财务业绩与指标 - 公司截至2023年6月30日止六個月的未經審計中期業績[1] - 公司2023年中期簡明綜合財務資料未經審計，羅兵咸永道會計師事務所已進行審閱[3] - 公司報告期為2023年1月1日至2023年6月30日[10] - 公司按照國際財務報告準則編製2023中期簡明綜合財務資料[3] - 公司2023年中期報告全文將在香港聯合交易所有限公司網站及本公司網站上刊發[1] - 公司注册资本为13,064,200,000元人民币，与上年度末持平[17] - 公司净资本为90,601,656,274.77元人民币，较上年度末的93,818,677,554.29元人民币有所下降[17] - 公司2023年上半年收入、其他收益及收益总计为260.27亿元人民币，同比增长31.02%[28] - 公司2023年上半年所得税前利润为52.52亿元人民币，同比下降10.78%[28] - 公司2023年上半年归属于本公司股东的期间利润为38.30亿元人民币，同比下降19.51%[28] - 公司2023年上半年基本每股收益为0.29元人民币，同比下降19.44%[28] - 公司2023年6月30日的资产总额为7623.92亿元人民币，同比增长1.17%[29] - 公司2023年6月30日的负债总额为5825.23亿元人民币，同比增长1.13%[29] - 公司2023年6月30日的归属于本公司股东权益为1670.20亿元人民币，同比增长1.47%[29] - 公司2023年6月30日的每股净资产为12.78元人民币，同比增长1.43%[29] - 公司2023年6月30日的资产负债率为72.00%，同比下降0.16个百分点[29] - 公司2023年上半年加权平均净资产收益率为2.29%，同比下降0.59个百分点[28] - 公司2023年上半年实现营业收入260.27亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 归属于母公司股东的净利润为38.30亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 总资产达到7,623.92亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 归属于母公司股东的净资产为1,670.20亿元人民币，同比增长26.02%[34] - 2023年6月30日，公司净资本为906.02亿元人民币，较2022年末减少32.17亿元人民币[32][33] - 2023年上半年，公司完成境内融资超过300亿元人民币，增强流动性管理与风险防控能力[35] - 2023年6月30日，公司资产负债率为72.00%，较2022年末略有下降[30] - 2023年6月30日，公司加权平均净资产收益率为2.29%，较2022年同期略有下降[30] - 2023年上半年，公司实现归属于股东的净利润为人民币38.30亿元，同比下降19.51%[88] - 基本每股收益为人民币0.29元/股，同比下降19.44%[88] - 2023年上半年，公司现金及现金等价物净增加至人民币713.20亿元，其中经营活动现金净额为人民币133.06亿元[90] - 筹资活动现金净额为人民币109.24亿元，主要由于发行短期融资券及非可转换债券所得款项[90] - 投资活动现金净额为人民币53.99亿元，主要由于处置以公允价值计量的债务工具导致现金流入[91] - 截至2023年6月30日，公司资产总额为人民币7,623.92亿元，较2022年末增加人民币87.82亿元，增幅1.17%[96] - 截至2023年6月30日，公司负债总额为人民币5,825.23亿元，较2022年末增加人民币65.36亿元，增幅1.13%[96] - 截至2023年6月30日，公司流动负债为人民币3,897.24亿元，较2022年末增加0.08%[97] - 截至2023年6月30日，公司流动资产净额为人民币1,871.68亿元，较2022年末增加5.93%[97] - 截至2023年6月30日，公司非流动负债为人民币1,927.99亿元，较2022年末增加3.33%[97] - 截至2023年6月30日，公司归属于本公司拥有人的权益为人民币1,670.20亿元，较2022年末增加1.47%[97] - 截至2023年6月30日，公司借款及债券融资金额为人民币305,062百万元，较2022年末增加5.63%[98] - 截至2023年6月30日，公司一年内到期的借款、应收短期融资金及债券金额为人民币1,357.71亿元[98] - 截至2023年6月30日，公司长期股权投资为人民币72.99亿元，较上年末增加4.07%[101] - 截至2023年6月30日的总资产为人民币7,623.92亿元，归属于母公司净资产为人民币1,670.20亿元[78] - 2023年上半年实现收入人民币260.27亿元，归属于母公司净利润人民币38.30亿元，加权平均净资产收益率为2.29%[78] - 子公司实现收入人民币149.25亿元，占比56%；境外业务实现收入人民币73.62亿元，占比28%[78] 董事会与管理层 - 公司董事會成員包括執行董事周杰先生及李軍先生，非執行董事屠旋旋先生、周東輝先生、肖荷花女士及許建國先生，獨立非執行董事張鳴先生、林家禮先生、朱洪超先生及周宇先生[2] - 公司董事長周杰、主管會計工作負責人張信軍及會計機構負責人馬中聲明保證財務報告的真實、準確及完整[3] - 公司部分高级管理人员发生变动，包括李海超先生不再担任合规总监，仍担任副总经理；姜诚君先生不再担任总经理助理，担任副总经理；张信军先生担任副总经理，原财务总监职务保持不变[132] - 2023年1月30日，任澎先生因年龄原因辞去执行董事、副总经理职务[133] - 2023年5月31日，余莉萍女士因个人原因（退休）辞去董事职务[133] - 2023年6月16日，肖荷花女士被选举为第七届董事会非执行董事[133] - 2023年6月20日，侍旭先生因公司相关工作安排辞去职工代表监事职务[134] - 2023年6月28日，曹志刚先生被选举为第七届监事会职工代表监事[135] - 2023年3月16日，林涌先生因相关工作安排辞去总经理助理职务[136] - 2023年4月12日，李建国先生因年龄原因辞去总经理助理职务[136] - 2023年6月30日，杜洪波先生因年龄原因辞去首席风险官职务[136] - 公司聘任姜诚君先生、潘光韜先生和張信軍先生為副總經理[137] - 公司聘任侍旭先生為首席風險官[137] - 公司聘任趙慧文女士為合規總監[137] - 公司聘任裴長江先生為董事會秘書、聯席公司秘書、授權代表及電子呈交系統獲授權人士[138] - 非執行董事周東輝先生自2023年1月起不再擔任多個職務[140] - 非執行董事許建國先生自2023年2月起不再擔任多個職務[140] - 獨立非執行董事張鳴先生自2023年6月起擔任上工申貝（集團）股份有限公司獨立董事[141] - 獨立非執行董事林家禮先生自2023年4月起擔任新火科技控股有限公司獨立非執行董事[141] - 監事戴麗自2023年5月起擔任上海東方網股份有限公司董事[141] - 監事曹志剛自2023年6月起由稽核部副總經理改任總經理[141] - 公司董事会由十名董事组成，其中执行董事两名，非执行董事四名，独立非执行董事四名[149] - 公司监事会由九名监事组成，其中监事会主席一名，职工代表监事三名，非职工代表监事五名[150] 业务范围与资格 - 公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询等[18] - 公司拥有多项业务资格，包括网上证券委托业务资格、全国银行间同业拆借市场和债券市场业务资格等[19][20] - 公司在中国境内拥有340家证券及期货营业部，境外在5大洲15个国家和地区设有分行、子公司或代表处[37] - 截至报告期末，公司在境内外拥有超过2,300万名客户[37] - 公司通过收购整合海通国际、海通银行，建立了业内领先的国际业务平台，获得了亚太地区先发优势以及欧美地区前瞻性的战略储备[38] - 海通国际在港股IPO市场按保荐项目数量位居前列，并积极参与绿色及可持续发展债券发行，在中资境外债务管理市场名列前茅[38] - 海通银行拥有全银行牌照，深耕本土业务的同时，致力于开拓中国与欧洲、拉丁美洲间的跨境业务合作[38] - 上海自貿區分公司成功實施了國內券商首單FT項下跨境融資項目，并持续推动FTU业务拓展[38] 财务管理与风险控制 - 公司不存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況[3] - 公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況[3] - 公司将60个结构化主体纳入合并报表范围[104] - 公司建立了多层次的风险管理组织架构，覆盖各风险类别、各业务条线及各单位[105] - 公司建立了三层风控指标体系，通过系统实现动态监控和自动预警[105] - 公司设立首席风险官和风险管理部，负责全面风险管理工作，包括政策制定、督导、审查和评估[107] - 公司对子公司风险管理实行垂直管理，建立T+1风险数据集市，并表管理风控指标[108] - 公司面临的主要风险包括合规风险、洗钱及恐怖融资风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[109] - 公司制定了《海通证券股份有限公司合规管理办法》及相关配套制度，通过事前审查、事中监测、事后检查等措施管理合规风险[110] - 公司将2023年定为“合规内控文化巩固年”，重点提升合规文化宣传、内控队伍专业能力，并加大重点领域的执行保障力度[111] - 公司建立了反洗钱管理制度体系，采用“风险为本”的策略，并通过培训和宣传促进洗钱风险管理文化建设[112] - 公司推动一道防线反洗钱履职，完善反洗钱系统建设，探索利用人工智能模型提高可疑交易监测有效性[113] - 公司信用风险主要来自融资人、交易对手方或债务发行人的财务义务无法履行或信用资质变化[114] - 公司货币资金主要存放在国有商业银行或信誉良好的股份制商业银行，结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司，信用风险较低[114] - 公司经纪业务采取全额保证金结算，规避相关信用风险[114] - 公司融資融券存量負債客戶的平均維持擔保比例為270.67%[119] - 公司約定購回式證券交易客戶的平均履約保障比例為258.06%[119] - 公司股票質押式回購業務客戶的平均履約保障比例為256.20%[119] - 公司信用債券交易與投資業務主要傾向於高信用評級資產[116] - 公司融資租賃業務堅持以行業與客戶並重的策略確定信用風險管理政策[117] - 公司債券回購等同業短期拆借業務的交易對手主要是商業銀行、證券公司、資產管理計劃等主體[118] - 公司場外衍生品業務建立了完善的管理制度與流程，對存續期內的交易進行逐日盯市[118] - 公司匯率風險對財務報表無重大影響[120] - 公司通過多元化投資策略和套期保值工具有效控制市場風險[120] - 公司通過定期測算投資組合久期、凸性、DV01等指標衡量利率風險[120] - 公司通过商品期货、期权等衍生工具对冲商品价格风险，报告期内商品类市场风险敞口较低[121] - 公司风险价值模型采用95%置信水平、1日前瞻期，覆盖权益、利率、外汇等金融资产和衍生品，风险价值占净资产比例保持在0.2%以内[121] - 公司核心流动性监管指标流动性覆盖率日均267.71%，净稳定资金率日均157.84%，均高于监管要求及预警标准[124] - 公司通过完善规章制度、规范操作流程、加强风险检查等方式降低操作风险，报告期内未发生重大操作风险事件[122] - 公司通过定期应急演练和专项检查等手段防范信息技术风险，报告期内未发生重大信息技术风险事件[122] - 公司通过优化资产配置结构和调整负债期限结构，保持资产负债的期限、规模合理匹配，强化流动性风险管理[123] - 公司通过市场研判，抓住利率低位时点发债增加资金储备，降低流动性风险发生的可能性[124] - 公司通过分类