公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年12月31日，公司总资产为4682.2063万美元，较2021年9月30日的5293.9888万美元下降11.55%[6] - 2021年第四季度，公司营收为1067.2489万美元，较2020年同期的883.6076万美元增长20.78%[8] - 2021年第四季度，公司毛利润为386.9194万美元，较2020年同期的400.547万美元下降3.40%[8] - 2021年第四季度，公司净亏损为452.9823万美元，较2020年同期的173.2858万美元扩大161.39%[8] - 截至2021年12月31日，公司流动负债为1603.9556万美元，较2021年9月30日的1965.3402万美元下降18.39%[6] - 截至2021年12月31日，公司长期负债为836.472万美元，较2021年9月30日的973.181万美元下降14.05%[6] - 截至2021年12月31日，公司股东权益为2150.5633万美元，较2021年9月30日的2259.065万美元下降4.79%[6] - 2021年第四季度，公司基本每股亏损为0.19美元，较2020年同期的0.09美元扩大111.11%[8] - 2021年第四季度，公司摊薄每股亏损为0.19美元，较2020年同期的0.09美元扩大111.11%[8] - 2021年第四季度，公司加权平均基本股数为2309.7141万股，较2020年同期的1784.2664万股增长29.45%[8] - 2021年12月31日三个月净亏损4,529,823美元，2020年同期净亏损1,732,858美元[15] - 2021年折旧和摊销为262,833美元，2020年为360,578美元[15] - 2021年处置财产和设备的收益为27,170美元，2020年损失为4,050美元[15] - 2021年经营活动净现金使用量为4,352,702美元，2020年为1,086,152美元[15] - 2021年投资活动净现金使用量为291,666美元，2020年为667,387美元[15] - 2021年融资活动净现金使用量为632,753美元，2020年为1,629,708美元[15] - 2021年现金、现金等价物和受限现金期末余额为11,972,430美元，2020年为17,665,496美元[15] - 2021年期间支付利息126,715美元，支付所得税124,823美元[17] - 2021年和2020年第四季度总营收分别为1067.25万美元和883.61万美元，增长186.34万美元，增幅21%[60] - 2021年和2020年第四季度运营亏损分别为405.45万美元和204.60万美元，亏损增加200.86万美元，增幅98%[60] - 2021年和2020年第四季度毛利润分别为386.92万美元（占营收36%）和400.55万美元（占营收45%），因营收成本增加而下降[61] - 2021年和2020年第四季度一般及行政费用分别为661.20万美元和541.72万美元，增加119.48万美元，增幅22%[62] - 2021年和2020年第四季度研发费用分别为131.17万美元和63.42万美元[62] - 2021年和2020年第四季度净亏损分别为447.80万美元（占营收42%）和169.26万美元（占营收19%）[62] - 2021年12月31日和9月30日营运资金分别为1280.11万美元和1508.89万美元，主要因使用现金建立库存和偿还债务而减少[63] - 2021年12月31日和9月30日应收账款分别为554.77万美元和781.09万美元，减少226.31万美元，降幅29%[63] - 2021年12月31日和9月30日存货分别为708.57万美元和565.73万美元，增加142.84万美元，增幅25%[63] 公司股份相关数据 - 2020年9月30日，公司优先股系列1股份数量为2,156,784股，价值2,157美元；优先股系列A股份数量为1,000,000股，价值1,000美元；普通股股份数量为17,622,539股，价值17,623美元[13] - 2020年12月31日，公司优先股系列1股份数量为2,264,953股，价值2,265美元；优先股系列A股份数量为1,000,000股，价值1,000美元；普通股股份数量为17,968,177股，价值17,968美元[13] - 2021年和2020年12月31日止三个月，计算摊薄净亏损每股收益时分别排除433,965份和433,965份认股权证、950,000份和945,833份期权 [25] - 截至2021年12月31日和9月30日，优先股分别发行和流通202.9753万股和193.5151万股，普通股分别发行和流通2367.321万股和2078.2194万股[50][52] - 2021年第四季度公司发行289.10万股普通股以清偿328.81万美元未偿还债务[70] 公司业务板块数据关键指标变化 - 上一财年公司IS业务板块整体预订水平下降超20%，AT业务板块放缓 [21] - 2021年12月31日止三个月，先进技术（AT）业务板块收入561.8517万美元，工业服务（IS）业务板块收入505.3972万美元 [28] - 2021年12月31日止三个月，AT业务板块毛利润243.9009万美元，IS业务板块毛利润143.0185万美元 [28] - 2021年12月31日止三个月，AT业务板块经营亏损389.4624万美元，IS业务板块经营亏损159.899万美元 [28] - 2021年12月31日，AT业务板块可辨认资产2950.6121万美元，IS业务板块可辨认资产1731.5942万美元 [28] 公司财务准则相关 - ASU 2016 - 13于2022年12月15日后开始的财年生效，预计不适用于公司 [24] - ASU 2021 - 04于2021年12月15日后开始的财年生效，公司正在评估其对财务报表的影响 [24] 公司资产项目对比数据 - 2021年12月31日和9月30日，有价证券投资（包含在短期投资中）分别为14,960美元和14,981美元[31] - 2021年12月31日和9月30日，受限现金分别为1,476,037美元和1,601,932美元，备用信用证金额均为157,415美元[32] - 2021年12月31日和9月30日，应收账款净额分别为5,547,749美元和7,810,896美元[32] - 2021年12月31日和9月30日，存货净额分别为7,085,698美元和5,657,287美元[35] - 2021年12月31日和9月30日，财产和设备净额分别为6,736,871美元和6,738,944美元；2021年和2020年截至12月31日的三个月折旧费用分别为262,833美元和360,578美元[36] - 2021年12月31日和9月30日，当期租赁负债（经营租赁）分别为789,346美元和830,791美元，非当期租赁负债（经营租赁）分别为1,936,270美元和2,017,408美元[38] - 2021年和2020年截至12月31日的三个月，总租赁成本分别为238,852美元和209,168美元[39] - 2021年12月31日和9月30日，预付和其他流动资产分别为2,727,511美元（467,093美元+2,260,418美元）和2,585,652美元（298,707美元+2,286,945美元）[40] - 2021年12月31日和9月30日，其他资产分别为697,624美元和697,240美元[41] - 截至2021年12月31日和9月30日，来自Ducon Technologies, Inc.的应收账款分别为1,492,321美元和1,487,155美元[42] 公司历史争议及和解相关 - 2017 - 2018财年，公司与前高管相关公司的争议转账总额约710万美元，其中2017财年560万美元，2018财年150万美元[43] - 公司与Aron Govil达成和解协议，Govil需支付710万美元，通过放弃优先股和期权及签署153.328万美元的有担保票据完成支付，公司确认收益367.4165万美元[43] 公司债务相关 - 公司现有富尔顿银行350万美元信贷额度，年利率为LIBOR + 2.00%，截至2021年12月31日和9月30日无未偿还余额[44] - 2015年12月15日的525万美元贷款，截至2021年12月31日和9月30日未偿还余额分别为97.7808万美元和121.868万美元，年利率为LIBOR + 2.25% [45] - 2020年9月30日向独立私人贷方发行的460.5万美元应付票据，截至2021年12月31日和9月30日余额分别为0和225.6448万美元，年利率8% [46] - 2021年9月30日向独立私人贷方发行的575.5万美元应付票据，截至2021年12月31日和9月30日余额分别为524.8855万美元和500.5万美元，年利率8% [46] 公司股份支付费用相关 - 2021年第四季度，公司确认股份支付费用4.5371万美元，截至2021年12月31日，预计未来四年确认未确认股份支付费用31.4043万美元[53] 公司办公租赁相关 - 公司总部在纽约市，每月租赁2500平方英尺办公空间，月租金1.3万美元[54] 公司投资相关 - 2020年10月26日公司以133.9774万美元加17.5428万美元或有对价收购VDI，支付90万美元现金并发行43.9774万美元应付票据，票据利率5% [21] - 2020年11月13日公司通过SAFE协议向MasterpieceVR投资50万美元 [21] - 2022年2月2日，公司通过简单未来股权协议向MasterpieceVR追加投资50万美元[56] 公司相关协议及文件日期 - 股票购买协议涉及Advanced Industrial Services等公司，日期为2015年12月15日[71] - 资产购买协议在Periscope GmbH与ROB相关公司之间，参考2017年11月24日Form 8 - K/A文件[71] - 公司章程修正案日期有2006年9月29日、2007年3月30日等多个时间点[71] - A系列优先股指定证书日期为2009年9月8日[71] - 1系列优先股指定证书参考2016年8月29日及后续修订的Form S - 1文件[71] - 定期贷款协议修正案日期为2020年3月4日[71] - 咨询协议日期为2020年4月22日[71] - 证券购买协议日期有2020年6月1日和2020年6月9日[71] - 和解协议及释放协议日期为2021年2月26日[71] - 文件签署日期为2022年2月18日，签署人有Saagar Govil和Paul J. Wyckoff[74]