公司基本信息 - 公司注册办事处位于开曼群岛，总部及香港主要营业地点位于香港上环干诺道中168 - 200号信德中心西座37楼3711室[5] - 公司股份代号为8350[5] - 公司核数师为华融（香港）会计师事务所有限公司，位于香港铜锣湾高士威道8号航空大厦8楼[5] - 公司董事会由6名成员组成，包括3名执行董事和3名独立非执行董事[79] - 公司非执行董事指定委任年期为3年，须于任期届满后重续[85] - 各股东周年大会上，当时三分之一的董事须轮席退任，各董事至少每三年轮值退任一次[85] - 执行董事与公司订立的服务协议自上市日期起初步为期3年，可重续，终止需提前3个月书面通知[85] - 独立非执行董事与公司订立的委任函自上市日期起初步为期3年，终止需提前1个月书面通知[86] - 截至2021年12月31日止年度，公司符合GEM上市规则，委任至少3名独立非执行董事，占董事会成员人数至少三分之一[83] - 公司应用GEM上市规则附录十五企业管治守则，惟偏离守则条文第A.2.1条（自2022年1月1日起重新排序为第C.2.1条）[73] - 公司采纳GEM上市规则第5.48至5.67条交易规定标准，作为董事和相关雇员进行证券交易的守则[76] - 公司于2017年12月19日成立审核委员会，由三名独立非执行董事组成，钱锦祥先生任主席，2021年度举行五次会议并与外聘核数师会面两次[97][98] - 公司于2017年12月19日成立薪酬委员会，由三名独立非执行董事组成，林家泰先生任主席，2021年度举行两次会议[99][100] - 公司于2017年12月19日成立提名委员会，由一名执行董事和两名独立非执行董事组成，潘国华先生任主席，2021年度举行一次会议[101][105] - 公司于2020年3月26日成立风险管理委员会，由两名执行董事和一名独立非执行董事组成，萧妙文先生任主席，2021年度未召开会议[106][107] - 董事会已成立审核、薪酬、提名及风险管理四个委员会，各委员会均有书面职权范围[94] - 公司于2017年12月19日采纳董事会多元化政策，并于2018年12月28日修改[108] - 公司秘书罗伟恒先生在2021年度接受不少于15个小时的相关专业培训[130] - 任何持有公司实缴股本不少于十分之一且有权在股东大会上投票的股东，有权要求董事会召开股东特别大会[135] - 若要求恰当符合程序，董事会主席将在提出要求后2个月内要求董事会召开股东特别大会[136] - 若董事会未在提出要求后21日内通知股东结果且未召开股东特别大会，股东可自行召开，公司偿还合理费用[136] - 2021年公司未对章程细则作出任何改动，最新版本可在公司及联交所网站查阅[140] - 公司设有股东通讯政策并定期检讨，采纳股息政策但无预设派息比率[141] 公司管理层信息 - 公司执行董事长潘国华60岁，于2000年加入集团，证券及期货经纪业务经验超二十六年[12] - 截至2021年12月31日，陈应良先生自2021年6月10日起退任执行董事，蔡静女士同日获委任为执行董事，洪武义先生同日退任独立非执行董事，林家泰先生同日获委任为独立非执行董事[93] - 截至2021年12月31日，非公司董事之高级管理人员薪酬在零港元至100万港元的有5人[117] - 2021年潘国华先生董事会会议出席率为100%（5/5），提名委员会会议出席率为100%（1/1），股东周年大会出席率为100%（1/1）[119] - 2021年陈应良先生董事会会议出席率为100%（2/2），股东周年大会出席率为100%（1/1），于2021年6月10日退任执行董事[119][120] - 2021年蔡静女士董事会会议出席率为100%（3/3），股东周年大会出席率为100%（1/1），于2021年6月10日获委任为执行董事[119][121] - 2021年李美珍女士董事会会议出席率为100%（5/5），股东周年大会出席率为0%（0/1）[119] - 2021年钱锦祥先生董事会会议出席率为100%（5/5），审核委员会会议出席率为100%（5/5），薪酬委员会会议出席率为100%（2/2），股东周年大会出席率为100%（1/1）[119] - 2021年洪武义先生董事会会议出席率为100%（2/2），审核委员会会议出席率为100%（3/3），薪酬委员会会议出席率为100%（2/2），提名委员会会议出席率为100%（1/1），股东周年大会出席率为100%（1/1），于2021年6月10日退任独立非执行董事[119][122] - 2021年林家泰先生董事会会议出席率为100%（3/3），审核委员会会议出席率为100%（2/2），股东周年大会出席率为0%（0/1），于2021年6月10日获委任为独立非执行董事[119][123] - 2021年萧妙文先生董事会会议出席率为100%（5/5），审核委员会会议出席率为100%（5/5），薪酬委员会会议出席率为100%（2/2），提名委员会会议出席率为100%（1/1），股东周年大会出席率为100%（1/1）[119] 公司财务数据关键指标变化 - 公司2021年收益约660万港元，较上一年度的约1060万港元下跌约37.8%[8] - 2021年公司收益约为660万港元，较2020年的约1060万港元大幅减少约37.8%[29] - 2021年公司录得亏损约2020万港元，2020年录得亏损约2170万港元[30] - 2021年公司权益股东应占亏损净额约为2020万港元，2020年为亏损约2170万港元[30] - 2021年公司每股基本及摊薄亏损约为2.52港仙，2020年为每股基本及摊薄亏损约2.72港仙[30] - 2021年员工成本减少，因上一年度向执行董事支付一次性花红200万港元[30] - 2021年其他经营及行政开支减少约850万港元，主要由于营销开支减少[30] - 2021年收益减少约400万港元[30] - 2021年物业及设备/使用权资产/无形资产的一次性减值亏损约360万港元[30] - 2021年其他收入减少约220万港元，因上一年度的保就业计划相关一次性政府补助约110万港元及集团办公室共同租户的一次性经营租赁收入约80万港元[30] - 2021年集团总收益6603千港元，较2020年的10621千港元减少4018千港元，降幅37.8%[33] - 2021年其他收入净额约300000港元，较上一年度的约2500000港元大幅减少[44] - 2021年员工成本总额约7600000港元，较2020年的约10400000港元减少[45] - 2021年一般及行政开支约17900000港元，较上一年度的约26400000港元减少约32.2%[46] - 2021年使用权资产折旧约4000000港元，较上一年度的约3500000港元增加[46] - 本年度营销开支约350万港元，较上一年度减少约760万港元，占一般及行政开支约19.4%[50] - 本年度税务抵免约290万港元，较上一年度约300万港元减少约2.0%[51] - 应收账款由2020年12月31日约3130万港元减少至2021年12月31日约2300万港元[52] - 2021年12月31日流动资产净值约820万港元，2020年12月31日约1690万港元；2021年12月31日现金及现金等价物约为560万港元[53] - 本年度最大及五大客户应占收益分别占集团总收益约18.4%及46.8%，五大客户与集团建立关系平均约为8.2年[55] - 公司按每股0.40港元发售2亿股所得款项净额约为4650万港元[69] - 截至2021年12月31日，透过增加中国营销资源巩固期货市场地位计划实际动用2070万港元，设立及开展股票及股票期权业务计划实际动用1320万港元，提升资讯科技能力计划实际动用510万港元，增聘人手计划实际动用380万港元，实际动用总额约4280万港元，未动用约370万港元[69] - 提升资讯科技能力和增聘人手计划未动用款项预计于2022年6月底前动用[69][70] - 2021年12月31日集团并无任何重大或然负债[67] - 2021年度公司外聘核数师审核服务已付及应付费用中，年度审核费用210,000港元，附属公司法定审核中，华融费用273,000港元，浩辉会计师事务所有限公司费用6,800港元[129] 公司各条业务线数据关键指标变化 - 2021年期货及期权交易收益6017千港元，较2020年的9791千港元减少3774千港元，降幅38.5%[33][36] - 2021年股票期权买卖业务收益234千港元，较2020年的183千港元增加51千港元，增幅27.9%[33] - 2021年证券买卖业务收益165千港元，较2020年的111千港元增加54千港元，增幅48.6%[33] - 2021年保证金融资利息收入187千港元，较2020年的536千港元减少349千港元，降幅65.1%[33] - 2021年活跃客户286名，较2020年的306名减少约6.5%[43] 公司业务发展与应对措施 - 2022年1月底公司完成配售约4000万港元票据，作为业务增长资金[9] - 公司为应对艰难时期，实施开发新分销渠道、严格控制营运开支等措施[8] - 2022年Omicron变种病毒爆发，对公司营运造成重大影响[9] - 公司管理层预期配售票据可带来新稳定收入来源，使收入多元化[9] - 公司继续寻找机会为股东带来价值并扩大收入来源[9] - 未来24个月业务计划包括为现有客户提供多元化产品及服务、开发新分销渠道、建立新融资渠道并控制开支[71] 公司企业管治相关 - 审核委员会主要职责为协助董事会审阅财务资料等，2021年评估公司核数师独立性等[97] - 薪酬委员会主要职责为就董事及高管薪酬等提建议，2021年检讨薪酬并就薪金调整提建议[99][100] - 提名委员会主要职责为检讨董事会架构等，2021年检讨多元化政策等并提建议[101][105] - 风险管理委员会主要职责为协助董事会监督风险管理等，2021年董事会检讨相关制度及政策[106][107] - 每名新任董事首次获委任时获正式、全面及量身定制的就职培训[92] - 公司将参考企业管治最新发展，定期检讨及改进企业管治常规[75] 公司环境、社会及管治（ESG）相关 - 环境、社会及管治报告涵盖公司2021年1月1日至12月31日香港核心业务的环境及社会表现[146] - 环境、社会及管治报告根据联交所GEM上市规则附录二十所载指引编制[147] - 编制环境、社会及管治报告应用了重要性、量化、一致性原则[148] - 公司制定核心管治框架确保环境、社会及管治管治与战略增长一致[150] - 公司环境、社会及管治工作小组由高级管理层核心成员组成，负责收集分析数据等工作[153] - 公司重视与持份者多渠道互动，通过多种方式增加持份者参与[154] - 公司致力于推进绿色营运，实现与环境及社会的协调发展[155] - 公司采取措施提高能源效率、节约营运资源并提高员工环保意识[156] - 本年度公司不知悉任何重大违反香港相关环保法例及规例的规定[158] - 公司日常业务运营无重大废气排放，办公室用电是温室气体排放主要来源[159] - 公司设定目标未来3年总温室气体排放强度与本年度相若或减少[159] - 2021年碳排放（仅范围2）为90吨二氧化碳当量，2020年为86吨二氧化碳当量[160] - 2021年和2020年碳密度均为0.23吨二氧化碳当量/平方米建筑面积[160] - 2021年无害废弃物总计925公斤，2020年为525公斤；强度2021年为2.46公斤/平方米建筑面积，2020年为1.33公斤/平方米建筑面积[164] - 2021年纸张无害废弃物为525公斤，与2020年相同；2021年厨余无害废弃物为400公斤，2020年无相关数据[164] - 公司设定未来10年无害废弃物总数与本年度相若或减少的目标[162] - 2021年电力消耗为101,002千瓦特，2020年为96,581千瓦特；电力消耗密度（千瓦特/平方米建筑面积）2021年和2020年均为0.23 [168] - 2021年电力消耗密度（千瓦特/雇员）为6,313，2020年为5,083 [168] - 公司设定未来3年总能源消耗强度（千瓦时/雇员）与本年度相若或减少的目标[167] - 公司设定未来3年实施额外措施提升雇员节约用水意识的目标[169] - 极端天气事件增加给公司业务带来急性及慢性实性风险，公司制定缓解计划[175] - 气候转型使公司面临政策及法律、声誉等风险，公司关注法规变化并采取环保措施[176] 公司人力资源相关 - 公司提倡“以人为本”文化，禁止在招聘等方面的一切歧视[178] - 截至2021年12月31日，