公司发展历程 - 公司于1998年在 Nevada 州成立，2007年起专注光谱技术研发[29] - 2020年4月30日成立子公司 Particle，专注电磁能知识产权商业化[30] - 2021年9月17日成立子公司 AI Mind，专注AI深度学习平台货币化[31] 公司技术与产品 - 公司拥有 Bio - RFID 和 ChromaID 专利技术平台，可识别测量多种物质[32] - Bio - RFID 技术可实时非侵入式测量人体血糖等多种分析物，已宣布成功测量人体血糖水平[33] - 公司计划将 Bio - RFID 技术用于葡萄糖监测产品，已宣布 KnowU 和 UBand 两款设备[35] - 公司已开始申请 FDA 批准非侵入式血糖监测设备，聘请了首席医疗官并成立咨询委员会[37] - ChromaID 技术可通过光生成物质独特签名，用于认证、验证和识别等应用[39] - 公司子公司Particle研发杀菌灯泡，正寻找商业化合作伙伴[52] - 公司已获27项专利和19项外观设计专利，专利有效期至2027 - 2041年[54][55] 公司业务收入 - 2022财年第一季度，AI 深度学习平台生成的 NFT 图像销售带来一次性收入[44] - AI Mind于2021年9月17日成立，2022财年第一季度首次从NFT商业化中获得收入[113] 公司市场推广策略 - 公司将探索多种途径将产品推向市场，包括直接面向消费者、与合作伙伴合作等[48] 公司研发费用 - 公司2022年和2021年研发活动费用分别为5385586美元和3969972美元[51] 公司人员情况 - 截至2022年9月30日，公司有16名全职和兼职员工[62] - 公司依赖关键人员，包括董事长Ronald P. Erickson和首席执行官Phil Bosua，为后者购买了关键人员人寿保险[114] 公司产品监管审批 - 公司医疗诊断产品受FDA严格监管，产品分三类，审批流程不同[63][64] - 510(k)审批需证明设备与合法上市设备实质等同，FDA有90天审核期[68][70] - PMA审批适用于III类设备，FDA有180天审核期，常需更长时间[73] - 新设备无分类时自动归为III类，低中风险设备可申请de novo程序，FDA需120天分类[78] - 公司认为初始产品适合申请de novo分类[79] 公司财务状况 - 公司现金和现金等价物为12593692美元，净营运资金约为11040123美元（不包括应付可转换票据），截至2022年9月30日累计亏损为101397738美元[101] - 2022年和2021年9月30日止年度净亏损分别为20071244美元和25360213美元[105] - 2022年9月20日完成公开发行，出售4140000股普通股，每股购买价2.00美元，总收益8280000美元，扣除费用后净收益7424679美元[102] - 目前流通的认股权证若以现金行使，潜在收益可达15694288美元[103] - 截至2022年9月30日，公司欠款约2550484美元，其中可转换本票欠款2550066美元，包括欠董事长控制实体1184044美元[104] - 董事长及其关联实体截至2022年9月30日有应付账款和应计负债295418美元[104] 公司资金需求与风险 - 公司认为手头现金足以支持运营至2023年12月31日[99][101] - 公司目前运营亏损，需额外融资支持技术开发、运营、偿债和维护知识产权[99] - 公司可能因无法获得融资而需重组运营或剥离部分业务[99] - 公司在商业化技术早期，目前盈利困难，需增加客户数量以提高收入[106] 公司子公司业务情况 - 公司与子公司Particle签订专利许可协议，成功融资后获25万美元一次性费用，还将获季度特许权使用费，为Particle总销售额（扣除退货）的5%和5000美元中的较高者[111] - 截至2022年9月30日，Particle未产生任何销售，短期内可能无法产生收入[111][112] - 公司子公司AI Mind探索AI深度学习平台盈利机会[53] 公司保险情况 - 公司拥有有限的董事和高级职员责任保险及商业责任保险，第三方索赔可能超出保额[115] 公司知识产权保护 - 公司依靠多种方式保护知识产权，但专利获取和维护复杂且费用高，可能面临挑战和诉讼[116][118][119] 公司商业化风险 - 若无法确保销售和营销合作伙伴或建立自身能力，公司技术商业化可能失败[122] 公司交易风险 - 公司可能进行收购、合并等交易，存在使用大量现金、股权稀释等风险，交易结果可能不如预期[124] 公司产品销售监管风险 - 公司部分产品销售可能需政府监管批准，如葡萄糖监测医疗应用需FDA等机构批准，无获批保证[130] - 公司产品国际销售受各国监管要求影响，第三方分销商可能无法获得或维持相关批准，影响国际市场销售[131] 公司股权结构 - 截至2022年9月30日，公司有48,156,062股已发行和流通的普通股，有20,792,370份购买普通股的期权、21,786,313份认股权证、8,108,356股可转换优先股可转换为普通股，另有9,020,264股普通股可在转换可转换债券时发行[144] - 公司获授权发行2亿股普通股和500万股空白支票优先股[146][149] - 截至2022年9月30日，公司授权股本为2.05亿股，包括2亿股普通股和500万股优先股，已发行和流通的普通股为48156062股，C系列优先股为1785715股，D系列优先股为1016014股[173] 公司股份价格调整 - 若未来公司以低于0.25美元/股的价格出售普通股，C系列和D系列可转换优先股的转换价格将调整至低于0.25美元/股，部分可转换本票的转换价格和10,154,381股普通股认股权证的行使价格也将调整至低于0.25美元/股，4,439,707份认股权证将调整至低于1.20美元/股，4,465,294份认股权证将调整至低于2.40美元/股[152] - 若未来公司普通股售价低于0.25美元/股，部分可转换优先股、可转换本票和认股权证的转换或行使价格将相应调整[211] 公司租赁情况 - 2017年4月13日，公司租赁位于美国华盛顿州西雅图市联合街500号810套房的行政办公室，面积943平方英尺，最初月租金3,334美元，年涨幅约3%，原租赁于2022年5月31日到期，2021年10月31日续租至2023年5月31日，月租金2,986美元[159] - 2021年5月18日，公司租赁位于西雅图市东松树街914号212套房的实验室设施，面积2,642平方英尺，净月租金8,697美元，年涨幅3%，租赁于2024年6月30日到期，可续租三年[160] - 2021年10月11日，公司租赁实验室设施增加2,485平方英尺，月租金5,000美元；2022年9月20日再次增加租赁空间，该租赁修正案于2023年12月31日到期[161] - 2022年9月22日，公司从CEO处租赁实验室和办公室，面积1700平方英尺，月租金7000美元，租期至2023年9月30日，2022年9月28日支付2021年9月1日至2022年9月30日租金91500美元[162] - 2022年11月22日，公司租赁额外实验室，面积1800平方英尺，月租金2250美元，租期至2023年11月22日[163] 公司股票交易情况 - 公司普通股价格波动受多种因素影响，包括公司公告、证券发行、市场和经济条件等[143][147] - 公司可能无法维持普通股在NYSE American的上市，若被摘牌将影响股东买卖股票及公司融资能力[140] - 若公司证券成为低价股，交易将更困难，因低价股规则会增加交易披露要求[155][156] - 2022年9月16日，公司普通股开始在NYSE American以“KNW”为代码交易[166] - 截至2022年12月20日，公司普通股约有186名登记股东[167] - 2022年第三季度，公司因行使认股权证发行181738股普通股，获44000美元；因行使股票期权授予发行17543股，获13000美元；向供应商发行14634股，每股价值2.05美元[169][170][171] 公司股息政策 - 公司预计在可预见的未来不会支付现金股息，打算保留所有未来收益用于业务发展[154] 公司优先股情况 - C系列可转换优先股股息累计年利率为8%，按每股0.70美元的规定价值计算[183] - D系列可转换优先股股息累计年利率为8%，按每股0.70美元的规定价值计算[192] - C系列和D系列可转换优先股持有人自愿或强制转换股份后，受益所有权不得超过公司普通股的4.99%[186][195] - F系列优先股只能由2018年8月1日公司董事会成员发行和持有[197] - F系列优先股持有人在触发事件发生前无投票权，触发后每股F系列优先股相当于10万普通股投票权，若500股F系列优先股全部流通，投票权等同于5000万普通股[198] - F系列优先股发行后731天为爆炸日，触发事件发生爆炸日将延长183天[199][200] - 未经至少80%流通F系列优先股持有人批准，公司不得进行特定操作[202] 公司期权与认股权证情况 - 截至2022年9月30日，公司已发行购买20792370股普通股的股票期权，加权平均价格1.618美元，未归属股票期权授予共9704620股[207] - 截至2022年9月30日，公司已发行购买21786313股普通股的认股权证，加权平均行使价格1.029美元[208] 公司债务情况 - 公司欠Clayton A. Struve 107.1万美元可转换本票，2022年和2021年9月30日应计利息分别为86562美元和79062美元，到期日延至2023年9月30日[209] - 2018年3月16日，公司将J3E2A2Z票据欠款664233美元和应付账款519833美元转换为可转换可赎回本票，附带购买1039666股普通股的认股权证，2022年和2021年9月30日应计利息分别为287290美元和216246美元，到期日延至2023年1月30日[210] 公司法规选择与章程规定 - 公司选择不受内华达州控制股份收购法和与利益相关股东合并法规的约束[213][214] - 公司章程规定，至少多数有投票权的流通股持有人或多数董事可通过、修订或废除章程，罢免董事需三分之二以上有投票权的流通股持有人同意[215]