公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司现金及现金等价物为1569.6579万美元，较2020年9月30日的429.8179万美元增长265.19%[8] - 截至2021年3月31日，公司总资产为1590.7839万美元，较2020年9月30日的468.2147万美元增长240.18%[8] - 截至2021年3月31日，公司总流动负债为806.2024万美元，较2020年9月30日的634.7632万美元增长26.98%[8] - 截至2021年3月31日，公司股东总亏损为741.3756万美元，而2020年9月30日为亏损191.4911万美元[8] - 截至2021年3月31日，公司股东权益总额为741.3756万美元，累计亏损6663.923万美元[12] - 截至2021年3月31日，公司累计亏损6663.923万美元，这引发了对公司持续经营能力的重大怀疑[23] - 截至2021年3月31日和2020年9月30日，公司货币市场账户余额分别为1516.0697万美元和425.2959万美元[38] - 截至2021年3月31日，公司已发行和流通的普通股为2825.7467万股[44] - 截至2021年3月31日，有1478.6995万份购买普通股的期权、2344.0456万份认股权证以及810.8356股可转换优先股可转换为普通股[44] - 截至2021年3月31日，公司有1913.35万美元可转换债券，可转换为2104.9264万股普通股[44] - 截至2021年3月31日和2020年9月30日，固定资产分别为117,810美元和128,671美元，2021年和2020年第一季度折旧费用分别为42,591美元和34,079美元[51] - 截至2021年3月31日和2020年9月30日，无形资产净值分别为14,448美元和101,114美元，2021年和2020年前六个月摊销费用均为86,666美元[53] - 截至2021年3月31日和2020年9月30日，长期租赁使用权资产和经营租赁负债分别约为66,000美元和132,000美元，2021年和2020年前六个月租赁总成本分别约为76,423美元和67,914美元[56] - 截至2021年3月31日，可转换应付票据总额为5,057,510美元，2020年9月30日为3,967,578美元[68] - 2021年3月31日和2020年9月30日，欠Clayton A. Struve的可转换应付票据为1,071,000美元，应计利息分别为75,301美元和71,562美元[59] - 2021年3月31日和2020年9月30日，欠Ronald P. Erickson和J3E2A2Z的可转换应付票据为1,184,066美元，应计利息分别为180,627美元和145,202美元[61] - 截至2020年12月31日，可转换债务发行筹集约2400万美元，2021年和2020年第一季度分别筹集14,209,000美元和715,000美元[62] - 截至2021年3月31日，通过出售SAFE工具筹集112.5万美元，预计发行1,406,250股Particle股票[75] - 截至2021年3月31日，公司已发行并流通的普通股为28,257,467股，由137名登记股东持有，包括受益所有人在内约2,300人[77] - 截至2021年3月31日，有14,786,995份购买普通股的期权、23,440,456份认股权证以及8,108,356股可转换优先股可转换为普通股[77] - 截至2021年3月31日和2020年9月30日，Ronald P. Erickson的应计薪酬、差旅费和利息分别约为476,486美元和597,177美元[108] - 截至2021年3月31日，公司现金约为1569.7万美元，净营运资金约为1275.7万美元[204] - 截至2021年3月31日，公司累计亏损为6663.9万美元，2021年3月31日止六个月、2020年和2019年的净亏损分别为1067.3万美元、1356.3万美元和761.2万美元[204] - 公司独立注册会计师事务所对2020年9月30日止年度的审计财务报表发表意见，对公司持续经营能力存在重大疑虑[205] 公司营收与亏损情况变化 - 2021年第一季度公司无营收，2020年同期营收为4546美元[10] - 2021年前六个月公司无营收，2020年同期营收为12.1939万美元[10] - 2021年第一季度公司运营亏损为260.1322万美元，2020年同期为206.9351万美元[10] - 2021年前六个月公司运营亏损为616.5403万美元，2020年同期为342.9582万美元[10] - 2021年第一季度公司净亏损为537.3618万美元，2020年同期为333.0513万美元[10] - 2021年前六个月公司净亏损为1067.2949万美元，2020年同期为634.5526万美元[10] - 2021年上半年净亏损1067.2949万美元，2020年同期净亏损634.5526万美元[14] - 2021年第一季度与2020年同期相比，收入从5000美元降至0，成本从4000美元降至0，研发费用从44.7万美元增至125.9万美元，销售、一般和行政费用从162.3万美元降至134.3万美元，净亏损从333.1万美元增至537.4万美元[178] - 2021年前六个月与2020年同期相比，收入从12.2万美元降至0，成本从7万美元降至0，研发费用从93.8万美元增至222.5万美元，销售、一般和行政费用从254.3万美元增至394万美元，净亏损从634.6万美元增至1067.3万美元[192] - 2021年3月31日止六个月的销售收入为0美元，较2020年同期的12.2万美元减少12.2万美元[193] - 2021年3月31日止六个月的销售成本为0美元，较2020年同期的7万美元减少7万美元[194] - 2021年3月31日止六个月的研发费用为222.5万美元，较2020年同期的91.8万美元增加128.7万美元[195] - 2021年3月31日止六个月的销售、一般和行政费用为394万美元，较2020年同期的254.3万美元增加139.7万美元[196] - 2021年3月31日止六个月的其他费用净额为450.8万美元，较2020年同期的291.7万美元增加159.1万美元[198] - 2021年3月31日止六个月的净亏损为1067.3万美元，较2020年同期的634.6万美元增加432.7万美元[200] 公司现金流量情况变化 - 2021年上半年经营活动净现金使用量为324.7353万美元，2020年同期为168.833万美元[14] - 2021年上半年投资活动净现金使用量为3.4967万美元，2020年同期为2.7739万美元[14] - 2021年上半年融资活动净现金提供量为1468.072万美元，2020年同期为59.1985万美元[14] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加1139.84万美元，2020年同期净减少112.4084万美元[14] 公司股本与股权相关情况 - 公司授权股本为1.05亿股，其中普通股1亿股，优先股500万股[18] - 公司授权1.05亿股资本股，其中1亿股为有表决权的普通股，500万股为优先股[76] - 公司获授权发行最多5,000,000股面值为0.001美元的优先股[78] - 2016年8月5日，公司与Clayton A. Struve达成C系列优先股和认股权证购买协议，购买1,250,000美元优先股，转换价格0.70美元/股，收益率8%，所有权限制4.99% [80] - 截至2021年3月31日和2020年9月30日，公司有750,000美元D系列优先股与Clayton A. Struve流通，转换价格0.25美元/股，年收益率8% [81] - 2021年上半年，公司因可转换票据自动转换发行772,700股普通股，因认股权证行使发行2,583,393股普通股，因服务发行97,000股普通股[85][86][87] - 2021年上半年，公司发行6,237,335份认股权证，行使2,583,393份，没收229,853份，截至期末流通23,440,456份，加权平均行使价格0.974美元[93] - 2019年1月23日和5月22日，公司分别将2011年股票激励计划预留普通股数量从2,200,000股增至2,500,000股和3,000,000股，2020年11月23日又增加9,750,000股[95] - 2021年上半年，公司向15名员工和顾问授予9,985,745份股票期权，平均价格1.677美元/股，有效期五年[97] - 截至2021年3月31日，公司有14,786,995份购买普通股的期权流通，平均行使价格1.509美元/股，记录了191,184美元的股票期权补偿费用[99] - 截至2021年3月31日，公司有14,786,995份实值股票期权，总内在价值为22,272,524美元[100] - 2020年5月21日，公司批准2020年股票激励计划，预留8,000,000股[101] - 2021年第一季度，公司向9名员工和顾问授予1,900,000份股票期权，平均每股0.80美元[102] - 截至2021年3月31日，公司有7,200,000份未行使的股票期权授予，记录了111,365美元的补偿费用[104] - 2021年1月5日，公司将与主要投资者Clayton A. Struve的认股权证到期日延长至2023年8月4日[106] - 2021年1月28日，Clayton A. Struve以无现金方式行使889,880股普通股的认股权证，每股0.25美元[107] - 2020年12月15日，公司向Ronald P. Erickson发行2,000,000股普通股的认股权证，价值1,811,691美元[109] - 2021年第一季度，公司发行772,200股普通股用于可转换票据自动转换[66] - 2021年3月31日后，公司因2020年私募可转换票据和利息自动转换发行2,137,880股普通股[123] 公司私募配售与可转换票据情况 - 2021年3月15日，公司完成私募配售，获得总收益1420.9万美元，发行了次级可转换票据和355.225万份认股权证[24] - 可转换票据的原始本金为1420.9万美元，年利率为8%，本金和利息将以公司普通股股份实物支付[25] - 2021年3月15日，公司完成私募，获得总收益1420.9万美元，发行次级可转换票据和355.225万份认股权证[188] - 可转换票据本金1420.9万美元，年利率8%，本金和利息以公司普通股支付[189] - 2021年3月15日，公司完成私募配售，获得总收益1420.9万美元[206] 公司子公司相关情况 - 2020年4月30日公司成立子公司Particle, Inc.进行非核心知识产权研发，若融资成功公司将获25万美元一次性费用，还将获季度特许权使用费，为Particle毛销售额（扣除退货）的5%或5000美元中的较高者[130] - 截至2021年3月31日，Particle尚未产生销售，业务刚刚起步[130] - 公司于2010年收购TransTech Systems, Inc.，该子公司历史上提供公司大部分收入，但其财务业绩逐渐下滑，于2020年6月30日停止运营[132] - 公司于2020年4月30日成立子公司Particle，专注非核心知识产权研发，Particle获得公司专利和商标独家非转让许可，公司将获一次性费用25万美元及季度特许权使用费（不低于5000美元或销售总额的5%），截至2021年3月31日Particle暂无销售[174] - 2020年6月30日，公司子公司TransTech停止运营[175] 公司技术与专利相关情况 - 公司专注于开发和商业化专有技术，包括Bio - RFID™和ChromaID™技术[19] - 公司已获得14项专利，目前有多项专利正在申请中，并会定期提交新专利申请[145] - 已发行的14项专利将在2027年至2039年期间陆续到期[146] - 公司就其技术专门申请了4项专利[147] - 公司Bio - RFID技术与雅培实验室（Freestyle Libre®）和德康医疗（G5®）的连续血糖监测仪