业务合作与项目建设 - 公司将奥古斯塔工厂40%的产出分配给现有客户，并预计今年剩余时间将达成更多承购协议[190] - 2022年10月20日，公司与SK geo centric Co., Ltd.达成合资协议，将在韩国蔚山开发UPR净化设施，预计2025年完成建设[200] - 公司计划在佛罗里达州中部和宾夕法尼亚州丹佛市建设和运营饲料预处理设施，丹佛设施预计2023年底投入运营[194] - 2022年8月24日，公司签署了一份为期15年的房地产租赁协议，总最低租赁付款额为5230万美元[225] 财务数据关键指标变化 - 与2021年同期相比，2022年第三季度运营成本为6451000美元，增长140%；前九个月运营成本为16948000美元，增长134%[205] - 与2021年同期相比，2022年第三季度研发费用为254000美元，下降23%；前九个月研发费用为843000美元，下降23%[205] - 与2021年同期相比，2022年第三季度销售、一般和行政费用为14382000美元，下降41%；前九个月为42083000美元，增长7%[205] - 与2021年同期相比，2022年第三季度净亏损为34948000美元，增长67%；前九个月净亏损为75384000美元，增长30%[205] - 2022年前九个月，经营活动净现金使用量增加820万美元，投资活动净现金使用量减少6930万美元，融资活动净现金提供量减少4650万美元[226] 融资与资金情况 - 2022年3月，公司完成私募配售，出售3570万股普通股和1790万份认股权证，总收益约2.5亿美元，产生约80万美元费用[212] - 截至2022年9月30日，公司可用无限制流动性为1.604亿美元，受限现金为2.011亿美元，应付债券和票据为2.333亿美元[217] - 公司预计Ironton工厂还将产生约7500万美元的额外建设成本，其中包括1200万美元的建设履约保证金[218] - 2022年11月3日，公司从无限制现金中向各供应商支付了1240万美元，截至2022年10月31日，Ironton债券基金还有约1320万美元的剩余资金待报销[220] 监管与合规相关 - 2022年9月6日，公司收到FDA对两种原料来源的通知，包括食品级工业后回收原料和体育场食品级消费后回收原料[198] - 公司是“新兴成长型公司”，已选择利用新的或修订的财务会计准则的延期过渡期福利[240] - 公司将在2022年12月31日失去新兴成长型公司地位，届时将需要采用适用于非新兴成长型上市公司的新的或修订的会计准则[242] 市场与项目融资 - 市场条件仍然具有挑战性，公司目前正在为奥古斯塔工厂寻求各种项目融资结构[222] 投资情况 - 截至2022年9月30日，公司所有投资为债务证券、现金及现金等价物，投资组合加权平均期限为0.5年[244] 股票回购 - 2022年第三季度，公司共回购70,744股普通股，平均价格为7.12美元/股，其中7月回购68,396股，均价7.06美元/股；8月回购1,174股，均价8.61美元/股；9月回购1,174股，均价8.93美元/股[260] 内部控制 - 截至2022年9月30日，公司披露控制和程序无效，原因是财务报告内部控制存在重大缺陷[248] - 公司已采取措施补救内部控制重大缺陷，包括增加合格人员、设计和实施正式控制程序等[250][252] 风险因素 - 公司面临通胀风险，主要影响建设成本，虽有应对措施但效果不确定[243] - 塑料制造业价格竞争激烈，原油价格波动会影响再生塑料需求和公司树脂制造成本[245] - 公司原料价格和供应受多种因素影响，成本增加可能对业务产生重大不利影响，Feedstock+定价模型提供一定保护[246] - 公司可能受政治和经济环境波动影响，如乌克兰危机、经济衰退、利率上升和通货膨胀等[257] - 美联储多次加息，俄乌军事冲突造成全球资本市场波动，可能影响公司业务和融资[258] - 公司建设的Feed PreP设施不一定能成功，若未达预期效率，可能对业务产生重大不利影响[259] 公司文件与认证 - 合并协议和计划日期为2020年11月16日[269] - 修订和重述的公司章程于2021年3月17日提交[269] - 分离协议日期为2022年8月7日[269] - 首席执行官和首席财务官对2022年9月30日季度进行规则13a - 14(a)认证[269] - 首席执行官和首席财务官对2022年9月30日季度进行第1350节认证[269] - 提供2022年9月30日季度的财务报表[269] - 报告由首席执行官Dustin Olson和首席财务官Lawrence Somma于2022年11月9日签署[274] 证券转换与权证情况 - 2021年第四季度，可转换票据的全部本金余额转换为约920万股公司普通股[231] - 2022年PIPE发行结束时，约有1790万份A类认股权证尚未行使，被归类为负债[234] 收入预期 - 公司预计2023年开始从商业工厂获得收入[201][212]