公司资产与负债情况 - 截至2020年12月31日和9月30日，公司总资产分别为3223872美元和4682147美元[9] - 截至2020年12月31日和9月30日，公司总流动负债分别为7870092美元和6573802美元[9] - 截至2020年12月31日和9月30日，公司现金及现金等价物分别为2927234美元和4298179美元[9][16] - 截至2020年12月31日，公司未保险存款为267.7234万美元[30] - 截至2020年12月31日和2020年9月30日，货币市场账户余额分别为285.3419万美元和425.2959万美元[41] - 截至2020年12月31日，SAFE公允价值为84万美元[41] - 截至2020年12月31日，公司现金约为292.7万美元，净营运资金约为18.7万美元[189] 公司亏损情况 - 2020年和2019年第四季度，公司净亏损分别为5299331美元和3015013美元[11] - 2020年和2019年第四季度，公司基本和摊薄后每股亏损分别为0.21美元和0.16美元[11] - 公司2020年第四季度、2020财年和2019财年净亏损分别为529.9331万美元、1356.2641万美元和761.2316万美元[25] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损6126.5612万美元[26] - 2020年第四季度净亏损为529.9万美元，较2019年同期的301.5万美元增加228.4万美元[177][185] - 截至2020年12月31日，公司累计亏损为6126.6万美元[189] 公司现金流情况 - 2020年和2019年第四季度，公司经营活动净现金使用量分别为1421000美元和824325美元[16] - 2020年和2019年第四季度，公司投资活动净现金使用量分别为9633美元和15357美元[16] - 2020年和2019年第四季度，公司融资活动净现金提供量分别为59688美元和441155美元[16] - 2020年第四季度、2020财年和2019财年经营活动净现金使用量分别为142.1万美元、391.3803万美元和310.4035万美元[25] - 2020年第四季度经营活动净现金使用量为142.1万美元，主要因净亏损529.9万美元，被营运资金变动23万美元和非现金费用364.8万美元抵消[194] - 2020年和2019年第四季度投资活动净现金使用量分别为1万美元和1.5万美元，主要用于研发设备投资[195] - 2020年和2019年第四季度融资活动净现金提供量分别为6万美元和44.1万美元，主要来自未来股权简单协议发行5.5万美元和认股权证行权发行普通股5000美元[196] 公司股本与股权情况 - 公司授权发行1.05亿股资本股票，其中1亿股为有表决权的普通股，500万股为优先股[20] - 截至2020年12月31日，公司已发行和流通的普通股为2537.0224万股[46] - 截至2020年12月31日，公司已发行和流通的普通股为25,370,224股，由125名登记股东持有，包括受益所有人在内约2,300人[74] - 截至2020年12月31日，有12,936,995份购买普通股的期权、22,016,367份认股权证以及8,108,356股可转换优先股转换的普通股，另有14,189,764股普通股预留用于可转换债券转换[74] - 公司有权发行最多5,000,000股面值为0.001美元的优先股[75] - 2016年8月5日，公司与Clayton A. Struve达成C系列优先股和认股权证购买协议，购买1,250,000美元优先股，转换价0.70美元/股，收益率8%，所有权限制4.99%，同时获得1,785,714股普通股认股权证[76] - 截至2020年12月31日和9月30日，C系列优先股流通1,785,715股，D系列优先股流通1,016,014股[76][78] - 2020年第四季度，公司因可转换债券自动转换发行561,600股普通股，因认股权证行权发行3,750股普通股[83][84] - 2020年12月15日，公司向Ronald P. Erickson发行2,000,000股普通股的认股权证，价值1,811,691美元，行权价1.53美元/股[85] - 截至2020年12月31日，认股权证流通22,016,367份，加权平均行权价0.644美元，有22,016,367份可行权，总内在价值36,904,487美元[86] - 2020年11月23日，董事会将股票期权计划可用股票增加9,750,000股[87] - 截至2020年12月31日，2011年股票激励计划下有12,936,995份购买普通股的期权，平均行权价1.390美元/股，公司记录相关补偿费用，未确认成本约505,996美元，预计3.84年确认[93] - 截至2020年12月31日，公司股票期权未行使数量为12,936,995份，加权平均行使价格为1.39美元，总内在价值为11,794,416美元[94] - 2020年5月21日，公司批准2020年股票激励计划，预留8,000,000股股份[95] - 2020年7月2日，公司向Phillip A. Bosua和Ronald P. Erickson分别授予1,500,000股股票期权，行使价格为0.1美元[96] - 2020年11月，公司向一名顾问授予50,000股股票期权，平均行使价格为0.8美元[97] - 2020年第四季度，公司记录股票期权补偿费用55,959美元，截至2020年12月31日，未确认成本约为802,445美元[98] - 2021年1月至2月，公司进行多笔股票期权和认股权证发行，涉及股份数量众多[110][111][113][114][115][116][117] - 2021年1月5日，公司延长与Clayton A. Struve的三笔认股权证到期日，涉及股份2,160,715股[119] 公司业务与技术情况 - 公司专注于开发、营销和销售专有技术，包括Bio - RFID™和ChromaID™技术[21] - 公司与Particle签订专利许可协议，成功融资后获一次性费用25万美元，还将获季度特许权使用费，为其毛销售额（扣除退货）的5%或5000美元（取较高者）[126] - 公司于2020年6月30日关闭子公司TransTech，其历史上曾是公司主要收入来源，但近年财务业绩下滑[127] - 公司预计2021年开始为非侵入式血糖监测设备申请美国食品药品监督管理局（FDA）批准[131] - 公司已获13项专利，目前有多项专利待批，持续申请新专利，9项已发行和待批专利由战略合作伙伴Allied Inventors永久独家授权[140] - 公司认为14项专利、专利申请、注册商标、商业秘密、版权等知识产权是重要资产，已发行专利将于2027 - 2039年到期[141] - 2011年8月9日获美国专利No. 7,996,173 B2，2029年8月24日到期[144] - 2011年12月13日获美国专利No. 8,076,630 B2，2028年11月7日到期[145] - 2011年12月20日获美国专利No. 8,081,304 B2，2030年7月28日到期[147] - 2012年10月9日获美国专利No. 8,285,510 B2，2027年7月31日到期[148] - 2013年2月5日获美国专利No. 8,368,878 B2，2027年7月31日到期[149] - 公司于2020年2月4日获得美国专利号10,548,503 B2，专利将于2039年5月到期[158] - 公司与Particle签订专利许可协议，成功融资后将获得25万美元一次性费用，以及季度特许权使用费（不低于5000美元或销售总额的5%）[174] 公司费用情况 - 2020年第四季度、2020财年和2019财年研发费用分别为96.6861万美元、203.3726万美元和125.7872万美元[36] - 2020年第四季度和2019年第四季度广告营销成本分别为11.875万美元和0美元[37] - 2020年12月31日和2019年12月31日止三个月的总折旧费用分别为21,300美元和16,983美元[54] - 2020年12月31日和2019年12月31日止三个月的总摊销费用均为43,333美元[55] - 2020年12月31日和2020年9月30日，长期租赁的使用权资产和经营租赁负债分别约为99,000美元和132,000美元[58] - 2020年12月31日止三个月和2020年9月30日止年度，公司确认的租赁总成本分别约为37,612美元和136,718美元[58] - 2020年12月31日止三个月，与2020年债务发行相关的1,596,980美元的摊销确认为利息费用[67] - 2020年4月30日，公司根据薪资保护计划收到226,170美元贷款，截至2020年12月31日和9月30日，分别记录利息费用1,530美元和960美元[68] - 2020年第四季度研发费用为96.7万美元，较2019年同期的49.1万美元增加47.6万美元[163][177][180] - 2020年第四季度销售、一般和行政费用为259.9万美元，较2019年同期的92.1万美元增加167.8万美元[177][181] 公司运营相关其他情况 - 截至2020年12月31日，加权平均剩余租赁期限为1.2年，加权平均折现率为7%[59] - 截至2020年12月31日，公司通过可转换债券发行共筹集约1000万美元，其中2020年和2019年12月31日止三个月分别筹集0美元和520,000美元[62] - 2020年7月和10月，公司通过简单未来股权协议分别获得785,000美元和55,000美元现金[70][71] - 截至2020年12月31日，Ronald P. Erickson应计薪酬、差旅费和利息约为619,218美元[100] - 2020年12月15日，公司向Ronald P. Erickson发行2,000,000股普通股的认股权证，价值1,811,691美元[101] - 2020年第四季度，公司各业务板块总运营亏损3,565,000美元，2019年同期亏损1,361,000美元[109] - 非无现金认股权证预计产生最高达1051.9万美元潜在收益[193] - 截至2020年12月31日，公司合同现金义务总计752.3604万美元，其中1年内到期750.9003万美元，1 - 3年到期1.4601万美元[197] - 可转换应付票据中，516.95万美元将于2021年到期转换为普通股，225.5066万美元为各种可转换本票欠款[197] - 截至2020年12月31日，通过出售未来股权简单协议工具筹集84万美元[197] - 公司预计发行105万股Particle股票，初始估值为每股0.8美元[197] - 截至2020年12月31日，公司披露控制和程序因财务报告内部控制重大缺陷而无效[201] - 公司财务报告内部控制存在重大缺陷，包括未聘请全职首席财务官和审计委员会缺乏财务专家[203][204] 公司人员情况 - 截至2020年12月31日，公司有7名全职员工[166] 公司持续经营情况 - 公司预计现金可维持运营至2021年7月31日，可能需额外融资[27] - 公司预计现金及自2020年12月31日以来完成的融资足以支持运营至2021年7月31日[190] - 公司独立注册会计师事务所对2020年9月30日的审计财务报表发表了对公司持续经营能力存在重大疑虑的解释性段落[190] 公司特定季度对比情况 - 2020年12月31日和2019年12月31日止三个月的净亏损与综合亏损无差异[48]