公司基本信息 - 公司中文名称为掌阅科技股份有限公司，法定代表人为成湘均[23] - 董事会秘书为李好胜，证券事务代表为孙娟霞[26] - 公司注册地址为北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO23号楼（南办公楼）20层2307 [28] - 公司办公地址为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E [28] - 公司选定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报[29] - 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址为www.sse.com.cn [29] - 公司年度报告备置地点为北京市朝阳区四惠东四惠大厦二层2029E [29] 报告期信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[21] 审计相关 - 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[6] - 公司聘任容诚会计师事务所为2020年度审计机构，境内审计报酬120万元，内控审计报酬30万元，审计年限2年[152] 利润分配 - 公司2020年利润分配预案为拟以利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本[7] - 公司制定《掌阅科技股份有限公司未来三年（2020 - 2022 年）股东分红回报规划》，满足现金分红条件时，现金分配利润不低于当年可分配利润的 10%[118] - 2019 年以 40,100 万股为基数，每 10 股派现金红利 1.5 元，共派发现金股利 60,150,000 元；2020 年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每 10 股派现金红利 1.00 元，共派发现金红利 43,889,683.50 元[121] - 2020 年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为 16.62%，2019 年为 37.36%，2018 年为 31.66%[122] 财务数据 - 2020年营业收入20.61亿元，同比增长9.47%[35] - 2020年归属于上市公司股东的净利润2.64亿元，同比增长64.07%[35] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产14.39亿元，同比增长15.96%[35] - 2020年末总资产22.84亿元，同比增长19.50%[35] - 2020年基本每股收益0.66元，同比增长65.00%[35] - 2020年加权平均净资产收益率19.77%，较上年增加6.03个百分点[35] - 2020年第四季度营业收入5.66亿元，归属于上市公司股东的净利润9803.71万元[38] - 2020年非经常性损益合计665.49万元[42] - 2020年公司实现营业收入206,065.88万元，同比增长9.47%，净利润26,415.26万元，同比增长64.07%[63] - 2020年公司毛利率增长至45.94%，同比增长8.36%[64] - 营业收入20.61亿元，同比增长9.47%；营业成本11.14亿元，同比减少5.20%[71] - 销售费用4.79亿元，同比增长13.23%；管理费用7976.72万元，同比增长4.49%；研发费用1.47亿元，同比增长22.34%；财务费用 - 1871.07万元，同比减少45.21%[71] - 经营活动现金流量净额3.23亿元，同比增长4.57%；投资活动现金流量净额 - 6.02亿元，同比减少705.62%；筹资活动现金流量净额 - 6044.33万元，同比减少545.23%[71] - 数字阅读平台收入15.34亿元，毛利率41.79%，同比增加6.46个百分点；硬件产品收入68.91万元，毛利率 - 11.91%，同比减少26.20个百分点；版权产品收入5.04亿元，毛利率56.99%，同比增加5.01个百分点；其他收入2220.35万元，毛利率83.68%，同比增加6.07个百分点[77] - 前五名客户销售额12.52亿元，占年度销售总额60.76%；前五名供应商采购额6.72亿元，占年度采购总额45.54%[87] - 前五名客户销售额中关联方销售额4057.51万元，占年度销售总额1.97%；前五名供应商采购额中关联方采购额1.57亿元，占年度采购总额10.64%[87] - 2020年销售费用478,765,938.28元，同比增加13.23%；管理费用79,767,248.31元，同比增加4.49%；研发费用146,890,851.69元，同比增加22.34%；财务费用-18,710,659.65元，同比减少45.21%[88] - 2020年费用化研发投入146,890,851.69元，研发投入总额占营业收入比例7.13%，研发人员287人，占公司总人数比例32.76%[89] - 2020年经营活动现金流入小计2,165,074,684.15元，同比增加1.16%；经营活动现金流出小计1,842,173,555.32元，同比增加0.58%；经营活动产生的现金流量净额322,901,128.83元，同比增加4.57%[91] - 2020年投资活动现金流入小计296,249,250.25元，同比减少86.35%；投资活动现金流出小计897,907,377.52元，同比减少56.65%；投资活动产生的现金流量净额-601,658,127.27元，同比减少705.62%[91] - 2020年筹资活动现金流入小计1,128,000.00元，同比减少96.77%；筹资活动现金流出小计61,571,269.62元，同比增加39.09%；筹资活动产生的现金流量净额-60,443,269.62元，同比减少545.23%[91] - 2020年预付款项63,801,073.40元，较上期期末增加57.24%；其他流动资产19,662,816.05元，较上期期末增加369.35%；其他权益工具投资186,734,500.00元，较上期期末增加547.04%[94] - 2020年应付账款434,080,409.23元，较上期期末增加50.09%；应交税费47,675,038.09元，较上期期末增加31.31%；递延收益4,866,388.85元，较上期期末增加114.26%[94] - 2020年公司新增对外股权投资15,787.45万元，与上年同期相比减少5.64%[98] - 掌阅互娱2020年营业收入15,820.38万元，净利润5,998.06万元；得间科技2020年营业收入19,998.39万元，净利润-4,399.08万元[98][101] 主营业务 - 公司主营业务为互联网数字阅读平台服务和版权产品业务[45] - 国家倡导全民阅读及加强版权保护为数字阅读行业提供政策支撑和源动力[48] - 2020年公司平均月活跃用户数量达1.6亿[53][63] - 公司拥有数字阅读内容50多万册，和上千家出版公司等建立合作，累计签约作者数万名[54] - 公司及子公司截至报告期末拥有专利350项，计算机软件著作权132项[58] - 2020年公司通过智能合成语音技术制作超10万小时有声内容[52] - 2020年付费阅读用户月均使用时长374分钟，同比增长5.1%；免费阅读用户月均使用时长694分钟，同比增长46.4%[52] - 2020年付费阅读APP行业月活跃用户规模2.2亿，免费阅读APP行业月活跃用户规模1.4亿[52] - 引入数万部优质精品数字图书、大量漫画及20余万小时有声内容，用智能合成语音技术制作约10余万小时有声内容[69] - 版权产品业务收入50408.72万元，同比增长92.66%[69] - 2020年度阅读平台月活跃用户数量达1.6亿，用户数量、人均阅读时长等指标稳定增长[65] 业务布局与投资 - 2021年1月公司领投短视频创作平台西安君悦网络科技有限公司，布局IP衍生产业链[64] - 公司投资杭州云梯科技，对山东约读书房增资，延伸布局K12教育及短视频制作领域[64] - 延伸布局短视频创作平台和教育板块，培育K12教育及精选阅读业务，短视频内容矩阵发展迅速，积累大量粉丝[70] - 公司将以数字阅读平台为基础构建多板块业务布局，拓展用户资源，保持用户增量，已引入字节跳动为重要股东[102][103] 公司运营策略 - 公司将提升用户运营能力，通过用户画像、算法推荐等为用户提供贴合需求的服务[104] - 公司借助流量资源优势，采用付费 + 免费运营模式提高精细化运营程度，深化数字阅读平台商业化价值[105][108] 公司面临风险 - 公司可能面临国家监管政策调整、市场竞争激烈、数字内容盗版侵权、核心人员流失、业务模式创新不足、新业务开拓等风险[109][110][111][112][116][117] 股份限售与承诺 - 控股股东、实际控制人张凌云、成湘均申请豁免 2017 年 9 月 21 日 - 2020 年 11 月 21 日的自愿性股份限售承诺[126] - 王良、刘伟平股份自上市之日起十二个月限售[128] - 天津爱瑞德股份自工商变更完成之日起36个月限售[128] - 国金天吉、奥飞文化自工商变更完成之日起36个月内不转让股份，锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，国金天吉每个会计年度减持数量不超公开发行股票前持股总数100%[131] - 张凌云、成湘均自2016年6月1日起至不再担任股份公司董事、管理人员之日后六个月内解决同业竞争问题[131] - 实际控制人、持股5%以上股东等自2016年6月1日起至不再为公司关联方止减少或避免关联交易[131][134] - 公司上市之日起三年内，若股价连续20个交易日收盘价低于每股净资产值，应采取稳定股价措施，单次回购资金不超可动用货币资金20%，回购股份数量不超公司股份总数2%[134] - 控股股东、实际控制人上市之日起三年内有相关限售等承诺[137] - 控股股东自增持方案公告之日起5个交易日内实施增持，通过集中竞价增持，价格不超每股净资产，单次增持资金不低于上一会计年度现金分红20%，数量不超公司股份总数2%[140] - 若增持前或过程中稳定股价条件满足，控股股东可终止方案，终止或实施完毕后3个交易日公告，6个月内不再启动[140] - 单一会计年度控股股东增持资金合计不超上一会计年度现金分红50%，每12个月增持数量不超公司股份总数2%[140] - 控股股东承诺就稳定股价方案在股东大会投赞成票，未履行承诺需道歉并停获分红[140][143] - 控股股东稳定股价措施实施完毕后，若股价仍低，董事（独立董事除外）、高管5个交易日内买入股份，价格不超每股净资产，单次资金不低于上一会计年度税后薪酬及分红10%，数量不超公司股份总数2%[143] - 董事（独立董事除外）、高管买入股份方案实施前或过程中条件满足可终止，终止或实施完毕后6个月内不再启动[143] - 单一会计年度董事（独立董事除外）、高管买入股份数量不超公司股份总数2%[146] - 董事承诺就稳定股价方案在董事会投赞成票，未履行承诺需道歉并领半薪[146] - 张凌云等承诺杜绝非经营性占用公司资金，违反承诺承担损失[146] 准则与关联交易 - 公司自2020年1月1日起施行新收入准则[149] - 2020年11月 - 2021年10月公司预计与字节跳动相关关联方日常关联交易不超过一定金额，以深化阅读业务合作[158] 员工持股计划 - 2018年公司开展第一期员工持股计划，截至2018年12月18日完成购买700万股，成交均价17.82元/股，占总股本1.75%，锁定期12个月[155] 社会责任 - 公司“掌阅作书匠”公益项目在国家级贫困县累计培训残疾人超1000人次，59人上岗，优秀员工月均收入超2000元；疫情期间线上培养超1000人次，194人上岗，每月结算超70人，优秀员工月均收入超4000元[167] - 2020年初公司在掌阅APP免费开放新冠防护知识及防疫书籍，向湖北省人民医院、武汉大学中南医院各捐款100万元[169] 股份变动与股东情况 - 本次变动前有限售条件股份237,848,465股，占比59.31%；无限售条件流通股份163,151,535股，占比40.69%[173] - 本次变动后有限售条件股份为0股，无限售条件流通股份为401,000,000股，占比100%[173][175] - 2020年9月21日，股东张凌云、成湘均所持121,973,572股、115,874,893股限售股解除限售[176] - 公司股东张凌云、成湘均年初限售股数分别为121,973,572股、115,874,893股，本年解除限售股数分别为121,973,572股、115,874,893股，年末限售股数均为0股[177] - 截止报告期末普通股股东总数为37,131户，年度报告披露日前上一月末为39,944户[180] - 张凌云期末持股数量为99,451,049股，比例24.80%；成湘均期末持股93,352,370