客户与市场销售占比情况 - 2023、2022、2021年公司前十大客户销售额分别占合并销售额的25%、38%、39%[47] - 2023、2022、2021年公司国际市场销售额分别占比59%、42%、56%[86] 员工情况 - 截至2024年1月31日，公司有11637名员工，其中3717名为国内员工，7920名为国际员工[51] - 公司与国际机械师和航天工作者协会签订的集体谈判协议覆盖350名员工，协议有效期从2021年2月7日至2026年2月6日[52] - 公司通过多种方式管理人力资本，包括员工安全与健康、人才招聘与保留等，2023年无员工引发的停工或干扰[53] 原材料情况 - 公司制造产品的原材料包括铝制品、不锈钢制品等，大宗商品成分在2024年可能波动并影响原材料定价[50] 应收账款风险管理 - 公司通过审查潜在客户财务状况、要求预付款等方式降低贸易应收账款信用风险[48] 知识产权情况 - 公司依赖技术能力、制造质量控制和专有技术开展业务，单个专利等知识产权到期或终止无重大不利影响[49] - 若无法保护知识产权和专有技术，可能降低或消除竞争优势，减少销售和盈利能力，保护知识产权成本可能很高[95] 环境合规支出 - 公司参与部分自有或曾有制造设施的环境合规等活动，预计未来几年有相关支出，但不认为会对财务有重大影响[62] - 公司可能需为遵守环境、健康和安全法律及气候变化法规支出费用或承担额外责任，这可能降低流动性和盈利能力并增加负债[98] 养老金计划情况 - 截至2023年12月31日，公司Chart养老金计划预计给付义务为4810万美元，计划资产价值为5400万美元，计划已全额供资[102] - 截至2023年12月31日，Howden养老金计划预计给付义务总计4300万美元，计划资产总价值为4180万美元，计划总计资金不足120万美元[103] - 公司参与的多雇主计划资金不足，若计划资产表现未达预期或精算假设修改，未来养老金缴款可能高于预期，对经营业绩、现金流和财务状况产生负面影响[104] 税收政策变化 - 2017年12月美国签署《减税与就业法案》，将联邦企业所得税税率从35%降至21% [110] 股份发行情况 - 2022年12月，公司发行805万份存托股份，每份代表Chart B系列强制可转换优先股1/20的权益[114] 公司风险情况 - 公司设施和系统可能易受安全漏洞和数据丢失影响，包括网络攻击，这可能对公司声誉、财务状况和经营业绩产生不利影响[93] - 公司面临第三方潜在破产或财务困境风险，若第三方无法履行义务，公司可能遭受损失或对经营业绩、财务状况和流动性产生不利影响[94] - 公司运营可能受美国《反海外腐败法》及全球类似反腐败法律违规影响，违规或相关指控可能扰乱业务并对经营业绩或财务状况产生重大不利影响[105] 公司负债与信贷情况 - 截至2023年12月31日，公司总负债为39.639亿美元，高级有担保循环信贷安排下有2.72亿美元的信用证和银行担保未偿还，借款能力约为6.252亿美元，子公司有1.343亿美元的信用证和银行担保未偿还[116] - 高级有担保循环信贷安排承诺最高达10亿美元，截至2023年12月31日，约6.252亿美元可用于未来借款[118] - 公司高级有担保循环信贷安排受可变利率影响，100个基点的利率上升影响在年报“市场风险的定量和定性披露”部分讨论[85] 可转换票据情况 - 2024年11月到期的1.00%可转换优先次级票据，若发生根本性变更，持有人可要求公司现金购买；特定控制权变更时，公司需按本金的101%加应计未付利息回购有担保票据和无担保票据[123] - 截至2023年12月31日，公司有2.587亿美元2024年11月到期的1.00%可转换优先次级票据，2024年第一季度满足条件可转换，目前无重大转换[126] - 2024年8月15日前，可转换票据仅在满足特定条件时可转换，8月15日后至11月15日前持有人可选择转换[126] - 2024年1.00%可转换优先次级票据有现金结算和现金加股票结算两种方式，公司目前打算结合现金支付和股票发行来结算转换[126] 强制可转换优先股情况 - 除非提前转换，2025年12月15日左右，每股强制可转换优先股将自动转换为7.0520 - 8.4620股普通股，此前持有人可按最低7.0520股/股转换[127] - 若2025年12月15日前发生根本性变更，强制可转换优先股持有人有权按特定转换率转换[127] 普通股与优先股权益关系 - 普通股在股息支付和清算时的分配顺序低于强制可转换优先股，未支付优先股股息时，普通股一般不得支付股息[128] - 清算时，需先向强制可转换优先股持有人支付每股1000美元清算优先权加累计未付股息，再向普通股持有人分配资产[128]