财务数据关键指标变化 - 2023年第一季度总营收393.5万美元，较2022年同期的593.5万美元下降33.7%[83] - 2023年第一季度总运营费用6780.5万美元，较2022年同期的4754.9万美元增长42.6%[83] - 2023年第一季度运营亏损6387万美元，较2022年同期的4161.4万美元扩大53.5%[83] - 2023年第一季度净亏损6401.7万美元，较2022年同期的6286.7万美元略有增加[83] - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为1499.5万美元，较2022年同期的3425.3万美元有所减少[88] - 2023年第一季度投资活动净现金使用量为320.9万美元，较2022年同期的145.4万美元有所增加[88] - 2023年第一季度融资活动净现金提供量为1275.9万美元，而2022年同期为4649.5万美元[88] - 2023年第一季度，公司记录了2810美元的特定工具信用风险收入，并在短期债务转换时从累计其他综合收益重分类152美元至其他费用[123] - 2023年和2022年第一季度，公司的股票期权分别为24744009份和23999206份[125] - 2023年和2022年第一季度，公司的受限股票单位分别为5814980份和517616份[125] - 2023年和2022年第一季度，公司的认股权证分别为43590201份和29404809份[125] - 2023年第一季度，公司有可转换债务41161480份，2022年第一季度无[125] - 2023年第一季度，两名客户贡献了36%的收入；2022年第一季度，三名客户贡献了67%的收入[127] - 2023年和2022年第一季度，公司总经营租赁成本分别为1,064美元和1,085美元[133] - 2023年第一季度，公司确认软件停用成本和负债23,675美元，截至2023年3月31日和2022年12月31日，累计研发软件负债分别为31,008美元和7,333美元[137] - 2023年第一季度，公司授予股票期权的加权平均授予日公允价值为每股0美元，2022年同期为3.39美元[179] - 2023年第一季度和2022年同期，公司记录的基于服务条件的股票薪酬费用分别为2,412美元和1,568美元[181] - 2023年第一季度，公司通过ATM协议出售132,958股普通股，获得毛收入141美元，净收入136美元[194] - 2023年第一季度，公司记录的与受限股票单位相关的基于股票的薪酬费用为1576美元，2022年同期为420美元；截至2023年3月31日，所有受限股票单位的未确认费用总额为12634美元，预计在1.67年的加权平均期间内确认[210] - 2023年第一季度，公司成本费用方面，收入成本为164美元，研发费用为558美元，销售、一般和行政费用为3266美元；2022年同期分别为37美元、248美元和2137美元[211] - 2023年第一季度，公司净收入为3935美元，2022年同期为5935美元[211] - 2023年第一季度各业务板块净销售方面，细胞疗法为0美元，生物银行1283美元，退行性疾病4652美元，总计5935美元；2022年同期数据相同[223] - 2023年第一季度各业务板块毛利润方面，细胞疗法为0美元，生物银行335美元，退行性疾病1574美元，总计1909美元；2022年同期数据相同[223] - 2023年第一季度，公司净销售额为3,935美元，毛利润为1,932美元，运营亏损为63,870美元[247] - 2023年第一季度，公司递延收入1,195美元，确认未实现收入(1,163)美元，3月31日余额为4,524美元[237] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司总资产分别为362,416美元和401,066美元[246] 公司资金与债务情况 - 截至2023年3月31日，公司在与私人投资者Yorkville的融资安排下有大约3240万美元的未偿还本金借款[96] - 截至2023年3月31日，公司约有5700美元的无限制现金及现金等价物用于运营，且无额外外部资本来源维持未来12个月运营[115] - 2023年第二季度，公司预计对CYNK - 001在研研发资产全额计提89100美元减值费用[116] - 公司金融资产中现金等价物 - 货币市场基金为7554美元，可转换应收票据为2115美元，总计9669美元；金融负债总计119897美元[131] - 截至2022年12月31日，公司资产总计14,688美元，负债总计147,332美元[132] - 截至2023年3月31日，公司经营租赁的加权平均剩余租赁期限为23.0年，加权平均折现率为11.12%[134] - 2021年12月，公司与Sirion签订许可协议，支付136美元预付费用和113美元年度维护费，可能需支付高达5,099美元的临床和监管里程碑费用[138] - 截至2023年3月31日，公司经营租赁负债到期金额总计84,839美元，扣除利息后为28,049美元[151] - 2022年5月PIPE融资于2022年5月20日完成，认股权证按负债核算，收盘日公允价值为19,745美元[163] - 2023年3月20日，公司与投资者签订证券购买协议，私募9,381,841股A类普通股及同等数量认股权证，总价9,000美元[165] - 截至2023年3月31日，公司有43,590,201份未行使的A类普通股认股权证[197] - 截至2023年3月31日，公司经修订和重述的公司章程授权发行7.3亿股面值0.0001美元的A类普通股[188] - 2022年3月1日，相关方投资者修订认股权证，13,281,386份认股权证行权，公司获得毛收入46,485美元[196] - 2021年7月14日，公司将普通股授权股数从1.1亿股增加至7.3亿股[198] - 截至2023年3月31日，2021年股权激励计划初始预留的A类普通股中，有1754.8731万股可用于未来授予，该预留股数每年1月1日自动增加前一年12月31日公司已发行总股本的4%[200] - 2017年股权激励计划可发行的股票期权总数为3234.2049万份[202] - 公司向Sublicensor支付3000美元期权费现金并发行价值1000美元的A类普通股（基于2023年3月17日收盘价为169.4915万股），作为研发用干细胞库存的对价[218] - 2023年5月，公司用RWI过桥贷款净收益全额偿还第二笔触发付款的剩余余额约5600美元[227] - 2023年4月10日，公司完成A类普通股注册直接发行，发售9,230,770股，附带认股权证，总收益约6,000美元，净收益5,500美元用于偿还债务[228] - 2023年3月17日，公司与C.V. Starr签订5,000美元贷款协议，截至3月31日，C.V. Starr持有750,000份认股权证和7,640,693股A类普通股[254] - 2023年4月27日，公司宣布CYNK - 001一期试验初步结果，预计对该项目IPR&D资产全额减值89,100美元[255] - 2023年5月16日，公司与RWI签订6,000美元高级担保贷款协议，利率12.5%，到期日为2023年6月14日[258] - 2023年5月，公司董事长兼CEO临时减薪至最低工资，截至3月31日，应计费用记录215美元[248] - 2023年3月，公司完成私募配售，发行9,381,841股A类普通股及相应认股权证，总价约900万美元，其中Hariri博士认购200万美元[266] - 公司与Starr和RWI的过桥贷款协议均限制持有现金及现金等价物连续五个工作日低于300万美元[267][268] - 2023年，公司为获得干细胞库存支付300万美元现金并发行价值100万美元的A类普通股（1,694,915股）[270] - 2023年4月，公司完成注册直接发行，发行9,230,770股A类普通股及相应认股权证，总收益约600万美元，净收益550万美元用于偿还Yorkville债务[271] - 2023年5月，公司完成私募配售，发行5,813,945股A类普通股及相应认股权证，总价约370万美元[272][278] - 截至2022年3月31日，公司欠Sorrento 1,821美元，于2022年4月8日支付[273] - 公司与Yorkville约定，第一笔触发付款约4,600美元于融资交易完成后两个工作日内支付，最迟不晚于2023年4月14日；第二笔约6,500美元于融资交易完成后两个工作日内支付，最迟不晚于2023年5月14日[275] - Yorkville对公司的违约利率为15%，从2023年3月30日起至全额支付两笔触发付款余额[276] - 公司寻求股东批准将向Yorkville出售股票的底价降至0.50美元[276] 公司业务项目进展与法律纠纷 - 2023年1月公司宣布停止GBM和HER2 + 胃癌试验的招募，4月宣布基于CYNK - 001一期试验数据初步结果，AML试验将停止进一步招募[93] - 2023年4月，Palantir提起仲裁，要求公司支付合同全额价值赔偿，公司已回应并提出反诉[140] - 2023年4月，公司起诉Evolution，要求其支付约235万美元生物材料产品未付发票金额及利息[141] - 2022年8月，公司收到美国宾夕法尼亚东区检察官办公室的民事调查要求，目前仍处于初步阶段，结果不确定[142] 公司股权与证券交易相关 - 2022年5月，公司进行私募配售，发行4,054,055股A类普通股及认股权证，总购买价约30,000美元，净额27,396美元[147] - 公司与销售代理签订ATM协议，销售代理可出售普通股，公司支付最高3%的佣金[164] - 2022年9月8日，公司与销售代理签订ATM协议，可出售总价最高150,000美元的普通股[193] 公司人员与设施情况 - 2021年9月，公司授予前总裁2,469,282份期权，行使价6.32美元，2022年8月31日总裁辞职，奖励终止[233] - 截至2023年3月31日，公司股票期权情况为：年初2,274,029份，授予4,094,900份，归属(253,390)份， forfeited(300,559)份，期末5,814,980份[235] - 公司Celularity IMPACT平台位于美国，设施面积147,215平方英尺[263]