投资情况 - 2025 - 2026年四次CR票据认购，本金分别为9950240、19900497、14912760、18540897.50美元[4][7] - CR票据预期回报率年利率4.19%，预计到期日2026年11月4日[6][8] - 2026年7月7日赎回15000000美元CR票据，未赎回本金48304394.50美元[10] - 各CR票据认购收购成本总净额分别为10000000、20000000、15000000、18650000美元[17] - 2025年12月16日认购5000万元人民币浦发行结构性存款产品[20][55] - 结构性存款到期变现收益48.75万元人民币，年利率1.95%[24] - 2025年12月31日票据投资收购成本约351000千港元，公允价值约349140千港元，确认未变现亏损约1845千港元[40] 交易性质 - 各CR票据认购单独计算最高百分比率超5%但低于25%，构成须予披露交易[17] - 2025年11月5日及2026年1月20日认购事项合并计算超25%但低于100%，构成主要交易[17] - 认购结构性存款产品最高百分比率超5%但低于25%，属须予披露交易[28] 产品信息 - CR票据产品类型为投资组合挂钩票据，投资范围参照基金投资组合资产[7] - CR票据由华泰国际担保，华泰资本或其他人士进行对冲安排[7] - 结构性存款年化回报率介于1.5%至4.5%，期限6至12个月[43] - 投资基金权益预期年化回报率介于3.5%至4.5%，禁售期6至12个月[43] 决策与管理 - 财务部门收购库务管理产品申请先提交合规部门，合规部门出具报告[32] - 申请收购事项财务部门需证明资金来源，合规主管加签确认[34,36] - 投资委员会批准申请后送合规主管核查披露要求[34] - 所有投资决策须经投资委员会审批，合规部门及联席公司秘书编制备案及公告[53] 未来展望 - 预期未赎回CR票据2026年11月4日赎回，确定实际损益金额[31][36] - 新所得款项结余按原定用途使用预期时间为2026年12月31日[37] 股权结构 - 李欣梅博士与张发宝博士合共实益拥有并控制公司全部已发行股本不少于56.51%[18] 风险控制 - 公司认为对手方及信贷风险偏低，采取措施降低利率、流动资金、外币汇率风险[46] 内部政策 - 公司指定合规主管担任合规部门负责人[32] - 外部法律合规培训课程至少每年举行一次，首次培训于公告日期起1个月当日举行[35] - 公司采纳内部库务管理及投资政策，专注定期、结构性存款和投资库务工具基金[44] - 公司建立全面内部监控及风险管理框架[49]