财务数据总体情况 - 本报告期末总资产175.70亿元，较上年度末增长4.73%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产66.48亿元，较上年度末下降0.25%[8] - 本报告期营业收入20.54亿元，较上年同期增长24.30%；年初至报告期末营业收入56.89亿元，较上年同期增长29.46%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2470.63万元，较上年同期增长44.09%；年初至报告期末为3895.81万元，较上年同期增长59.36%[8] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额1.19亿元，较上年同期下降72.40%；年初至报告期末为3.52亿元，较上年同期下降15.75%[8] - 截至2020年9月30日，公司资产总计175.70亿元，较2019年末的167.76亿元增长4.73%[67] - 流动资产合计140.76亿元，较2019年末的132.33亿元增长6.36%，其中货币资金为17.43亿元，应收票据为26.40亿元，应收账款为32.78亿元[64] - 非流动资产合计34.94亿元，较2019年末的35.42亿元下降1.37%，其中固定资产为23.29亿元，在建工程为0.55亿元[67] - 负债合计109.83亿元，较2019年末的101.69亿元增长7.99%，其中流动负债合计104.13亿元，非流动负债合计5.69亿元[67][70] - 所有者权益合计65.87亿元，较2019年末的66.06亿元下降0.29%，归属于母公司所有者权益合计66.48亿元[73] - 母公司截至2020年9月30日流动资产合计114.88亿元，较2019年末的109.73亿元增长4.70%，其中货币资金为6.32亿元，应收票据为19.63亿元，应收账款为29.28亿元[74] - 资产总计达152.17亿元，较上期146.74亿元有所增长[77][80] - 负债合计为83.84亿元，较上期82.38亿元略有增加[80] - 所有者权益合计68.33亿元，较上期64.35亿元有所上升[80] - 营业总收入20.54亿元，较上期16.53亿元增长约24.3%[81][83] - 营业总成本20.11亿元，较上期15.98亿元增长约25.8%[83] - 营业利润3434.09万元，较上期926.73万元大幅增长[86] - 利润总额3314.86万元，较上期2118.50万元有所增加[86] - 净利润2619.57万元，较上期1521.44万元增长约72.2%[86] - 归属于母公司所有者的净利润2470.63万元，较上期1714.67万元增长约44.1%[86] - 其他综合收益的税后净额为386.58万元，上期为 - 9.82万元[86] - 综合收益总额本期为30,061,535.76元，上期为15,116,229.08元；归属于母公司所有者的综合收益本期为28,572,141.12元，上期为17,048,528.23元[89] - 基本每股收益本期为0.0128，上期为0.0089；稀释每股收益本期为0.0128，上期为0.0089[89] - 母公司本期营业收入为1,366,017,714.91元，上期为968,627,955.81元[90] - 母公司本期营业利润为341,511,358.45元，上期为2,762,600.97元；净利润本期为344,580,118.78元，上期为2,662,220.48元[93] - 营业总收入本期为5,689,408,754.20元，上期为4,394,801,313.03元；营业总成本本期为5,427,013,206.50元，上期为4,251,374,048.46元[96] - 合并年初到报告期末研发费用本期为182,077,717.34元，上期为44,598,064.36元[100] - 合并年初到报告期末营业利润本期为90,470,420.89元，上期为39,701,647.79元[100] - 合并年初到报告期末利润总额本期为75,860,727.66元，上期为31,870,639.98元[100] - 合并年初到报告期末净利润本期为36,489,936.65元，上期为19,971,582.88元[100] - 归属于母公司所有者的净利润本期为38,958,091.76元，上期为24,446,577.93元[100] - 少数股东损益为-246.82万元，上期为-447.50万元[104] - 综合收益总额为3707.30万元，上期为1886.76万元；归属母公司所有者的综合收益为3954.12万元，上期为2334.26万元[104] - 基本每股收益为0.0202，上期为0.0127；稀释每股收益为0.0202，上期为0.0127[104] - 母公司营业收入为37.09亿元，上期为26.01亿元；营业成本为30.78亿元，上期为22.17亿元[107] - 母公司营业利润为4602.29万元，上期亏损1295.88万元；净利润为4550.02万元，上期亏损976.17万元[107] - 经营活动产生的现金流量净额为35168.60万元，上期为41744.59万元[114] - 销售商品、提供劳务收到的现金为47.10亿元，上期为45.35亿元[114] - 收到的税费返还为7645.24万元，上期为9086.02万元[114] - 购买商品、接受劳务支付的现金为36.95亿元，上期为34.06亿元[114] - 支付给职工以及为职工支付的现金为6.67亿元，上期为6.73亿元[114] - 经营活动现金流入小计本期为64.45亿元，上期为60.22亿元；经营活动现金流出小计本期为59.39亿元，上期为66.55亿元；经营活动产生的现金流量净额本期为5.06亿元，上期为 -6.32亿元[120] - 投资活动现金流入小计本期为394.5万元，上期为8.45亿元；投资活动现金流出小计本期为4259.19万元，上期为234.99万元；投资活动产生的现金流量净额本期为 -3864.69万元，上期为8.43亿元[120] - 筹资活动现金流入小计本期为2.8亿元，上期为5.00亿元；筹资活动现金流出小计本期为6.22亿元，上期为7.19亿元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 -3.42亿元，上期为 -2.19亿元[123] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为1.89万元，上期为0.68万元[123] - 现金及现金等价物净增加额本期为1.25亿元，上期为 -827.86万元；期初现金及现金等价物余额本期为1.49亿元，上期为0.55亿元；期末现金及现金等价物余额本期为2.73亿元，上期为0.47亿元[123] - 公司资产总计167.76亿元，负债合计101.69亿元，所有者权益合计66.06亿元[130][134] - 母公司资产总计146.74亿元，流动负债合计80.13亿元[138][140] - 公司非流动资产合计35.42亿元，其中递延所得税资产4.01亿元，其他非流动资产759.82万元[130] - 公司流动负债中，应付票据17.62亿元，应付账款33.44亿元，预收款项36.91亿元（调整后为合同负债34.72亿元）[130] - 公司非流动负债合计4.15亿元，其中长期应付职工薪酬1978.30万元，预计负债2.30亿元[134] - 归属于母公司所有者权益合计66.65亿元，其中股本19.31亿元，资本公积24.21亿元[134] - 少数股东权益为 - 5885.43万元[134] - 负债合计为82.3833930761亿美元[145] - 所有者权益合计为64.3531802309亿美元[145] - 负债和所有者权益总计为146.736573307亿美元[145] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数67,557户[12] - 大连重工·起重集团有限公司持股比例55.71%，为第一大股东，质押股份1.2亿股[12] - 大连市国有资产投资经营集团有限公司持股比例6.47%，质押股份6200万股[12] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股比例1.96%[12] - 香港中央结算有限公司持股比例1.05%[12] 财务数据变动原因 - 应收账款从47.48亿降至32.78亿，减少30.96%，因执行新收入准则调整列示[20] - 研发费用从4459.81万增至1.82亿，增长308.26%，因公司加大研发投入[20] - 营业利润从3970.16万增至9047.04万，增长127.88%，因收入增加等因素[22] - 净利润从1997.16万增至3649万，增长82.71%，因收入增加等因素[22] - 收到其他与经营活动有关的现金从3.87亿增至5.49亿，增长41.87%，因收到保证金等款项增加[22] - 购建固定资产等支付的现金从304.86万增至984.23万，增长222.85%，因外购机器设备支付现金增加[26] - 取得借款收到的现金从5.00亿降至2.80亿，减少44.01%，因公司提高资金使用效率减少银行贷款[26] - 筹资活动产生的现金流量净额从 -2.19亿降至 -3.42亿，因公司偿还前期贷款并减少银行贷款规模[26] - 期末现金及现金等价物余额从8.32亿增至11.83亿，增长42.20%，因公司加大货款回收等[26] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响从1879.29万降至 -1108.08万，减少158.96%，因本期汇率变动幅度增大[26] 公司业务事项 - 公司与大装租赁延期回购，2020年3月31日成套公司支付3000万元回购款，相关事项仍在协商推进[27][30] - 公司向华锐风电支付4.128亿元损失赔偿金后不再承担产品保障责任，华锐风电截至2017年5月31日拖欠货款冲抵后余额8.96亿元，后续有多次偿付和资产抵偿，仍有瑞通轴承剩余转让价款755.08万元待催收[31][32] - 公司拟注销全资子公司大连华锐重工（宁德）有限责任公司和全资孙公司大连华锐重工推进器有限公司，事项仍在推进[32] - 公司拟对全资子公司湛江公司减资，注册资本将由5000万元变更为2000万元，事项仍在推进[33] - 公司拟挂牌处置250台闲置、报废设备，挂牌价格不低于4116.69万元，首次未成交将按底价10%降价二次挂牌，尚未进入挂牌交易阶段[33] - 公司拟增加与江苏临港日常关联交易，交易金额不超过7000万元，其中采购不超过6000万元，销售不超过1000万元[34] - 国贸公司与DFA公司仲裁，DFA公司应向国贸公司支付761.711535万美元，包括仲裁费用502.789507万美元和资金占用利息258.922028万美元，国贸公司还有权要求部分裁决金额利息[37] - 国贸公司拟同意DFA公司重整方案，放弃500万澳元债权后参与资产分配，方案待2020年11月10日股东大会通过生效[38] - 公司拟转让国通电气32.5%股权，挂牌价格不低于476.90万元，交易完成后不再持股，目前仍在推进未挂牌[39] 公告发布情况 - 2020年5月21日发布全资子公司减资公告[44] - 2020年8月20日发布挂牌处置部分闲置、报废设备资产公告[44] - 2020年8月20日发布增加2020年度日常关联交易事项公告[44] - 2020年8月27日发布全资子公司仲裁事项进展公告[44] - 2020年9月24日发布挂牌转让参股公司股权公告[39][44] - 2020年10月24日发布全资子公司仲裁事项进展及债务重组事宜公告[38][44] - 2020年10月28日发布华锐风电以资产抵偿对公司债务暨关联交易进展公告[41] 承诺事项 - 大连重工·起重集团有限公司和大连装备投资集团有限公司分别于2011年12月27日作出避免同业竞争承诺，长期有效且严格履行[45][48] 投资情况 - 公司证券投资仅持有重庆钢铁股票，最初投资成本7890147.40元，本期公允价值变动损益 -1357839.32元，期末账面价值5431357.25元[49] 合规情况 - 公司报告期不存在衍生品投资、委托理财、违规对外担保、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[50][54][55][56] 投资者沟通情况 - 2020年7 - 9月公司多次通过电话沟通接待个人投资者，谈论内容涉及公司经营、业绩、股价、股东、产品、信息披露等情况[57][59] 准则执行与调整情况 - 2020年起执行新准则，应收账款从2019年12月31日的47.48亿元调整为2020年1月1日的29.34亿元，调整数为 -18.14亿元[124] - 合同资产