公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2021年12月31日和9月30日，公司总资产分别为14,884,859美元和12,889,491美元[10] - 截至2021年12月31日和9月30日，公司总负债分别为18,026,315美元和11,647,328美元[11] - 截至2021年12月31日和9月30日，公司股东权益（赤字）分别为 - 3,141,456美元和1,242,163美元[11] - 2021年12月31日净亏损535.6619万美元，2020年同期为529.9331万美元[18] - 2021年12月31日经营活动净现金使用量为190.7817万美元，2020年同期为142.1万美元[18] - 2021年12月31日投资活动净现金使用量为38.5488万美元，2020年同期为0.9633万美元[18] - 2021年12月31日融资活动净现金提供量为76.883万美元，2020年同期为5.9688万美元[18] - 截至2021年12月31日，公司现金及现金等价物期末余额为1073.3743万美元，期初余额为1225.8218万美元[18] - 公司预计在可预见的未来将出现经营亏损，认为现有现金足够运营至2023年12月，截至2021年12月31日累计亏损8668.3113万美元[28] - 截至2021年12月31日，公司有35,969,912股已发行和流通的普通股，有18,423,245份购买普通股的期权、21,654,013份认股权证，8,108,356股可转换优先股可转换为普通股，16,124,764股普通股可在转换16,464,066美元可转换债券时发行[49] - 截至2020年12月31日，公司有25,370,224股已发行和流通的普通股，有12,936,955份购买普通股的期权、22,016,367份认股权证，8,108,356股可转换优先股可转换为普通股，14,189,764股普通股可在转换7,424,566美元可转换债券时发行[50] - 截至2021年12月31日和9月30日，公司财产和设备分别为67.232万美元和32.8504万美元，2021年和2020年第四季度折旧费用分别为4.1672万美元和2.13万美元[58] - 截至2021年12月31日，公司经营租赁使用权资产和租赁负债约34.0448万美元，2021年和9月30日长期租赁负债分别约34.0206万美元和29万美元，2021年和2020年第四季度租赁成本分别约4.0629万美元和3.7612万美元[59] - 截至2021年12月31日，公司欠Clayton A. Struve 107.1万美元可转换本票，应计利息8.0952万美元；欠Ronald P. Erickson和J3E2A2Z可转换本票本金分别为66.4233万美元和51.9833万美元，应计利息23.4153万美元[62][63] - 截至2021年12月31日，公司通过可转换债务发行筹集约2400万美元，其中2021年和2020年分别筹集1420.9万美元和563.95万美元[64] - 截至2021年12月31日，公司应收账款关联方为3,124,581美元，预计支付员工和CEO的特别奖金补偿约156万美元，应计费用约326,000美元；2021年，约130万美元数字资产销售和交易成本通过CEO个人账户支付，其中约107.5万美元通过以太坊转账支付给顾问[105] - 2021年和2020年12月31日止三个月，公司运营非现金费用分别为4,428,718美元和3,648,181美元[114] - 2021年12月31日止三个月数字资产销售收入为435.1万美元，2020年同期为0，同比增长100%[177][178] - 2021年12月31日止三个月研发费用降至88.6万美元，较2020年同期的96.7万美元减少8.1万美元，降幅8.4%[177][179] - 2021年12月31日止三个月销售、一般和行政费用降至121.7万美元，较2020年同期的259.8万美元减少138.1万美元，降幅53.2%[177][180] - 2021年12月31日止三个月数字资产销售的销售和交易成本为311.8万美元[177][182] - 2021年12月31日止三个月净亏损为535.7万美元，2020年同期为529.9万美元，同比变化 - 1.1%[177][185] - 截至2021年12月31日，公司现金约为1073.4万美元，净营运资金约为998万美元[189] - 截至2021年12月31日，公司累计亏损8668.3万美元，2021年第四季度、2021财年和2020财年净亏损分别为535.7万美元、2536万美元和1356.3万美元[189] - 截至2021年12月31日，公司的合同现金义务总计1683.5392万美元，其中1年内到期的为1665.7318万美元，1 - 3年到期的为17.8074万美元[199] - 截至2021年12月31日，公司总资产为1488.4859万美元，总负债和股东权益（赤字）为1488.4859万美元[10][11] 各业务线数据关键指标变化 - 2021年和2020年第四季度，公司数字资产销售收入分别为4,351,400美元和0美元[13] - 公司有三个运营部门，2021年12月31日止三个月，生物RFID和ChromaID技术开发收入为0，亏损2,087,000美元，资产11,755,000美元；Particle技术收入为0，亏损15,000美元，资产5,000美元；数字资产销售收入4,351,000美元，利润1,233,000美元，资产3,125,000美元；2020年同期，生物RFID和ChromaID技术开发亏损3,190,000美元，资产3,158,000美元；Particle技术亏损375,000美元，资产66,000美元[113][114] - 公司的AI深度学习平台在2021年第四季度通过销售NFT数字资产产生了435.14万美元的收入[126] - 2021年第四季度，公司人工智能深度学习平台开始通过销售NFT数字资产产生收入，公司还可在二级市场交易中获得最高10%的版税[35][37] - 2021年第四季度，公司人工智能深度学习平台通过NFT数字资产销售产生435.14万美元收入，截至2021年12月31日，应收账款关联方为312.4581万美元，应计费用关联方约156万美元，应计费用约32.6万美元，2021年约130万美元销售和交易成本通过CEO个人账户支付[57] 公司融资与股权相关数据变化 - 2021年3月15日，公司完成私募配售，获得1420.9万美元的总收益[29] - 2021财年，公司因2020年私募可转换票据自动转换发行6,091,960股普通股[65] - 2021财年发行的可转换票据最初可转换为7,104,500股普通股，认股权证最初可行使购买3,552,250股普通股[66] - 2021财年向债务持有人发行的认股权证发行日公允价值为443.9317万美元，将在可转换票据一年期限内摊销[67] - 2021年9月30日止年度，可转换票据和认股权证的配售代理获得727,117美元现金费用和购买492,090股公司普通股的认股权证，基于公司总收益的2 - 8%，发行的认股权证发行日公允价值为1,667,281美元[68] - 2021年9月30日止年度，公司记录与债务的有利转换特征相关的债务折价9,769,683美元[69] - 2021年12月31日和2020年12月31日止季度，与债务发行相关的摊销分别为4,184,657美元和1,596,980美元，确认为综合运营报表中的利息费用[70] - 截至2021年12月31日和2021年9月30日，可转换应付票据分别为13,375,812美元和9,191,155美元[72] - 2020年4月30日和2021年2月1日，公司分别收到226,170美元和205,633美元的PPP贷款，截至2021年12月31日和2021年9月30日，记录的利息费用分别为3,792美元、3,222美元和1,786美元、1,268美元，公司已申请贷款豁免[73][74] - 公司授权2.05亿股资本股票，其中2亿股为有表决权的普通股，500万股为优先股，2021年10月15日，授权普通股增加到2亿股[75] - 2021年12月31日止三个月，公司因认股权证行权发行801,486股普通股，收到766,486美元；因股票期权授予行权发行1,875股，收到2,344美元[87][88] - 2021年10月15日，公司通过2021年股权奖励计划，将股票期权计划下的可用股票增加到2000万股，2021年12月10日，公司提交S - 8表格注册声明，注册34,650,120股[93] - 2021年12月31日止三个月，薪酬委员会向七名员工和顾问授予810,000股股票期权，行使价2.09美元；2021年12月16日，向Ronald P. Erickson和Phillip A. Bosua分别授予100万股和130万股股票期权，行使价2.09美元[94][95] - 截至2021年12月31日，2021年股票激励计划下有18,423,245份购买普通股的期权，平均行权价格为每股1.653美元，未确认成本约为5,717,669美元，预计在约3.98年内确认[96][97] - 2021年和2020年截至9月30日的财年，公司分别记录了197,553美元和833,771美元的股票期权补偿费用（税后）；2021年和2020年截至12月31日的三个月，分别记录了204,170美元和119,483美元的股票期权补偿费用（税后）[96][98] - 2021年12月16日，公司向Ronald P. Erickson授予1,000,000股股票期权，行权价格为每股2.09美元，有效期五年，四年内按季度归属；截至2021年12月31日和9月30日，其应计薪酬、差旅费和利息分别约为401,864美元和421,599美元；2021年12月31日止三个月，公司支付其先前应计递延工资45,000美元[101][102][103] - 2021年12月16日，公司向Phillip A. Bosua授予1,300,000股股票期权，行权价格为每股2.09美元，有效期五年，四年内按季度归属[104] - 2022年1月5日，公司向三名董事各发行20,000份购买普通股的认股权证，行权价格为每股1.70美元，有效期至2027年1月5日；1月15日，公司批准向三名董事各授予30,000股，价格为每股1.70美元[115][116] - 2021年3月15日，公司完成私募配售，总收益为1420.9万美元，发行次级可转换票据和355.225万份认股权证[190] - 可转换票据的原始本金为1420.9万美元，年利率为8%[191] - 预计无现金结算的认股权证可产生高达1680.8万美元的潜在收益[193] 公司研发与技术相关情况 - 公司在2021年12月31日、2021年9月30日和2020年9月30日的研发费用分别为88.5752万美元、396.9972万美元和203.3726万美元[40] - 2021年和2020年第四季度的广告和营销费用分别为29.4391万美元和11.875万美元[41] - 2022年1月11日、2月1日，公司分别获得三项专利，分别涉及Know Labs生物RFID传感器技术的构造、检测分析物的操作方式以及相关数据库的建立，专利分别于2040年12月、2040年12月、2041年3月左右到期[117][118][119] - 公司已获得20项专利和9项外观设计专利，已发布的专利有效期在2027年至2041年之间[137][138] - 公司正在推进Bio - RFID技术的开发，已成功非侵入性测量人体血糖水平[125] - 公司Bio - RFID技术与雅培实验室和德康医疗的连续血糖监测仪有高度相关性，且该技术能完全非侵入性监测血糖水平[128] - 公司已开始内部流程，尽快寻求美国食品药品监督管理局对非侵入性血糖监测设备的批准[130] - ChromaID技术利用光子级别的光生成独特签名，每个签名由数百到数千个特定数据点组成[131] - Bio - RFID和ChromaID技术是“赋能”技术，可带来多行业的商业机会[133] - 公司计划通过子公司AI Mind, Inc.将AI深度学习平台货币化[126] - 公司聘请了首席医疗官，成立了医疗和监管咨询委员会，并聘请第三方质量保证和文档顾问以