公司基本信息 - [公司前身为江苏弘业期货经纪有限公司，于1995年7月31日成立][18] - [H股于2015年12月30日在香港联交所主板上市][18] - [报告期为截至2021年12月31日止年度][20] - [弘业国际资管于2016年7月7日根据香港法例注册成立，可进行第4类和第9类受规管活动][16] - [弘业国际金融于2011年10月20日根据香港法例注册成立，可进行第1类和第2类受规管活动][16] - [弘苏实业于2011年2月23日根据中国法律成立，为公司发起人之一及股东][16] - [弘瑞科技创业投资于2002年9月29日根据中国法律成立，为公司发起人之一及股东][16] - [上海铭大于2002年12月26日根据中国法律成立，为公司发起人之一及股东][20] - [弘业资本于2013年6月25日根据中国法律成立，为公司全资附属公司][14] - [弘业股份于1994年6月30日根据中国法律成立，为公司发起人之一及股东][16] - [公司注册资本为人民币9.07亿元][29] - [公司前身金陵期货1995年7月31日成立，初始注册资本1000万元，冶金物資市場和江蘇有色分别持股60%和40%][33] - [1999年，冶金物資市場60%股权和江蘇有色30%股权转给江蘇工藝，江蘇有色10%股权转给鵬程國際，公司更名，注册资本增至3000万元，江蘇工藝占94%，鵬程國際占6%][33][34] - [2001年，弘業股份48%股权转让给弘業投資，弘業投資占48%，弘業股份占46%，鵬程國際占6%][34] - [2006年，公司将未分配利润800万元转增实收资本，注册资本增至3800万元，弘業投資占48%，弘業股份占46%，鵬程國際占6%][34] - [公司国内业务资格包括商品期货经纪、金融期货经纪等多项][29] - [公司中国总部注册和办公地址均为中国江苏省南京市中华路50号，网站为www.ftol.com.cn][29] - [公司香港办公地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼][29] - [公司股票代号为03678][31] - [公司聘请的法定审计机构为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）][30] - [2007年公司注册资本增至5000万元，弘业投资和弘业股份各占42.87%，鹏程国际占4.56%，弘瑞科技创业投资占4.90%，上海铭大占4.80%][36] - [2008年公司注册资本增至10800万元，各股东投资比例不变][36] - [2009年公司注册资本增至1.38亿元，弘业投资和弘业股份各占44.42%，鹏程国际占3.57%，弘瑞科技创业投资占3.83%，上海铭大占3.76%][37] - [2011年公司注册资本增至3.8亿元，弘业投资和弘业股份各占21.75%，苏豪控股占21.34%，弘苏实业占21.11%，汇鸿国际占10.00%，弘瑞科技创业投资占1.39%，上海铭大占1.36%，弘业物流占1.30%，同年公司更名为江苏弘业期货有限公司][38] - [2012年弘业投资将21.75%股权转给苏豪控股，苏豪控股持股变为43.09%，同年11月公司整体变更为弘业期货股份有限公司，总股本6.8亿股][39][40] - [2015年汇鸿国际被汇鸿集团吸收合并，原汇鸿国际持有的6800万股股份由汇鸿集团承继，同年公司发行不超26105万股境外上市外资股并在港交所上市，上市后总股本9.07亿股][41][43] - [2015年国有股东划转2270万股给全国社会保障基金理事会，上市后苏豪控股占30.37%，弘业股份占16.31%，弘苏实业占15.83%，汇鸿集团占7.05%，弘瑞科技创业投资占0.98%，上海铭大占1.02%，弘业物流占0.91%，弘业永昌（香港）占0.92%，公众股东（H股）占26.61%][43] - [弘集资本2013年6月25日成立，2021年8月23日增资1.5亿元，注册资本变为3.9亿元，公司持股100%][52] - [弘集国际金融2011年10月20日成立，2015年9月30日被公司收购，注册资本1.9亿港元，公司持股100%][52] - [弘集国际资管2016年7月7日由弘集国际金融出资成立，注册资本2000万港元，公司持股100%][52] 公司经营业绩 - [2021年公司营业收入同比增长5.03%，净利润同比增长20.94%，代理成交额同比增长41.42%，日均客户权益同比增长35.74%，期末客户权益同比增长38.31%][9] - [2021年加权平均净资产收益率为4.84%，2020年为4.07%，增幅1.31%][63] - [2021年营业收入为16.3986亿元，较2020年增长5.03%，净利润归属公司股东为8021万元，较2020年增长20.94%][67] - [2021年资产总额为80.8310亿元，较2020年增长27.31%，负债总额为64.0093亿元，较2020年增长36.12%][68] - [2021年加权平均净资产收益率为1.31%][74] - [2021年资产负债率为22%][75] - [2021年末净资本为7.09亿元，较2020年末减少2.70亿元，各项风险控制指标均符合监管要求][80] - [2021年净资本与各项风险资本准备之和的比例为209%，净资本与净资产的比例为42%，流动资产与流动负债的比例为526%，总负债与净资产的比例为21%][81] - [2021年公司营业收入同比增长5.03%，代理成交额同比增长41.42%，日均客户权益同比增长35.74%，期末客户权益同比增长38.31%][102] - [截至2021年12月31日，集团资产总额80.83亿元，同比增长27.31%，归属于本公司净资产16.82亿元，同比增长2.16%，实现营业收入16.40亿元，同比增长5.03%，归属于本公司净利润0.80亿元，同比增长20.94%][104] - [2021年末公司客户权益（未包括股票股权）为59.31亿元，较2020年末增长38.31%，集团代理期货业务手续费及利息收入为3.49亿元，较2020年同期增长25.09%，代理成交额87153.93亿元，较2020年增长41.42%，市场占有率为0.75%，代理成交量11487.99万手，较2020年增长19.98%，2021年境内综合期货及期权经纪业务佣金率为万分之0.31，较2020年同期下降11.43%][108] - [截至2021年12月31日，公司资产管理规模235.93亿元，较2020年末同比增长6.61%，位居行业前三，资产管理业务手续费收入1122万元，较2020年同期下降16.39%，合计交易资产管理账户38个，备案新增资管产品21个][109] - [2021年弘业资本全年实现营业收入13.06亿元，同比增长4.95%，资产总额4.38亿元，净资产4.12亿元，做市业务利润贡献率达41.57%][111] - [2021年公司实现营业收入16.40亿元，同比增长5.03%；归属股东净利润0.80亿元，同比增长20.94%；每股收益0.0884元；加权平均净资产收益率4.84%，同比增长0.77个百分点][114] - [2021年末集团资产总额80.83亿元，同比增长27.31%；负债总额64.01亿元，同比增长36.12%；归属上市公司股份的净资产16.82亿元，同比增长2.16%][115] - [2021年末集团流动资产77.31亿元，占比95.64%；非流动资产3.52亿元，占比4.36%；现金类资产68.38亿元，占比84.60%；金融投资类资产8.55亿元，占比10.57%；应收款项类资产0.45亿元，占比0.56%；其他资产3.45亿元，占比4.27%][115] - [2021年末扣除应付客户权益的负债为4.70亿元，同比增长13.42%；资产负债率为22%，较2020年末增长2个百分点；经营杠杆率为1.28倍，同比增长2.22%][116] - [2021年现金及现金等价物净增加额为12.51亿元；经营活动现金流净额为12.36亿元，同比增加4.33亿元；投资活动现金流净额为 - 0.25亿元，同比增长2.86亿元；筹资活动现金流净额为0.45亿元，同比增加0.41亿元；汇率变动影响为 - 0.04亿元，同比增加0.11亿元][119] - [2021年手续费收入28,583万元，同比增长24.57%；利息净收入8,412万元，同比增长15.79%；投资收益2,498万元，同比下降34.09%；公允价值变动收益 - 1,801万元，同比下降189.16%；汇兑损益 - 146万元，同比增长71.87%；其他业务收入126,132万元，同比增长4.58%][122] - [2021年提取期货风险准备金1,099万元，同比增长19.97%；其他业务成本124,870万元，同比增长6.60%；税金及附加297万元，同比增长33.81%；业务及管理费用26,702万元，同比下降0.59%；信用减值损失27万元，同比下降98.06%][122] - [2021年集团实现手续费及佣金净收入和利息净收入36,995万元，同比增加6,784万元，增长22.46%；手续费及佣金净收入占比77.26%，利息净收入占比22.74%][124] - [截至2021年12月末，集团金融资产处置和分红收益为2,543万元，较2020年同期降低35.19%][113] - [2021年集团计提信用减值损失27万元][115] - [集团手续费及佣金净收入28,583万元，同比增加5,637万元，增长24.57%][125] - [期货业务收入27,363万元，同比增加5,890万元，增长27.43%，其中期货交易所手续费返还收入增加6,688万元][131] - [资产管理业务收入1,122万元，同比减少220万元，下降16.42%，截至2021年底，资产管理计划净值235.93亿元，同比增加6.61%，计划数量从21个增至38个][131] - [期权及其他经纪业务收入93万元，同比增加15万元，增长19.62%；代销基金业务收入6万元，同比减少47万元，降低89.48%][132] - [集团利息净收入8,412万元，同比增加1,147万元，增长15.79%，主要因客户保证金存款利息收入增加1,602万元，增长27.39%][133] - [集团金融资产收益697万元，同比减少5,112万元，下降88.00%，主要受证券市场行情影响金融资产公允价值下降][134] - [投资收益2,498万元，同比减少1,292万元，下降34.09%，其中交易性金融工具持有收益增加1,075万元，处置收益减少4,338万元][136] - [衍生金融工具处置收益增加1,882万元，增长35.26%；权益法核算的长期股权投资收益增加89万元，增长66.36%][136] - [商品期货经纪业务手续费收入2,581万元，同比减少620万元；金融期货经纪业务手续费收入294万元，同比减少128万元；境外期货经纪业务手续费收入194万元，同比减少50万元][131] - [自有资金存款利息收入1,026万元，同比减少451万元，下降30.54%；买入返售利息收入19万元，同比减少30万元，下降61.57%][133] - [2021年集团投资收益主要源于金融资产处置、子公司期货自营及风险管理业务，较2020年大幅下降，处置交易性金融资产所得减少4338万元，子公司期货自营及风险管理业务增加1882万元][139] - [2021年金融资产投资业务处置交易性金融资产所得同比减少4338万元，下降59.98%，主要因证券市场行情下降，股票、基金等操作获利空间减少][139] - [2021年集团取得交易性金融资产分红3106万元，同比增加1075万元，主要源于持有基金产生的分红收益][139] - [2021年集团公允价值变动损益为 - 1801万元，同比减少3821万元，下降189.16%][140] - [2021年度集团实现其他业务净收入1262万元，同比减少2201万元，下降63.56%，主要因弘业资本的期现基差贸易业务净收入及「保险 + 期货」业务收到的补贴收入下降][142] - [2021年度集团实现其他收入163万元，同比增加652万元，增幅133.43%，主要因政府补助增长以及汇兑损益亏损减少][144] - [2021年度集团营业及管理费用为26702万元，同比下降157万元，下降0.59%][149] - [截至2021年12月31日，集团资产总额为80.83亿元，同比增加17.34亿元，增长27.31%，其中现金类资产为68.38亿元，同比增长34.35%；金融投资类资产为8.55亿元，同比下降17.85%；其他资产为3.90亿元，同比增长78.15%][154] - [2021年度集团职工薪酬16704万元，同比增加1255万元，增长8.12%，主要因2020