公司资质与牌照 - 公司获得美国金融犯罪执法局(FinCEN)和加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)颁发的货币服务业务(MSB)注册许可[10] - 公司取得香港从事证券及期货条例项下第4类（就证券提供意见）及第9类（资产管理）受规管活动的牌照，并获批准可管理投资100%于虚拟资产的投資组合[11] 公司奖项与荣誉 - 公司荣获2021金港股“最佳新经济公司”大奖、“香港杰出资产管理企业大奖”等多项行业奖项[14] 公司战略与愿景 - 公司积极探索央行数字货币(CBDC)项目，预期未来两年内将有积极进展[15] - 公司认为去中心化金融(DeFi)将成为未来金融的重要组成部分，将吸引大量创新人才加入[16] - 公司相信只要抓住机遇，以开阔的视野探索业务方向，公司的未来发展定充满潜力及想象[19] - 公司将拥抱时代机遇，引领数字资产合规化发展，用Web 3.0的技术为社会创造更多包容性价值[21] - 公司展望未来将引领虚拟资产合规化发展，利用Web 3.0技术创造更多价值[130] 公司业务拓展与合作 - 公司成立加密市场诚信联盟，旨在打击市场滥用和操纵现象，打造公平的数字资产市场环境[12] - 公司成立专项研究部门，对Web 3.0相关赛道进行深度解读，并发布多篇深度调研报告[13] - 公司计划于近期打造全新数字资产服务平台Sinohope，开发集中心化和去中心化为一体的混业数字资产服务平台[20] - 公司计划打造全新虚拟资产服务Sinohope，提供集中心化和去中心化为一体的混业虚拟资产服务平台[129] - 公司将与万方家族办公室有限公司合作建立数字化家族办公室平台，为高净值投资者提供基于加密货币的投资和相关建议[32] 公司财务表现 - 2022年度总收益为9452.9百万港元，较2021年度增长1447.8%或8842.2百万港元[55] - 2022年度毛利为184.7百万港元，较2021年度减少39%或约117.9百万港元[56] - 2022年度净亏损为206.5百万港元，而2021年度净溢利为141.5百万港元[56] - 公司二零二二年度除所得稅後虧損约206.5百万港元，而二零二一年度除所得稅後溢利约141.5百万港元[85] - 公司二零二二年度的資產負債比率约为317.5%，借款總額约467.1百万港元[96] 公司业务收益 - 能源相关及电动/电子产品业务2022年度收益为396.3百万港元，较2021年度增长5.3%[57] - 技术解决方案业务2022年度收益为72.8百万港元，较2021年度减少26.4%[62] - 软件即服务（SaaS）业务2022年度收益为7.6百万港元，较2021年度减少93.8%[65] - 资产管理服务2022年度收益为8.9百万港元[68] - 信托及托管业务2022年度收益为26.2百万港元[72] - 虚拟资产借贷及交易业务产生的收益为约8,941.8百万港元[75] 公司投资与基金 - 公司认购新世界先锋矿业基金1号有限合夥基金（「基金」）合夥權益，总认购金额为10,000,000美元（相當於約78,000,000港元）[23] - 基金资金增至相當於約20,000,000美元的數值，New Huo Solutions持有的基金合夥權益由100%下降至50%[27] - 公司认购NH Investment SPC（「基金公司」）的独立投资组合（「獨立投資組合」）應佔約14,980股A類股份，总认购金额为15,000,000美元（相當於約117,000,000港元）[29] - 公司投资于新世界先锋矿业基金1号有限合夥基金，认購总额为10百万美元（约78百万港元）[78] - 新世界先锋矿业基金1号有限合夥基金录得应佔亏损约21.4百万港元[78] - 公司投资于新时代先锋矿业基金1号有限合夥基金，总認購金額约为4.8百万美元（约37.5百万港元）[79] - 新时代先锋矿业基金1号有限合夥基金录得亏损约30.8百万港元[79] - 公司持有新世界先锋矿业基金1号有限合伙基金50%的股权[118] - 公司持有NH Investment SPC – NH Multi-Strategy Crypto Fund SP 96.6%的股权[119] 公司费用与成本 - 托管服务费用基于托管账户中持有的资产每日USDT价值的百分比按阶梯式费用结构按日累计并按月支付[40] - 提取费用按转出托管账户资产USDT价值0.1%的百分比计算，并将于自托管账户提取资产时支付[41] - 转介服务费用按贷款金额0.2–0.5%的百分比计算，有关费率将由订约方不時協定[47] - Orion Financial、HB Infinite及Huobi Gibraltar的托管账户中的资产不計息[40] 公司交易与协议 - 新火信托香港与Orion Financial、HB Infinite及Huobi Gibraltar签订的托管服务协议年度上限分别为73,000,000港元、14,000,000港元和11,600,000港元[43][44] - HBIT Limited与Block Matrix Limited签订的转介服务框架协议年度上限为13,000,000港元[47] - New Huo Solutions与Huobi Cayman Holding Limited签订的贷款协议，贷款金额为250,000枚Filecoin，相当于约40,000,000港元，期限为540天，年利率15%[50] - 该贷款将用于Filecoin挖矿或贷款人可能同意的其他用途，贷款期限为540天，自借款人收取该贷款当日起計算[50] - 公司于2022年9月完成出售Huobi Nevada Inc.，交易金额为680万美元（约合5300万港元）[54] - 公司出售Win Techno Inc.的代价为3,270,000美元（约25.5百万港元）[125] 公司风险管理 - 公司通过建立自然对冲以及订立外匯合約来控制外匯風險[106] - 公司实施了反洗钱及認知客戶政策和程序，以降低反洗钱風險[111] - 公司通过“熱”（連接互聯網）及“冷”（不連接互聯網）錢包的方式維持虛擬資產，并实施了安全控制和風險緩解程序[108] 公司治理与组织结构 - 公司香港股份过户登记分处地址自2022年8月15日起由香港皇后大道东183号合和中心54楼更改至香港夏愨道16号远东金融中心17楼[33] - 公司董事会建议就组织章程大纲及细则作出若干修订，以配合股东保障「核心标准」，并纳入若干内务修订[34] - 公司新订组织章程大纲及细则自2022年10月28日生效[35] - 公司已撤回在新加坡的支付服务牌照申请[74] - 自二零二二年十月四日起，Orion Financial、HB Infinite及Huobi Gibraltar不再由李林先生最终控制，因此不再为本公司关连人士李先生的聯繫人[45] - 自二零二二年十月四日起，Block Matrix Limited不再由李先生最终控制，因此不再为本公司关连人士李先生的聯繫人[49] - 公司在中国内地及中国香港的全资附属公司的银行融资约为23.6百万港元，较去年同期的23.3百万港元有所增加[97] - 公司抵押了约238,027个Filecoin，账面值为10,613,000港元，用于加密货币开采业务[98] - 公司最大客户及五大客户的销售额分别占集团总收益的77.1%及91.1%[101] - 公司其他业务向最大供应商及五大供应商的采购额分别占其他业务总采购额的13%及44%[103] - 公司有关购置物业、厂房及设备的资本承担为62.4百万港元，去年同期为零港元[105] - 公司持有新世界先鋒礦業基金1號有限合夥基金的投資账面值为55.9百万港元，占集团资产总值的5.2%，公允价值变化为亏损22.1百万港元[115] - 公司持有NH Investment SPC - NH Multi-Strategy Crypto Fund SP的投資账面值为103.6百万港元，占集团资产总值的9.7%，公允价值变化为亏损13.5百万港元[115] - 公司员工总数从728名增加到786名，雇佣成本总额从141百万港元增加到215.9百万港元[120] - 公司无法从加密货币交易所FTX提取约1,810万美元的加密货币资产[126] - 公司控股股东提供最高1,400万美元的无抵押融资[127] 公司管理层变动 - 李林先生辞任首席执行官并调任非执行董事，自2021年12月18日起生效[131] - 李林先生持有同济大学自动化学士学位和清华大学控制科学与工程硕士学位，拥有逾10年科技、区块链及企业管理经验[133] - 李林先生担任Huobi Capital Inc.和Techwealth Limited的董事，分别持有公司股份的22.46%和24.79%权益[134] - 杜均先生自2013年11月起担任火币集团的联合创始人，负责战略规划及管理[135] - 杜均先生自2022年5月起担任ABCDE Capital的联合创始人及管理合伙人，负责战略规划及管理[135] - 张丽女士自2020年8月26日起担任公司首席财务官，并于2021年12月18日起获委任为执行董事[137] - 张丽女士曾负责杭州嘉楠耘智信息科技有限公司在纳斯达克股票市场的上市工作，并担任该公司副总裁[138] - 余俊杰先生自2022年4月1日起担任独立非执行董事、提名及企业治理委员会主席兼审核委员会及薪酬委员会成员[140] - 叶伟明先生自2018年10月11日起担任独立非执行董事、审核委员会主席兼提名及企业治理委员会及薪酬委员会成员[142] - 公司秘书吴君河先生拥有超过12年经验，涉及审计、企业融资、合规、首次公开發行及公司秘书[147] - 林温河先生拥有逾40年专业审核、财务会计及国际管理经验[149][150] 公司治理与合规 - 公司已采纳香港联合交易所上市规则附录十四所载的企业管治守则，除主席与首席执行官角色应予以区分并由不同人士履职的守则条文外[153] - 李先生同时担任主席兼首席执行官的雙重角色，有利于公司未来发展[154] - 吴树鹏先生于2021年12月18日获委任为首席执行官，公司已遵守企业管治守则所载的所有适用守则条文[155] - 公司已采纳一套有关董事进行证券交易之操守守则，其条款不低于上市规则附录十所载标准守则[156] - 董事会负责制定及检讨公司的企业管治政策及常規，并提出建议[158] - 全体董事均知悉对股东的责任，并勤勉尽职，为集团的发展履行职责[159] - 董事已参与持续专业发展并已向公司提供培训记录[160] - 董事会已设立三个董事委员会，包括审核委员会、薪酬委员会及提名及企业管治委员会，以加强公司的企业管治及加以监察[161] - 董事会由六名成员组成，包括一名非执行董事、两名执行董事及三名独立非执行董事[162] - 李林先生于2021年12月18日辞任首席执行官，吴树鹏先生同日获委任为首席执行官[165] - 公司已为全体董事及高级职员投购适当的董事及高级职员责任保险[165] - 董事会已采纳董事会多元化政策，考虑包括性别、年龄、文化与教育背景、种族、专业经验、技能、知识以及服务年期等多个方面[168] - 董事会在截至2022年9月30日止年度内，成员之间无任何关系[166] - 所有董事均出席了董事会的会议，具体出席记录如下：李林先生出席6/6次全体会议，吴树鹏先生出席6/6次全体会议，张丽女士出席6/6次全体会议，叶伟明先生出席6/6次全体会议，魏焯然先生出席6/6次全体会议，余俊杰先生出席2/2次全体会议[174] - 董事会在紧急情况下可通过传阅书面决议方式批准事项，并提供充分的资料及说明材料[172] - 董事会主席李先生在年内与独立非执行董事举行了一次会议，无执行董事出席[175] - 董事会主席确保董事会有效运作及履行其责任，制定及批准各董事会会议的议程[169] - 公司秘书负责备存董事会及董事委员会会议的会议记录，并确保董事均及时收到充分的资讯[171] - 公司董事会一直遵守上市规则，委任至少三名独立非执行董事，占董事会至少三分之一[182] - 独立非执行董事的意见在董事会决策中具有重要影响力，参与有助于董事会作出客观决定[182] - 公司已接获各独立非执行董事就其独立性发出的年度确认书，董事会评估认为其均具备独立性[183] - 提名及企业管治委员会的主要职责包括检讨董事会架构、物色合资格人士加入董事会、评估独立非执行董事的独立性等[188] - 薪酬委员会的主要职责包括就董事及高级管理层的薪酬政策及架构提供建议，检讨及批准管理层的薪酬建议等[191] - 非执行董事及独立非执行董事的薪酬由董事会根据薪酬委员会的建议，并参考其职责、所耗时间及市况后厘定[194] - 公司已成立审核委员会，负责财务报告、内部控制及审计事宜[195] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，包括叶伟明先生（主席）、余俊杰先生及魏焯然先生[196] - 审核委员会职责包括委任、重新委任及辞退外聘核数师，以及批准及检讨其薪酬及委聘年期[197] - 审核委员会负责检讨及监察外聘核数师的独立性及审计程序的效率[197] - 审核委员会负责制定及实施政策以委聘外聘核数师提供非审计服务[197] - 审核委员会负责监察财务报表、年度报告、账目及中期报告的真确性[197] - 审核委员会负责讨论风险管理及内部控制系统[197] - 审核委员会负责检讨持续关连交易[197] - 审核委员会有权调查任何活动及取得外部法律或其他独立专业意见[198] - 截至2022年9月30日止年度，向大华马施云会计师