CaverStem程序市场拓展情况 - 2019年公司将CaverStem程序市场从7个拓展到12个，2020年从12个拓展到14个[104][107] 可转换票据发行情况 - 2019年公司发行157.24万美元可转换票据，净收益130.2795万美元，利率2% - 11%；2020年发行83.114万美元可转换票据，收益71.092万美元，利率8%[105][108] - 2019年公司向合格投资者发行157.24万美元可转换票据，净收益130.2795万美元，2020年发行83.114万美元可转换票据，净收益71.092万美元[216][219] 利息支出情况 - 2019年公司利息支出9.3067万美元，2020年为12.1864万美元[106][108] 收入情况 - 2020年公司毛收入16.45万美元，较2019年的16.55万美元减少1000美元，降幅0.6%[110] - 2020年和2019年公司收入分别为164,500美元和165,500美元[144] 商品销售成本情况 - 2020年公司商品销售成本5.0596万美元，较2019年的4.5499万美元增加5097美元，增幅11.2%[112] 毛利润情况 - 2020年公司毛利润11.3904万美元，较2019年的12.0001万美元减少6097美元，降幅5.1%[113] 一般及行政费用情况 - 2020年公司一般及行政费用122.8739万美元，较2019年的125.0169万美元减少2.143万美元，降幅1.7%[114] 其他费用情况 - 2020年公司其他费用3521.0395万美元，较2019年的735.3505万美元增加2785.689万美元，增幅378.8%[116] 净亏损情况 - 2020年公司净亏损3632.523万美元，较2019年的848.3673万美元大幅增加[116] - 2020年和2019年公司净亏损分别为36,325,230美元和8,483,673美元[144] - 2020年公司净亏损3632.523万美元，经营活动产生的现金流量为负43.4556万美元，营运资金为负4042.2773万美元[163] 现金情况 - 截至2020年12月31日，公司现金约9.8万美元，预计月现金消耗约10万美元[109] - 2020年现金净增加9364美元，期初现金余额为88648美元，期末现金余额为98012美元[147] 资产负债情况 - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总资产分别为717,775美元和530,803美元[141] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司总负债分别为40,520,785美元和8,602,302美元[141] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司股东赤字分别为39,803,010美元和8,071,499美元[141] 每股净亏损及加权平均流通股数情况 - 2020年和2019年公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.13美元和0.82美元[144] - 2020年和2019年公司加权平均流通股数分别为289,730,374股和10,343,162股[144] 经营活动净现金调整前净亏损情况 - 2020年和2019年公司经营活动产生的净现金调整前净亏损分别为36,325,230美元和8,483,673美元[146] 审计机构情况 - 公司自2016年起由Haynie & Company担任审计机构[139] 财务会计准则适用情况 - 公司作为新兴成长型公司，选择在新的或修订的财务会计准则适用于私人公司之前不采用这些准则[128] 应收账款、应付账款等情况 - 2020年12月31日应收账款为5600美元，应付账款为30114美元，应计费用为167029美元，应付管理费为490051美元[147] 投资活动和融资活动现金情况 - 2020年投资活动使用的净现金为25万美元，融资活动提供的净现金为69.392万美元[147] 现金支付情况 - 2020年现金支付利息为6000美元，无现金支付所得税[147] 非现金投资和融资活动情况 - 2020年非现金投资和融资活动中，与关联方产生的额外专利成本负债为0，Allogenics专利负债产生的有利转换特征为10.1351万美元[147] 债务转换为普通股情况 - 2020年将应付票据、应计利息和衍生负债转换为普通股的金额为416.2045万美元，将管理费和专利负债转换为普通股的金额为16万美元[147] 股份情况 - 2020年12月31日，A类优先股股份为300万股，金额为3000美元，普通股股份为7.68536617亿股，金额为76.8536万美元[150] 新冠疫情对公司影响情况 - 新冠疫情使公司收入减少，但成本也有相同幅度降低，预计医生办公室全面恢复运营后，现有暂停订单和销售、培训及患者治疗将恢复[156] 商业和经济状况对公司影响情况 - 公司业务和运营受美国及全球商业和经济状况影响，不利发展可能对财务状况和经营成果产生重大不利影响[157] 衍生负债情况 - 截至2020年12月31日，公司三级公允价值计算的衍生负债为3.8741832亿美元，其中票据为3.7343835亿美元，认股权证为139.7997万美元[169] 递延收入情况 - 截至2020年12月31日，公司递延收入为3.2万美元，包含在流动负债中[179] 研发成本情况 - 2020年和2019年，公司基于干细胞的勃起功能障碍技术研发成本均为0美元[180] - 2020年和2019年，公司羊水干细胞的临床前研究成本均为0美元[180] 专利摊销费用及账面价值情况 - 2020年和2019年，公司ED专利摊销费用均为9972美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为50960美元[189] - 2020年和2019年，公司多能羊水产胎儿干细胞专利摊销费用均为1172美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为5256美元[192] - 2020年和2019年，公司下背部初始专利许可摊销费用均为1万美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为6.5万美元[197] - 2020年公司下背部专利摊销费用为45940美元，2019年为5806美元，截至2020年12月31日，该专利账面价值为248254美元[198] 期权和认股权证对普通股稀释作用情况 - 2020年和2019年，公司因净亏损，3333份期权和7636.9112万份（2020年）、504.426万份（2019年）认股权证对普通股的稀释作用为反稀释[187] 商业化决策及费用情况 - 公司于2019年11月决定使用自体干细胞商业化StemSpine程序，需向CMH支付30万美元[198] 专利许可费情况 - 公司需向Jadi支付25万美元专利许可费，可按协议日期收盘价0.0037美元的75%用CELZ股票支付[200][201][214] 专利摊销选择及账面价值情况 - 公司选择将专利在十年内直线摊销，预计每年摊销约2.5万美元，2020年末专利账面价值为25万美元[202] 未来资产预期摊销情况 - 2020年末未来资产预期摊销总额为61.947万美元，2021 - 2025年每年摊销9.3327万美元，之后摊销15.2835万美元[204] 向CMH支付服务费及欠款情况 - 公司自2016年1月起每月向CMH支付3.5万美元服务费，2019年1月起增至4.5万美元，2020年末和2019年末欠CMH的金额分别为1.8782万美元和82美元[206][208] 债务取消及股份获得情况 - 2018年1月，公司CEO取消CMH欠其的15万美元债务，获得300万股A类优先股，CMH取消公司欠其的15万美元管理报销费用[207] 发行折扣摊销情况 - 2019年公司摊销发行折扣161.3226万美元至利息费用，2020年摊销97.9959万美元，2019年末和2020年末剩余折扣分别为37.4124万美元和40.965万美元[217][219] 因转换票据和行使认股权证发行股份情况 - 2019年公司因转换现有票据发行1187.3057万股，因无现金行使认股权证发行53.1247万股；2020年因转换现有票据发行6.81731395亿股[218][220] 衍生负债记录及重估情况 - 2020年末公司记录初始衍生负债257.2723万美元，年末重估为3874.1832万美元，产生损失3398.0805万美元[221][222] 可转换应付票据潜在转换情况 - 截至2020年12月31日，公司的可转换应付票据潜在可转换为约14亿股普通股[228] 股票激励计划预留股份情况 - 公司2016年股票激励计划预留13,333股[229] 期权授予情况 - 2016年7月和9月，公司向两方授予10年期期权，各可购买250,000股，每股0.175美元，每年按50,000股归属[230] 认股权证授予情况 - 2020年4 - 9月，公司向供应商授予11,630,953份3年期认股权证，行权价0.0029 - 0.007美元，价值35,670美元；12月向三名董事会成员授予30,000,000份认股权证，行权价0.004美元，价值102,081美元[233] 未行使股票期权情况 - 截至2020年12月31日，未行使股票期权为3,333份，加权平均行权价26.25美元，加权平均剩余期限5.64年；已归属2,667份[236] 2019年认股权证情况 - 2019年公司与第三方签订可转换贷款协议，包含242,841份5年期认股权证，初始行权价0.59 - 3.09美元；截至2019年12月31日，未行使认股权证增加4,549,975份，594,051份转换为531,247股普通股，剩余5,044,260份[238] 2020年认股权证情况 - 2020年公司向三名董事会成员授予30,000,000份3年期认股权证，行权价0.004美元；向承包商授予8,214,286份，行权价0.0029 - 0.0050美元；截至2020年12月31日，未行使认股权证从145,717份增至34,531,666份，无现金转换，剩余76,372,446份[239] 所得税费用情况 - 2020年和2019年所得税费用：联邦分别为 - 250,771美元和 - 272,800美元，州和地方分别为 - 69,671美元和 - 75,792美元，估值备抵分别为320,442美元和 - 348,592美元，净所得税拨备均为0美元[246] 净营业亏损结转情况 - 截至2020年12月31日，公司联邦和州净营业亏损结转约650万美元，2036年开始到期[246] 2021年清偿欠款发行股份情况 - 2021年1月8日，公司向CMH发行普通股以清偿50,000美元欠款，发行数量按2020年12月9日收盘价0.0016美元的30%折扣计算[250] 2021年出售优先股及发行普通股情况 - 2021年2月12日，公司向机构投资者出售350,000股新指定的B系列优先股，总价350,000美元，同时发行1,500,000股普通股作为“承诺股份”[252] B类优先股股息及赎回情况 - B类优先股每年按10%的利率支付季度股息，可选择现金或额外B类优先股股份支付[254] - B类优先股赎回价格为每股1200美元加上应计股息等，赎回溢价在发行后90天内为5%，120 - 180天为20%[254] A类优先股投票权情况 - 2020年3月11日，公司将A类优先股的投票权从每股30票提高到每股1000票[255] A类优先股持有情况 - 公司有300万股A类优先股流通在外，均由Timothy Warbington持有[255] 2021年转换票据和认股权证发行股份情况 - 2021年1月1日至3月17日，公司为转换947575美元可转换票据本金、利息和费用发行3.11702077亿股普通股[256] - 2021年1月和2月，公司为转换1158.3333万份无现金认股权证向承包商发行1005.5556万股股份[256] 披露控制和程序评估情况 - 管理层评估截至2020年12月31日披露控制和程序有效[257][258] 财务报告内部控制责任情况 - 管理层负责建立