担保结构化票据投资公允价值为403,258美元，面值为423,984美元[497] - 截至2024年9月30日，NPRC子公司投资组合中34.9%投资于单B级或以下评级档，65.1%投资于BB级或以上评级档[497] - 截至2024年9月30日，公司对NPRC及其子公司投资摊余成本为1,116,839美元，公允价值为1,629,967美元[499] - 截至2024年9月30日，公司对NPRC的投资公允价值为1629967美元，较摊余成本溢价513128美元，较6月30日的1696462美元有所下降[502] - 截至2024年9月30日，公司对Refuel的投资公允价值为81287美元，较摊余成本溢价51564美元，较6月30日的94265美元有所下降[504] - 截至2024年9月30日，公司对Valley Electric的投资公允价值为305384美元，较摊余成本溢价209472美元，较6月30日的316419美元有所下降[506] - 截至2024年9月30日，公司的受控投资较摊余成本溢价417912美元[506] - 截至2024年9月30日，公司持有的两项附属投资（Nixon, Inc.和RGIS Services, LLC）公允价值为21658美元，较摊余成本溢价9923美元，较6月30日的18069美元有所上升[507] - 截至2024年9月30日，公司的非控制/非附属投资组合较摊余成本折价，主要是由于CLO投资组合折价69429美元[508] - 截至2024年9月30日，八项非控制/非关联投资较摊余成本折价分别为79,635美元、25,106美元、24,136美元、22,840美元、18,691美元、18,001美元、14,124美元和11,770美元[509] - 最大的非控制/非关联投资是Town & Country，较摊余成本溢价13,022美元，占2024年9月30日净资产值约6.9%[510] - 截至2024年9月30日，未讨论的其余非控制/非关联投资组合较摊余成本折价9,822美元[510] 公司债务情况（截至2024年9月30日与6月30日对比） - 截至2024年9月30日，公司债务本金总额为2,294,376美元，净账面价值为2,273,716美元，公允价值为2,219,762美元[512] - 截至2024年6月30日，公司债务本金总额为2,454,992美元，净账面价值为2,433,911美元，公允价值为2,343,171美元[514] - 截至2024年9月30日，循环信贷安排承贷额为2,121,500美元，可增加至2,250,000美元，到期日延至2029年6月28日[518] - 截至2024年9月30日和6月30日，循环信贷安排可用借款额度分别为973,630美元和830,124美元[519] - 2019年3月发行的2025年到期可转换票据，截至2024年9月30日和6月30日，未偿本金均为156,168美元[520][521] - 2024年6月30日止年度，公司偿还6.375% 2024年票据剩余未偿本金81,240美元及利息[523] - 截至2024年9月30日和6月30日，2026年票据未偿还本金总额分别为387,715美元和400,000美元[526] - 截至2024年9月30日和6月30日，3.364% 2026年票据未偿还本金总额均为300,000美元[529] - 截至2024年9月30日和6月30日，3.437% 2028年票据未偿还本金总额均为300,000美元[531] - 截至2024年9月30日和6月30日，Prospect Capital InterNotes®未偿还本金总额分别为603,262美元和504,028美元[533] - 截至2024年9月30日，循环信贷安排未偿还余额为547,231美元，可转换票据、公共票据和Prospect Capital InterNotes®未偿还金额分别为155,759美元、976,504美元和594,222美元[568] 2024年第三季度财务指标变化 - 2024年第三季度，公司普通股股东适用的净资产价值减少200,920美元