财务数据与业绩 - 公司2021年度净利润为96.12亿元[6] - 公司2021年度实现营业收入238.18亿元，同比上升26.80%[57] - 公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润101.15亿元，同比上升52.89%[57] - 公司加权平均净资产收益率为12.71%，同比上升2.10个百分点[57] - 2021年公司营业收入为2381.8亿元，同比增长26.80%[39] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为1011.48亿元，同比增长52.89%[39] - 2021年公司资产总额为36230.14亿元，同比增长19.67%[39] - 2021年公司负债总额为26537.45亿元，同比增长19.63%[39] - 2021年归属于上市公司股东的净资产为9691.01亿元，同比增长19.78%[39] - 2021年母公司营业收入为1931.95亿元，同比增长18.73%[40] - 2021年母公司净利润为868.01亿元，同比增长32.41%[40] - 2021年母公司资产总额为34499.97亿元，同比增长19.92%[40] - 2021年公司营业收入为425,152.71万元（第一季度）、606,918.89万元（第二季度）、667,553.79万元（第三季度）、682,178.31万元（第四季度）[42] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为168,483.83万元（第一季度）、310,494.90万元（第二季度）、300,998.63万元（第三季度）、231,498.52万元（第四季度）[42] - 2021年公司经营活动产生的现金流量净额为-9,448.88万元（第一季度）、-216,679.11万元（第二季度）、-572,998.87万元（第三季度）、127,588.08万元（第四季度）[42] - 2021年公司核心净资本为5,596,776.01万元，同比增长5.75%[45] - 2021年公司净资本为7,596,776.01万元，同比增长20.73%[45] - 2021年公司风险覆盖率为437.92%，同比上升134.42个百分点[45] - 2021年公司流动性覆盖率为318.25%，同比上升20.14个百分点[45] - 2021年公司净稳定资金率为178.53%，同比上升12.19个百分点[45] - 2021年公司自营非权益类证券及其衍生品/净资本为213.22%，同比上升26.53个百分点[45] - 2021年公司营业总收入同比增长26.80%，达到2381.80亿元，主要得益于投资收益增加25.43亿元和公允价值变动收益增加16.73亿元[58] - 2021年公司营业支出同比增加13.73亿元，增幅13.53%，主要由于业务及管理费增加23.63亿元（32.06%）和其他业务成本增加5.18亿元（31.36%）[106] - 2021年公司研发投入总额为89,026.48万元，同比增长18.20%，占营业总收入的3.74%[109][111] - 2021年公司研发人员数量为436人，同比增长14.74%，研发人员占比上升0.48个百分点至3.63%[110] - 2021年公司经营活动产生的现金流量净额为-67.15亿元，主要由于为交易目的而持有的金融资产净增加额362.40亿元和融出资金净增加额120.31亿元[113] - 2021年公司投资活动产生的现金流量净额为4.07亿元，主要由于收回投资所收到的现金8.63亿元和取得投资收益所收到的现金2.79亿元[113] - 2021年公司筹资活动产生的现金流量净额为142.02亿元，主要由于发行债券收到的现金1,012.92亿元和吸收投资所收到的现金100.00亿元[113] - 2021年公司营业总收入为2,381,803.70万元，同比增长26.80%[117] - 2021年公司总资产为3,623.01亿元，较年初增加591.33亿元，增长19.51%[121] - 2021年公司负债总额为2,653.75亿元，较年初增加431.31亿元，增长19.41%[122] - 2021年公司资产负债率为73.25%，剔除客户资金和代理买卖证券款后资产负债率为67.15%[122] - 2021年公司货币资金为6,772,174.10万元，占总资产比例为18.69%，较年初减少3.05个百分点[120] - 2021年公司交易性金融资产为15,231,212.33万元，占总资产比例为42.04%，较年初增加6.83个百分点[120] - 2021年公司融出资金为6,197,331.18万元，占总资产比例为17.11%，较年初增加0.70个百分点[120] - 2021年公司应付债券为5,100,248.75万元，占总负债比例为14.08%，较年初增加2.42个百分点[121] - 2021年公司代理买卖证券款为6,728,029.21万元，占总负债比例为18.57%，较年初减少1.14个百分点[121] - 2021年公司交易性金融资产公允价值变动损益为166,675.61万元[123] - 2021年公司其他债权投资公允价值变动为-15,840.78万元[123] - 2021年公司结算备付金同比增长54.78%，达到1,708,782.40万元，主要由于存放在清算机构的客户结算资金增加[126] - 2021年公司衍生金融资产同比增长827.97%，达到5,796.69万元，主要由于信用缓释工具、远期合约公允价值变动[126] - 2021年公司交易性金融资产同比增长42.67%，达到15,231,212.33万元，主要由于债券及基金投资规模增加[126] - 2021年公司固定资产同比增长111.91%，达到267,989.94万元，主要由于基建项目转入固定资产[126] - 2021年公司投资收益同比增长51.96%，达到743,613.12万元，主要由于金融工具投资收益增加[126] - 2021年公司公允价值变动收益同比增长2,494.14%，达到174,044.02万元，主要由于证券市场波动导致金融工具公允价值变动增加[126] - 2021年公司总负债为2,653.75亿元，其中应付债券占比25.75%，卖出回购金融资产款占比48.73%[129] - 2021年公司证券投资期末账面价值总计为18,920,038.68万元，其中基金投资期末账面价值为676,115.53万元，债券投资期末账面价值为253,022.28万元[136] - 2021年公司证券投资报告期损益总计为822,334.17万元，其中基金投资报告期损益为10,746.25万元，债券投资报告期损益为2,533.53万元[136] - 2021年公司募集资金总额为1,478,155.72万元，已累计使用募集资金总额为1,480,568.05万元，募集资金已全部使用完毕[137] - 2021年公司向全资子公司增资项目累计投入金额为224,102.00万元，投资进度为97.44%[138] - 2021年公司投资与交易业务项目累计投入金额为600,000.00万元，投资进度为100.00%[138] - 2021年公司资本中介业务项目累计投入金额为250,000.00万元，投资进度为100.00%[138] - 2021年公司偿还债务项目累计投入金额为398,155.72万元，投资进度为100.00%[138] - 2021年公司其他营运资金安排项目累计投入金额为8,310.33万元[138] - 2021年公司募集资金总额为1,478,155.72万元，未超过1,500,000万元的计划上限[139] - 2021年公司向全资子公司国信期货有限责任公司增资140,000万元，并完成募集资金置换[139] - 2021年因人民币升值，公司向全资子公司增资项目实际投入较预计投入节约5,898.00万元[139] 业务发展与资格 - 公司及控股子公司获取的经纪及财富管理业务资格包括网上证券委托业务资格、开放式证券投资基金代销业务资格、权证买入合资格结算参与人等23项[10] - 投资银行业务资格包括保荐机构资格、短期融资券承销业务资格、中小企业私募债承销业务资格等10项[11] - 投资与交易业务资格包括进入银行间同业市场资格、上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格、自营业务参与股指期货交易资格等29项[12][13] - 资产管理业务资格包括客户资产管理业务资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格、资产管理业务参与股指期货交易资格等5项[14] - 资本中介业务资格包括融资融券业务资格、约定购回式证券交易业务试点资格、转融通业务试点资格等13项[15] - 国信弘盛获取的单项业务资格包括开展直投业务资格和开展直投基金业务资格[15] - 公司于2021年6月获得基金投资顾问业务试点资格[20] - 公司于2021年6月获得信用缓释工具一般交易商资格[20] - 公司于2021年11月获得账务管理功能优化试点业务资格[20] - 公司于2010年2月获得香港证监会第1类和第4类证券交易及提供意见资格[18] - 公司于2010年6月获得香港证监会第9类提供资产管理资格[18] - 公司于2011年3月获得香港证监会第2类和第5类期货合约交易及提供意见资格[18] - 公司于2016年12月获得中华通交易所及结算参与者资格[18] - 公司于2020年7月获得经营证券期货业务许可证[18] - 公司正式获批基金投顾业务试点展业资格，与基金公司合作的平台型基金投顾业务正式上线[154] - 公司制定并实施了《国信证券股份有限公司新产品新业务管理办法》，确保创新业务风险可控[155] 风险与合规管理 - 公司经营中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险[2] - 公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系[2] - 公司2021年度财务报告经天健会计师事务所审计并出具无保留意见[2] - 公司2021年度财务报告已通过第五届董事会第六次会议审议[2] - 公司2021年度报告已在深交所网站及多家媒体披露[8] - 公司2021年半年度反洗钱工作报告和2021年上半年监管新规动态在第四届董事会第三十七次会议中审阅[195] - 公司2021年半年度内部审计工作报告和董事会审计委员会2021年度半年度履职情况报告在第四届董事会第三十七次会议中审议通过[195] - 公司2021年第三季度经营工作报告和董事会审计委员会2021年第三季度履职情况报告在第五届董事会第二次会议中听取[195] - 公司2021年半年度东莞数据中心Block1模块机房设备更新替换立项在第四届董事会第三十七次会议中审议通过[195] - 公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告和非公开发行A股股票募投项目实施完毕并将节余募集资金永久补充流动资金的议案在第四届董事会第三十七次会议中审议通过[195] - 公司2021年第三季度报告、风险管理报告、流动性风险管理报告和内部审计工作报告在第五届董事会第二次会议中审议通过[195] - 公司2021年半年度经营工作报告、半年度报告及其摘要、合规报告、风险管理报告、流动性风险管理报告和内部审计工作报告在第四届董事会第三十七次会议中审议通过[195] - 公司2021年第一季度报告、风险管理报告和流动性风险管理报告在第四届董事会第三十四次会议中审议通过[194] - 公司2021年度有关薪酬事项和副总经理薪酬确认书在第五届董事会第四次会议中审议通过[196] - 公司董事在报告期内未对公司有关事项提出异议[198] - 公司董事提出的建议已被采纳，特别是在2021年半年度内部审计工作报告中采纳了重要意见和建议[199] - 审计委员会在2021年第一次会议中建议加强内外审协作，提高审计工作效能，并重点关注风险大、问题多的领域[200] - 审计委员会在2021年第二次会议中审议通过了2020年度财务报告、财务决算报告、利润分配方案等多项议案[200] - 审计委员会在2021年第三次会议中审议通过了2021年第一季度报告、内部审计工作报告及募集资金存放及使用情况检查报告[200] 股东与公司治理 - 公司2021年度利润分配预案为每10股派发现金红利5.00元（含税）[2] - 公司于2014年12月首次公开发行股票并上市，发行12亿股人民币普通股股票，注册资本由700,000万元变更为820,000万元[26] - 2020年8月公司非公开发行1,412,429,377股A股股票，注册资本由820,000万元变更为961,242.9377万元[27] - 公司2020年度股东大会投资者参与比例为83.4253%[171] - 公司2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为83.0020%[171] - 公司截至2021年12月31日未为股东单位及其他关联方提供担保[166] - 公司具备独立完整的经营体系，业务与控股股东及其他关联方不存在同业竞争[168] - 公司控股股东未在中国境内或境外从事与公司相同或相似并构成竞争关系的业务[169] - 公司具备完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、经营管理层职责明确[167] - 公司具有独立的人力资源管理体系和职工薪酬制度，与控股股东完全分离[165] - 公司建立了独立的财务会计核算体系，并配备了独立的财务会计人员[166] - 公司经营和办公场所独立，资产权属清晰、完整，不存在依赖控股股东的资产进行经营的情况[164] - 公司及时更新和修订了《公司章程》《股东大会议事规则》等公司治理制度[162] - 公司原董事长何如因工作调整辞去所有职务，不再担任公司任何职务[175] - 张纳沙女士于2021年4月26日被选举为公司第四届董事会董事长[176] - 赵军先生于2021年9月3日被选举为公司第五届董事会董事[176] - 金李先生于2021年9月3日被选举为公司第五届董事会独立董事[176] - 李保军先生于2021年9月3日被选举为公司第五届监事会主席[176] - 洪伟南先生于2021年9月3日被选举为公司第五届监事会职工监事[176] - 揭冠周先生于2021年4月26日被聘任为公司副总裁[176] - 成飞先生于2021年5月25日被聘任为公司副总裁[176] - 袁超先生于2021年11月23日被聘任为公司首席营销官[176] - 刘汉西先生于2021年11月23日被聘任为公司首席信息官[176] - 公司于2021年9月3日召开2021年第一次临时股东大会，选举张纳沙女士、邓舸先生、姚飞先生、刘小腊先生、李双友先生、赵军先生、白涛女士、郑学定先生、金李先生为公司第五届董事会董事[178] - 张纳沙女士担任公司第五届董事会董事长，并担任公司法定代表人[178] - 邓舸先生现任公司董事、总裁，兼任国信期货有限责任公司董事长[179] - 姚飞先生现任深圳市投资控股有限公司党委委员、副总经理，兼任深圳资产管理有限公司董事长[179] - 刘小腊先生现任华润深国投信托有限公司党委书记、董事、总经理[180] - 李双友先生现任云南合和（集团）股份有限公司党委委员、副总经理[180] - 赵军先生现任全国社会保障基金理事会养老金管理部副主任[180] - 白涛女士现任北京市君合律师事务所合伙人及律师[180] - 郑学定先生现任赣州龙邦材料科技有限公司董事[181] - 金李先生现任北京大学经济与管理学部副主任，北京大学国家金融研究中心主任[181] - 公司监事李保军先生自2021年9月起担任公司监事、监事会主席[182] - 公司监事张财广先生自2012年4月起担任公司监事[182] - 公司监事洪伟南先生自2021年9月起担任公司职工监事[182] - 公司总裁邓舸先生自2020年5月加入公司，现任公司董事、总裁[183] - 公司副总裁陈华先生自2017年7月加入公司，现任公司副总裁[183] - 公司副总裁谌传立先生自2017年12月加入公司，现任公司副总裁兼董事会秘书、投资银行事业部总裁[183] - 公司副总裁杜海江先生自2001年3月加入公司，现任公司副总裁、经纪事业部总裁[184] - 公司副总裁揭冠周先生自2021年4月加入公司，现任公司副总裁[184] - 公司副总裁成飞先生自2021年5月加入公司，现任公司副总裁兼资产管理总部总经理[184] - 公司首席信息官刘汉西先生自1994年6月加入公司，现任公司首席信息官、系统运行总部总经理[186] - 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬由股东大会和董事会审议确定，外部董事、监事津贴按月发放，无递延安排[191] - 公司高级管理人员2021年度奖金仅进行了适度预发，尚未正式结算，将在履行相关程序后结算发放[191] - 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬标准和发放方式根据外部相关规定及公司内部薪酬管理制度执行[191] - 公司董事会负责对高级管理人员进行绩效考核以及薪酬分配，薪酬事项需经薪酬与考核委员会出具书面意见并提交董事会审议[191] - 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年无证券监管机构处罚情况[190] - 公司董事、监事和高级管理人员2021年税前报酬总额为5806.83万元[192] 业务运营与市场表现 - 公司共设有184家证券营业部，分布于全国111个城市和地区[32] - 公司子公司国