财务数据关键指标 - 截至2024年12月31日，公司管理资产（AUM）约为166亿美元，咨询资产（AUA）约为10亿美元[15] - 截至2024年12月31日，公司十大客户约占费用收入的20%[44] - 截至2024年12月31日，Westwood Funds®的资产管理规模（AUM）总计39亿美元[48] - 假设2024年12月31日止年度平均AUM和AUA下降10%，公司报告的合并总收入将减少约900万美元[260] 业务收购与股权变动 - 2022年公司收购Salient Partners资产，获得约48%的Broadmark股权；2023年1月又收购32%的Broadmark股权，持股增至约80%[18][19] 投资能力与策略 - 公司提供六种投资能力，有五种策略的AUM超过10亿美元，分别是大盘价值、收入机会、小盘价值、MLP与能源基础设施和中小盘价值[25][27] - 美国价值股票团队的投资策略包括全股价值、大盘价值、中盘价值、小盘价值和中小盘价值，分别投资约40 - 60家或50 - 80家或50 - 70家公司[28][29][30] - 多资产团队的主要投资策略有收入机会和多资产收入，前者有适度风险，后者有保守风险[32][33] - 能源和实物资产团队的主要投资策略是MLP与能源基础设施，可使传统股票/债券投资组合多元化[34] - 战术绝对回报策略由Broadmark提供子咨询服务，包括战术增长和战术加策略[35][37] - 收入替代策略包括多资产团队管理的替代收入和房地产团队管理的房地产收入[39] 产品推出 - 2024年公司推出两只ETF，分别是Westwood Salient Enhanced Midstream Income ETF和Westwood Salient Enhanced Energy Income ETF[45] - 公司于2024年推出首批两只主动管理型ETF：Westwood Salient Enhanced Midstream Income（MDST）和Westwood Salient Enhanced Energy Income（WEEI）[75] 团队与业务拓展 - 2023年第四季度公司增加MIS团队，专注为不同机构定制投资解决方案[68] - 公司通过扩大和重组分销团队来改善主动销售和客户参与策略[64] - 公司通过收购和增加业务增强投资策略和能力，扩大增长机会[66] 客户相关 - 公司客户通常至少拥有100万美元可投资资产[49] - 获取新客户通常需要12到18个月时间[76] 费用支付方式 - 公司咨询费按季度预付、季度后付或基于特定时期AUM的每日或每月平均值支付[47] - 公司子咨询费通常基于平均每日AUM计算，按月支付[48] 市场竞争 - 公司面临来自大型、知名且资源丰富的资产管理公司的激烈竞争[73] 员工构成 - 截至2024年12月31日，公司约41%的员工为女性，约32%的员工为少数族裔[87][104] - 截至2024年12月31日，公司有151名全职员工，约15%的员工拥有特许金融分析师称号[88] 法律法规监管 - 公司业务受联邦、州和其他非美国司法管辖区法律法规监管，若违反可能面临制裁[77] 社会责任与ESG - 公司致力于通过计算旅行相关碳足迹和购买抵消碳信用额度来抵消航空旅行产生的碳排放[103] - 公司使用第三方代理研究服务Glass, Lewis & Co.的指南进行代理投票，目标是对所有代理进行投票[101] - 公司支持多个慈善组织，通过资金和员工志愿活动关注教育、儿童需求等问题[102] - 公司的ESG战略由ESG指导委员会负责执行，还设有责任投资委员会和企业责任委员会[94] 信托责任与服务支付 - 公司作为投资顾问对客户负有信托责任，使用软美元支付经纪和研究相关产品及服务[79] 特殊投资机会 - 能源二级私募投资基金可按较资产净值20% - 40%的折扣收购有限合伙权益[75]