工厂建设情况 - 俄亥俄二期工厂预计2022年末开始生产，2023年全面运营，铭牌UPRP产能约1.07亿磅/年，原预算2.421亿美元，剩余资金1.559亿美元，还需额外支出3000 - 4000万美元[209][210] - 奥古斯塔工厂预计占地约200英亩，五条生产线最终年产量可达6.5亿磅，每条净化生产线年产能1.3亿磅，已分配40%产量给现有客户[211] - 俄亥俄二期工厂原预算2.421亿美元，截至2021年9月30日，剩余资金1.559亿美元，预计还需额外支出3000 - 4000万美元[230] 财务数据关键指标变化 - 2021年第三季度和前九个月，运营成本分别为268.7万美元和722.8万美元，较2020年同期分别下降25%和增长3%[222] - 2021年第三季度和前九个月，研发费用分别为33万美元和110.1万美元，较2020年同期分别增长93%和109%[222] - 2021年第三季度和前九个月，销售、一般和行政费用分别为2448.9万美元和3937.2万美元，较2020年同期分别增长997%和771%[222] - 2021年第三季度和前九个月，总运营成本和费用分别为2750.6万美元和4770.1万美元，较2020年同期分别增长361%和295%[222] - 2021年第三季度和前九个月，利息费用分别为184.3万美元和572.2万美元，较2020年同期分别增长187%和213%[222] - 2021年第三季度和前九个月，认股权证公允价值变动分别为 - 836.9万美元和489.3万美元，较2020年同期分别下降100%和增长176%[222] - 2021年第三季度和前九个月，净亏损分别为2097.7万美元和5811万美元，较2020年同期分别增长217%和273%[222] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量增加3120万美元，投资活动净现金使用量增加2.707亿美元，融资活动净现金提供量增加2.809亿美元[245] 资金相关情况 - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为3.096亿美元，投资持有高流动性债务证券和商业票据1.846亿美元，受限现金2.729亿美元[228] - 截至2021年9月30日，公司债务及应计利息为3.19亿美元，扣除折价和发行成本1930万美元[229] - 业务合并完成后，公司获得总收益3.26亿美元，扣除资本化发行成本2790万美元[229] 可转换票据情况 - 2020年10月和12月，公司分别发行4800万美元和1200万美元可转换票据，利率为5.875%，前两次利息支付约350万美元以实物形式支付[233][238] - 2021年10月21日，部分持有人拟转换4530万美元可转换票据本金，22日公司向其发行6533532股普通股[241] 现金使用及提供原因 - 经营活动净现金使用量增加主要归因于业务合并相关支付1390万美元、董事及高级职员责任保险340万美元等[246] - 投资活动净现金使用量增加主要归因于购买可供出售债务证券2.292亿美元和资本支出8570万美元[247] - 融资活动净现金提供量增加主要归因于业务合并完成获得2.985亿美元和关联方付款减少330万美元[248] 财务准则采用情况 - 公司于2021年第一季度采用ASU 2019 - 12，对合并中期财务报表无重大影响[252] 股权相关预期指标 - 2021年受限股预期年股息收益率为0.0%，预期波动率为49.1%，无风险回报率为0.1%，预期期权期限为0.2年；2020年预期年股息收益率为0.0%，预期波动率为42.1 - 63.3%，无风险回报率为1.6 - 1.7%，预期期权期限为0.75 - 4.4年[254] - 2021年绩效股份单位预期年股息收益率为—%，预期波动率为55.0%，无风险回报率为—%，预期期权期限为2.7年；2020年预期年股息收益率为—%，预期波动率为—%，无风险回报率为—%，预期期权期限为0.0年[256] - 2021年9月30日认股权证预期年股息收益率为—%，预期波动率为55.49%，无风险回报率为0.59%，预期期权期限为3.25年；2021年3月18日预期年股息收益率为—%，预期波动率为48.51%，无风险回报率为0.54%，预期期权期限为3.79年[260] - 2021年9月30日认股权证预期年股息收益率为—%，预期波动率为56.2%，无风险回报率为0.86%，预期期权期限为4.47年；2021年3月18日预期年股息收益率为—%，预期波动率为47.3%，无风险回报率为0.86%，预期期权期限为5.0年[261] - 2021年股票期权预期年股息收益率为—%，预期波动率为47.5%，无风险回报率为0.7%，预期期权期限为4.5年；2020年预期年股息收益率为—%，预期波动率为—%，无风险回报率为—%，预期期权期限为0.0年[263] 认股权证协议情况 - 2020年11月20日，公司修改RTI认股权证协议，可购买97.1万股PCT普通股，认股权证于2024年12月31日到期[259] 公司类型及相关规定 - 公司作为新兴成长型公司，选择利用新的或修订的财务会计准则的延期过渡期福利[266] - 公司将作为新兴成长型公司至2025年12月31日、财年总年总收入至少达10.7亿美元、被视为“大型加速申报公司”或前三年发行超过10亿美元非可转换债务证券最早发生的日期[267] - 公司无需提供ITEM 3要求的信息[268] 业务扩展计划 - 公司计划将生产能力扩展到欧洲和亚太地区，目前正在欧洲进行选址活动，并与日本和韩国的交易对手方就当地生产和销售进行合资谈判[216]