财务数据 - 公司2020年度净利润为96.12亿元[5] - 公司净资本为629.23亿元[5] - 公司2020年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.30元（含税）[2] - 公司注册资本为96.12亿元[5] - 公司2020年度财务报告经天健会计师事务所审计并出具无保留意见[2] - 公司2020年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计[2] - 公司2020年度财务报告经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过[2] - 2020年公司营业收入为1,878,407.12万元，同比增长33.29%[39] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为661,573.95万元，同比增长34.73%[39] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为-347,227.66万元，同比下降112.12%[40] - 2020年公司资产总额为30,275,587.63万元，同比增长34.77%[40] - 2020年归属于上市公司股东的净资产为8,090,741.72万元，同比增长43.94%[40] - 2020年母公司营业收入为1,627,109.10万元，同比增长32.99%[41] - 2020年母公司净利润为655,551.84万元，同比增长35.03%[41] - 2020年母公司资产总额为28,769,550.98万元，同比增长37.44%[41] - 2020年公司营业收入为411,646.27万元（第一季度）、596,111.88万元（第二季度）、478,435.25万元（第三季度）[42] - 2020年归属于上市公司股东的净利润为142,386.40万元（第一季度）、252,856.88万元（第二季度）、114,163.69万元（第三季度）[42] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为148,629.86万元（第一季度）、159,666.26万元（第二季度）[43] - 2020年经营活动产生的现金流量净额为1,117,895.52万元（第一季度）、-12,106.52万元（第二季度）[43] - 2020年公司核心净资本为5,292,319.94万元，同比增长50.97%[47] - 2020年公司净资本为6,292,319.94万元，同比增长57.09%[47] - 2020年公司净资产为7,955,615.80万元，同比增长45.00%[49] - 2020年公司风险覆盖率为303.50%，同比增加53.30个百分点[49] - 2020年公司流动性覆盖率为298.11%，同比增加101.68个百分点[49] - 2020年公司净稳定资金率为166.34%，同比增加28.89个百分点[49] - 货币资金及结算备付金期末余额为769.47亿元，比上年末增加172.40亿元，增长28.87%[53] - 融出资金期末余额为497.55亿元，比上年末增加120.47亿元，增长31.95%[53] - 买入返售金融资产期末余额为161.80亿元，比上年末减少75.92亿元，下降31.94%[53] - 金融投资合计1,432.63亿元，比上年末增加530.50亿元，增长58.81%[53] - 公司境外资产规模为港币22.30亿元（折合人民币19.01亿元），占公司净资产的比重为2.35%[54] - 公司2020年实现营业收入187.84亿元，同比上升33.29%，归属于上市公司股东的净利润66.16亿元，同比上升34.73%[63] - 公司经纪及财富管理业务实现营业收入99.99亿元，同比上升48.03%[65] - 公司代理买卖手续费净收入市场份额为5.03%，金融产品销售净收入市场份额为5.27%，均排名行业第三[68] - 公司经纪业务客户数量达1,069万，较上年增长26%，托管资产超过2.16万亿元，较上年增长58%[68] - 金太阳手机证券用户总数超过1,490万，较上年末增长18%，交易占比达52%[68] - 公司实现交易单元席位佣金收入4.07亿元，同比增长73.72%[71] - 公司手续费及佣金净收入89.77亿元，同比增加28.16亿元和45.71%[64] - 公司利息净收入31.48亿元，同比增加14.48亿元和85.20%[64] - 公司其他业务收入16.79亿元，同比增加7.06亿元和72.58%[64] - 公司公允价值变动收益0.67亿元，同比减少6.45亿元和90.58%[64] - 2020年末公司融资融券业务余额为517.2亿元，同比上升38%[75] - 2020年国信期货业务成交量7,621.44万手，成交额81,048.76亿元，同比增长69.85%和53.10%[78] - 2020年公司资产托管及基金服务业务规模5,813.70亿，同比增长33.67%[79] - 2020年公司投资银行业务实现营业收入19.79亿元，同比上升25.49%[80] - 2020年公司完成股票及可转债承销26.8家，市场份额3%，行业排名第十[82] - 2020年公司债券主承销金额2,027.75亿元，同比增长96.40%[87] - 2020年末A股市场融资融券余额为1.62万亿元，较上年末增长59%[74] - 2020年国内期货市场成交量、成交额同比分别上升55.29%、50.56%[77] - 2020年公司自有资金出资的股票质押式回购业务余额为125.9亿元，同比下降45%[75] - 2020年公司债主承销金额为1,099.08亿元，同比增长153.8%[88] - 2020年资产支持证券化主承销金额为110.14亿元，同比下降44.2%[88] - 2020年债务融资工具主承销金额为419.30亿元，同比增长81.1%[88] - 2020年公司实现财务顾问业务净收入0.82亿元，同比下降38.27%[91] - 2020年新三板市场融资金额为338.50亿元，同比上升27.91%[93] - 2020年公司投资与交易业务实现营业收入39.09亿元，同比下降0.86%[97] - 2020年公司私募基金业务完成17个项目投资，总投资金额8.83亿元[100] - 2020年公司资产管理业务实现收入3.96亿元，同比上升19.59%[102] - 2020年公司资产管理净值规模为1,461.54亿元，同比下降8.85%[105] - 鹏华基金资产管理规模达到7,941亿元，非货币类公募基金资产管理规模3,332亿元，同比增长87%[107] - 公司2020年营业支出同比增加33.07%，其中业务及管理费增加32.55%，其他业务成本增加74.14%[108] - 公司2020年职工薪酬增加40.57%，达到59.13亿元，主要由于市场行情转好[109] - 公司2020年研发投入为75,316.14万元，同比增长8.18%，研发人员数量减少2.56%[111][112] - 公司2020年经营活动现金流量净额为-34.72亿元，主要由于自营业务投资规模增加和回购业务资金净增加额[113][114] - 公司2020年净利润为66.18亿元，与经营活动现金流量净额存在差异，主要受自营业务投资规模增加影响[116] - 公司2020年经纪及财富管理业务营业利润率为52.18%，同比上升6.46个百分点[117] - 公司2020年投资银行业务营业利润率为39.54%，同比上升7.24个百分点[117] - 公司2020年资产管理业务营业利润率为57.92%，同比上升1.86个百分点[117] - 公司2020年营业总收入为1,878,407.12万元，同比增长33.29%[120] - 广东地区营业总收入为279,403.47万元，同比增长46.73%[119] - 浙江地区营业总收入为67,733.68万元，同比增长49.80%[119] - 北京地区营业利润为34,987.83万元，同比增长64.92%[121] - 福建地区营业利润为8,657.45万元，同比增长99.06%[121] - 公司2020年交易性金融资产为10,675,935.20万元，占总资产比例35.26%，同比增长7.43个百分点[123] - 公司2020年货币资金及结算备付金为6,590,702.42万元，占总资产比例21.77%，同比下降1.78个百分点[123] - 境外营业总收入为22,589.04万元，同比增长33.87%[120] - 公司总部及境内子公司营业总收入为1,217,686.77万元，同比增长26.11%[120] - 天津地区营业利润为2,311.74万元，同比增长194.94%[121] - 公司2020年末总资产为3,027.56亿元，较年初增加781.12亿元，增长34.77%[124] - 公司2020年末负债总额为2,218.31亿元，较年初增加534.42亿元，增长31.74%[125] - 交易性金融资产期末数为10,675,935.20万元，较期初增加70.78%，主要是债券投资规模增加[129] - 融出资金期末数为4,975,459.40万元，较期初增加31.95%，主要是融出资金规模增加[129] - 卖出回购金融资产款期末数为7,214,725.20万元，较期初增加72.51%，主要是质押式回购规模增加[129] - 衍生金融负债期末数为33,144.65万元，较期初增加364.15%，主要是收益互换及股指期权公允价值变动[129] - 预计负债期末数为51,764.71万元，较期初增加120.51%，主要是计提诉讼案件损失[129] - 资本公积期末数为2,015,560.66万元，较期初增加197.75%，主要是非公开发行股票股本溢价增加[129] - 公司2020年底资产负债率为73.27%，剔除客户资金和代理买卖证券款后资产负债率为66.70%[125] - 其他债权投资期末数为2,474,098.25万元，较期初增加37.66%，主要是企业债及地方政府债投资规模增加[129] - 利息净收入同比增长85.20%，达到314,804.66万元，主要由于融出资金及存放金融同业利息收入增加、应付债券利息支出减少[130] - 手续费及佣金净收入同比增长45.71%，达到897,698.09万元，主要由于经纪业务及投资银行业务手续费净收入增加[130] - 其他业务收入同比增长72.58%，达到167,933.89万元，主要由于大宗商品销售收入增加[130] - 公司总负债为2,218.31亿元，其中应付债券占比21.81%、应付短期融资款占比16.00%、卖出回购金融资产款占比44.51%[132] - 公司对外股权投资金额为4.62亿元，较上年上升362%，主要投资于多个基金合伙企业[136] - 公司获得多家商业银行合计超过2,000亿元的综合授信，具备较强的融资能力[135] - 经营活动产生的现金流量净额为-347,227.66万元，同比下降112.12%，主要由于融出资金及自营业务投资规模增加[130] - 公司持续完善资产负债约束和流动性风险管理长效机制，包括拓展融资渠道、优化负债结构、加强流动性储备等[134] - 公司投资17,386.08万元用于自建国信金融大厦，累计投入97,685.97万元，项目进度为72.53%[137] - 公司2020年非公开发行股票募集资金总额为1,478,155.72万元，已使用1,439,446.23万元，募集资金专户余额为40,706.58万元[140] - 公司向全资子公司增资190,610万元，投资进度为82.87%[141] - 公司投资与交易业务投入600,000万元，投资进度为100%[141] - 公司资本中介业务投入250,000万元，投资进度为100%[141] - 公司偿还债务投入398,155.72万元，投资进度为100%[141] - 公司其他营运资金安排投入680.51万元[141] - 公司证券投资期末账面价值为14,326,947.12万元，其中其他证券投资账面价值为13,201,981.90万元[139] - 公司向证金公司划出的投资款账面价值为690,703.21万元[139] - 公司证券投资本期公允价值变动损益为26,396.82万元[139] - 公司证券投资本期购买金额为593,249,037.89万元，出售金额为588,005,297.29万元[139] - 公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金140,000万元[142] - 公司共有233家证券分支机构，其中54家证券分公司、179家证券营业部[144] - 公司合并的结构化主体总资产为人民币846,066.27万元，其中公司权益为人民币522,782.29万元[145] - 公司2020年母公司净资产为795.56亿元，较上年末增加246.89亿元[164] - 公司2020年净资本为629.23亿元，较上年末增加228.68亿元[164] - 公司2020年风险覆盖率为303.50%，较上年末增加53.30个百分点[164] - 公司2020年资本杠杆率为22.79%，较上年末增加1.61个百分点[164] - 公司2020年流动性覆盖率为298.11%，较上年末增加101.68个百分点[164] - 公司2020年净稳定资金率为166.34%，较上年末增加28.89个百分点[164] - 公司2020年合规风控投入为3.54亿元，主要包括合规风控人员薪酬、日常运营支出及相关系统建设投入[183] - 公司2020年信息技术投入为7.53亿元，同比增长8.18%，主要包括系统建设投入、信息技术日常支出及人员薪酬[183] - 公司2020年度母公司实现净利润6,555,518,385.45元[196] - 2020年度可供投资者分配的利润为4,286,520,489.37元[196] - 2020年末累计可供投资者分配的利润为21,809,406,974.74元[196] - 2020年末可供投资者现金分红部分为21,528,373,842.27元[196] - 2020年度利润分配方案以2020年末总股本9,612,429,377股为基数[196] 风险管理 - 公司经营中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险[2] - 公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系[2] - 公司建立了覆盖信用风险环节的风险管理机制和相关制度，包括风险识别、评估、测量、监控、报告等管理流程[178] - 公司使用VaR模型和压力测试等方法测量和分析市场风险损失，VaR模型考虑了利率、汇率、权益价格和商品价格等主要风险类型[177] - 公司制定了市场风险管理的具体流程，涵盖董事会、资产负债委员会、风险控制委员会、风险管理总部及各业务部门，分工明确[176] - 公司积极推进客户风险信息管理平台、市场风险管理系统三期、信用风险管理系统三期、操作风险管理系统以及风险数据库建设[174] - 公司自上而下建立了风险偏好、风险容忍度和风险限额的风险管理量化指标体系，董事会负责审批公司风险偏好和风险容忍度[171] - 公司风险管理总部、合规管理总部与监察稽核总部作为独立的风险管理机构，对各业务领域、相关部门和主要岗位的风险管理情况进行评估、监测、检查、反馈[168] - 公司明确业务部门负责人为本部门风险管理工作的第一责任人，业务部门根据业务特点制定了相应的业务风险管理规则制度[169] - 公司制定了《压力测试管理办法》和《压力测试情景库》，明确压力测试触发情景的定性定量标准、压力测试频率、压力测试方案确定等[172] - 公司对以净资本和流动性为核心的风险控制指标进行日常实时监控与分析，并按月向监管机构上报综合业务报表[175] - 公司制定了涵盖各项业务运营和管理的规章制度，明确了风险管理的目标、原则、组织构架、授权体系、相关职责、基本程序等[170] - 公司融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为270.41%，约定购回式证券交易负债客户平均维持担保比例为206.27%，股票质押式回购交易负债客户平均维持担保比例为227.39%[179] - 公司实施审慎的资产负债管理和流动性风险管理，持续完善资产负债约束和流动性风险管理长效机制[182] - 公司通过尽职调查、内部评级、舆情监控、信用风险计量等措施对债券交易业务的信用风险进行全程管理[179] - 公司采取的风险管理措施包括对交易对手进行信用评估和授信管理，严密监控交易的履约保障比例[179] - 公司持续完善流动性风险指标及限额，并动态监测与评估，确保流动性风险监管指标持续满足监管要求[182] - 公司积极开展风险管理文化宣导，通过案例分析、现场培训等形式组织各部门风险教育培训[180] 业务发展 - 公司及控股子公司获取的网上证券委托业务资格于2001年2月5日由中国证监会批准[9] - 公司及控股子公司获取的开放式证券投资基金代销业务资格于2002年8月6日由中国证监会批准[9] - 公司及控股子公司获取的权证买入合资格结算参与人资格于2005年8月22日由中登公司批准[9] - 公司及控股子公司获取的中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格于2006年3月28日由中登公司批准[9] - 公司及控股子公司获取的中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人资格于2008年2月1日由中登公司批准[9] - 公司及