A类普通股发行和流通情况 - 截至2024年11月12日，A类普通股流通股数量为4,950,632股[3] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，A类普通股发行和流通股数均为4,295,632股[5] - 2023年发行A类普通股1666666股，带来实收资本增加17444659美元[9] - 2022年6月8日和15日，公司完成私募配售，出售2,528,966股A类普通股，总收益25,289,660美元，净收益24,746,142美元[22] - 2023年9月20日，公司完成首次公开募股，出售1,666,666股A类普通股，总收益19,999,992美元，净收益17,444,659美元[23] - 2022年1月16日，公司发行100,000股A类普通股，换取PatentVest所有非控股权益[20] - 公司授权发行10000000股优先股，但无已发行和流通股份；授权发行95000000股A类普通股，已发行和流通4295632股；授权发行5000000股B类普通股，已发行和流通5000000股[92][93][94] - 2023年9月20日，公司完成首次公开募股，出售166.6666万股A类普通股，每股12美元，总收益1999.9992万美元[200] - 2022年6月15日，公司完成首次私募配售，出售252.8966万股A类普通股，总收益2528.966万美元[201] 总负债和总权益情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，总负债分别为6,028,830美元和5,665,177美元[5] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，总权益分别为28,182,007美元和37,320,102美元[6] - 截至2024年9月30日，公司总股本中A类普通股4295632股，普通股5000000股，实收资本60314806美元，累计亏损31318226美元，非控股股东权益 - 814573美元，总权益28182007美元[9] - 2023年9月30日，公司总股本中A类普通股4295632股，普通股5000000股，实收资本45274523美元，累计亏损6255406美元，非控股股东权益301447美元，总权益39320564美元[10] 净运营亏损和净亏损情况 - 2024年第三季度和2023年同期，净运营亏损分别为8,719,615美元和3,299,055美元[8] - 2024年前九个月和2023年同期，净运营亏损分别为21,791,524美元和1,925,317美元[8] - 2024年第三季度和2023年同期，净亏损分别为8,440,490美元和3,186,314美元[8] - 2024年前九个月和2023年同期，净亏损分别为20,855,682美元和1,760,981美元[8] - 2024年前九个月净亏损20855682美元，2023年同期净亏损1760981美元[11] - 2024年截至9月30日的三个月，公司净亏损为8,440,490美元，归属于MDB Capital Holdings, LLC的净亏损为7,735,433美元[88] - 2024年截至9月30日的九个月，公司净亏损为20,855,682美元，归属于MDB Capital Holdings, LLC的净亏损为19,225,299美元[89] - 2023年第三季度，公司净运营亏损3299055美元，净亏损3186314美元，归属于MDB Capital Holdings的净亏损为3008461美元[90] - 2023年前九个月，公司净运营亏损1925317美元，净亏损1760981美元，归属于MDB Capital Holdings的净亏损为1419350美元[91] A类普通股每股净亏损情况 - 2024年第三季度，A类普通股基本和摊薄每股净亏损为0.83美元，2023年同期为0.49美元[8] - 2024年前九个月，A类普通股基本和摊薄每股净亏损为2.07美元，2023年同期为0.24美元[8] - 2024年9月30日结束的三个和九个月，基本和摊薄每股净亏损分别为（0.83）美元和（0.49）美元，加权平均流通股数分别为429.5632万股和282.8241万股[108] - 2024年前九个月和2023年前九个月，归属于MDB Capital Holdings, LLC的净亏损分别为A类普通股65.59万股亏损、B类普通股1034.1039万股亏损和A类普通股无亏损、B类普通股76.345万股亏损，基本和摊薄每股净亏损分别为（2.07）美元和（0.15）美元[112] 现金流量情况 - 2024年前九个月经营活动使用的净现金为8620720美元，2023年同期为5086987美元[11] - 2024年前九个月投资活动提供的净现金为20045260美元，2023年同期为8746619美元[11] - 2024年前九个月融资活动使用的净现金为518065美元，2023年同期融资活动提供的净现金为17833294美元[11] - 2024年前九个月现金、现金等价物和受限现金净增加10906475美元，期初为7357687美元，期末为18264162美元；2023年同期净增加21492926美元，期初为4952624美元，期末为26445550美元[11] - 2024年前九个月，经营活动净现金使用量为862.072万美元，2023年同期为508.6987万美元；投资活动提供净现金2004.526万美元，2023年同期为874.6619万美元；融资活动净现金使用量为51.8065万美元，2023年同期为提供净现金1783.3294万美元[182] - 2024年前九个月，现金及现金等价物净增加1090.6475万美元，2023年同期为2149.2926万美元[182] 股票薪酬费用情况 - 2024年前九个月股票薪酬费用为11717587美元，2023年同期为462467美元[11] - 2024年第三季度和前九个月，与RSUs相关的股票薪酬费用分别为2635588美元和7651316美元，基于私募出售股价或授予日股价的未确认薪酬费用为26844415美元[97] - 2022年4月19日，公司授予200万股受限股票单位（RSUs），2024年第三季度和前九个月分别记录与这些RSUs相关的股票薪酬费用111.3573万美元和331.6511万美元，估计未确认的薪酬费用为1125.6771万美元[98] - 2024年前九个月和2023年前九个月，公司的股票薪酬分别为80.8362万美元和17.444万美元[104] 投资证券情况 - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，投资证券摊余成本分别为5,084,197美元和24,658,611美元[43] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，按公允价值计量的投资证券分别为5,566,955美元和5,771,634美元[44] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，按成本减减值计量的投资证券均为200,000美元[45] - 2024年和2023年截至9月30日的三个月，按公允价值计量的投资证券净未实现损失分别为718,491美元和786,906美元[45] - 2024年和2023年截至9月30日的九个月，按公允价值计量的投资证券净未实现损失分别为566,215美元和净未实现收益696,965美元[45] - 截至2024年9月30日，公司按公允价值计量的金融资产总计5,566,955美元，其中一级2,516,170美元，二级304,730美元，三级2,746,055美元[54] - 2023年12月31日至2024年9月30日，三级公允价值计量的投资未实现损失387,403美元，期末余额为2,746,055美元[55] - 截至2024年9月30日，三级权证公允价值2,746,055美元，波动率范围111.90 - 113.72%，加权平均111.90%[56] - 截至2023年12月31日，公司持有的按公允价值计量的金融资产总额为577.1634万美元，其中一级资产260.3579万美元，二级资产3.4597万美元，三级资产313.3458万美元[57] - 2023年，公司三级公允价值计量的金融资产从年初的0美元增加至年末的313.3458万美元，主要因投资银行费用收入264.562万美元和未实现收益65.2925万美元，销售或分配减少16.5087万美元[58] - 投资银行交易中收到认股权证价值359,605美元，上一年为2,480,533美元[12] - 截至2024年9月30日的三个月，未实现投资证券净损失为718,491美元，较2023年减少68,415美元，降幅8.7%[157] - 截至2024年9月30日的九个月，未实现投资证券净损失为566,215美元，较2023年减少1,263,180美元，降幅181.2%[158] - 2024年第三季度，经纪交易商和知识产权服务部门未实现投资证券净损失718,491美元，较2023年的786,906美元减少8.7%[164] - 2024年前三季度，该部门未实现投资证券净损失566,215美元，较2023年的收益696,965美元下降181.2%[165] 公司资产和负债相关其他情况 - 2024年9月30日现金及现金等价物为16,679,428美元，2023年12月31日为6,109,806美元；2024年9月30日隔离现金为1,584,734美元，2023年12月31日为1,247,881美元[13] - 公司现金余额可能超出FDIC和SIPC保险限额，分别为250,000美元和500,000美元[32] - 2024年9月30日和2023年12月31日，非控股权益与多数控股子公司的第三方权益有关[25] - 截至2024年9月30日，公司与DTC和NSCC的证券业务保证金总计516,774美元[35] - 2024年9月30日，公司预付费用和其他流动资产总计428,692美元，2023年12月31日为523,788美元[35] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日，公司财产和设备总额分别为149.6887万美元和132.7809万美元，净值分别为83.5753万美元和86.649万美元[64] - 截至2024年9月30日，PatentVest递延收入余额为0美元，2023年6月30日有10万美元已开票未确认收入，当年确认8万美元收入，年末余额2万美元，2024年3月确认2万美元收入后余额为0[74] - 截至2024年9月30日和2023年9月30日，公司研究补助应收款余额分别为55.3963万美元和67.6452万美元，9个月补助费用分别为175.6852万美元和218.0581万美元[78] - 2024年和2023年9个月期间，公司研究补助提款分别为181.4085万美元和226.5408万美元，补助金额分别为175.6852万美元和218.0581万美元，用于抵消研发成本[78] - 2024年和2023年第三季度，公司研发成本在抵消补助前分别为121.3285万美元和77.1256万美元；9个月研发成本在抵消补助前分别为304.6169万美元和233.2503万美元[79] - 2024年和2023年截至9月30日的三个月，专利和许可法律及申请费用分别为148,456美元和43,196美元；九个月分别为210,993美元和107,925美元[82] - 2024年9月30日和2023年9月30日，Public Ventures净资本分别为1176.5823万美元和603.7743万美元，分别超出最低要求1151.5823万美元和578.7743万美元[119] - 2024年9月30日，公司总负债与净资本比率为0.60:1，而经纪交易商允许的最大比率为15:1[120] - 截至2024年9月30日和2023年9月30日的九个月，Invizyne 401(k)计划分别投入42.6432万美元和39.196万美元[124] - 截至2024年9月30日和2023年12月31日