公司重大事件 - 2021年10月29日公司完成与AutoLotto的业务合并，更名为Lottery.com Inc [18] - 2022年7月1日董事会终止Ryan Dickinson的职务，因其涉及违反州和联邦法律及内部会计控制问题 [19] - 2022年7月20日，审计机构称2021年审计报告和2022年3月财务报表不可靠，因未披露2022年1月的信贷额度 [20] - 2022年7月29日公司停止运营，多数员工被休假，截至2023年12月31日约190万美元薪酬等义务未支付 [22] - 2022年12月7日公司与Woodford签订贷款协议，最高可获5250万美元，截至2023年12月31日收到99.1万美元 [30] - 2023年6月12日公司与Woodford对贷款协议进行修改，Woodford可按新折扣价转换贷款余额，公司对此有争议 [40] - 2023年7月26日公司与UCIL签订信贷安排，此前未从Woodford及时获得预期资金 [41] - 2023年8月9日公司进行1:20反向股票分割 [38] - 2024年2月14日Woodford在美国特拉华州地方法院起诉公司，后自愿撤诉 [31] 公司上市情况 - 公司目前符合纳斯达克持续上市标准，但未满足公众持股市场价值要求 [29] - 公司普通股和认股权证分别以“LTRY”和“LTRYW”为代码在纳斯达克交易，除公开持股市值外，符合纳斯达克持续上市要求[59] - 公司重启运营的三阶段计划成功也不能保证能重新符合上市规则，证券被摘牌会带来诸多不利影响[60] 公司业务线运营情况 - 公司B2B API平台于2023年4月恢复有限运营，预计2024年夏季重启B2C平台[45,55,56] - 2018年公司收购TinBu，通过其数据服务向超400家数字出版商和媒体组织提供超40个国家超800款国内外彩票游戏的每日结果[49] - 2021年6月30日，公司收购Global Gaming 100%股权，其持有Aganar和JuegaLotto各80%股权[52] - 2021年12月公司完成对https://sports.com域名的收购，2022年11月15日成立子公司Sports.com，2023年7月23日DSG终止其独家分销权[53] - 公司制定了重启运营的三阶段计划，包括重启B2B API平台、恢复B2C平台运营、恢复其他业务线和项目[54,55,56,57] 公司财务状况 - 截至报告日期，公司及子公司当前估计现金余额约为36,799美元[58] - 公司2021 - 2023年分别净亏损约5300万美元、6000万美元和2470万美元，截至2023年12月31日累计亏损约2.338亿美元[132] - 公司预计未来运营费用会增加，若总收入不增加将对经营结果产生负面影响[133] 公司人员情况 - 截至报告日期，公司有10名未休假的员工和承包商参与恢复运营工作[80] - 公司董事会和主要执行官在运营停止时已辞职，Matthew McGahan成为Global Gaming唯一董事，Gregory Potts被任命为Juega Lotto和Aganar的董事会成员[79] 公司商标与专利情况 - 公司自2017年开始使用LOTTERY.COM商标，2021年2月该商标的标志在美国专利商标局补充注册簿注册[82] - 截至2022年12月31日，LOTTERY.COM、AUTOLOTTO和SPORTS.COM文字商标及SPORTS.COM标志的注册申请在美国专利商标局待审[82] - 2023年3月，美国专利商标局驳回SPORTS.COM文字商标的注册申请且上诉期已过，SPORTS.COM标志的注册申请也被驳回，公司正考虑是否上诉[82] - 截至2023年12月31日，公司没有专利申请或已授权的专利[83] 法律相关事件及影响 - 2011年末，美国司法部法律顾问办公室认为《有线通信法》禁止的行为仅限于体育博彩；2019年1月，该办公室发布新意见，认为该法适用于所有投注和下注，包括州彩票[65] - 第一巡回上诉法院裁定《有线通信法》仅适用于与体育赛事相关的州际有线通信，不适用于彩票游戏，但未撤销2019年的意见[65] - 第五巡回上诉法院曾裁定《有线通信法》的禁令仅适用于体育博彩[65] - 2023年4月，德克萨斯州参议院通过禁止在线彩票游戏和使用快递服务的法案，该法案于9月1日生效[66] - 公司受美国和国外多种法律影响，相关法律不断演变且存在不确定性和冲突[62] - 公司被证券购买者提起多起诉讼，包括集体诉讼，目前无法估计相关损失[98] - 内部调查发现公司存在违反州和联邦法律以及内部会计控制的问题[89] - 公司和部分前高管面临多项法律诉讼、调查和询问，可能产生重大不利影响[92][94] - 公司受2002年《萨班斯 - 奥克斯利法案》第404节约束，需在年报和季报中包含管理层对财务报告内部控制有效性的报告，若成为“加速申报公司”，独立注册会计师事务所需对此进行鉴证和报告[112] - 公司未能按时提交年报和季报，恢复按时提交受多种因素影响，无法保证未来能按时提交[114] - 美国州和联邦法律限制公司业务，如《州际博彩修正案》限制跨州购买彩票，法律变化可能对公司产生不利影响[178] - 2015年明尼苏达州立法禁止互联网销售刮刮乐彩票，2023年德克萨斯州通过参议院第1820号法案限制在线彩票游戏和快递服务使用，未来可能有更多限制法律出台[180] - 若最终确定《1961年联邦电信法》适用于公司运营且扩展到州际或国际贸易中彩票游戏传输，部分业务可能受负面影响或被取消[184] - 2011年OLC发布意见，认定《电话法》禁止的行为仅限于体育博彩，随后6个州彩票向本州客户提供即开型彩票游戏的互联网销售[185] - 2019年1月OLC发布意见，认为《电话法》对州际或国际商业中投注传输的限制适用于所有投注，包括州彩票投注，引发多起诉讼[186] - 2019年6月3日新罕布什尔州联邦地方法院裁定《电话法》仅适用于体育博彩，撤销2019年意见；8月16日美国司法部上诉[187] - 2021年1月20日第一巡回上诉法院维持地方法院判决，认定《电话法》仅适用于与体育赛事相关的州际电话通信[188] - 2022年9月15日罗德岛州联邦地方法院支持第一巡回上诉法院对《电话法》的解释[189] - 部分美国司法管辖区禁止彩票票务快递服务、对用户收取某些费用，要求公司获得许可或注册[193] - 许多美国司法管辖区要求彩票游戏票只能由持牌零售商销售，禁止以高于指定价格出售或转售彩票[194] - 公司目前持有得克萨斯州彩票委员会颁发的许可证，未来扩张可能需获得其他监管机构的额外许可证[197] - 部分美国司法管辖区要求超过一定比例（如5%或10%）的股东或有积极角色的股东提交申请或接受背景调查[199] - 公司计划持续开发内部合规计划，但无法确保能防止违反法律法规，违规可能导致罚款、吊销许可证等[204] - 多地加强未成年及负责任游戏监管，公司或需开展技术举措以合规，否则将产生不利影响[208] - 公司受美国及外国政府反贿赂、反洗钱等法律约束，违规会影响品牌声誉及业务[209][210] - 公司运营及扩张计划使人员接触外国官员，需遵守包括FCPA和英国贿赂法在内的反贪腐法规[211] - 部分海外运营地法律不完善、腐败程度高，公司有违规风险，违规将面临制裁和资源分散[212] - 公司需遵守美国OFAC经济贸易制裁规定，违规将受处罚[213] - 公司业务涉及金融交易，需遵守反洗钱和反恐融资法律，违规将面临民事罚款等责任[214] - 未遵守相关法规和要求会影响公司品牌声誉、业务及财务状况[216] - 公司处理金融交易需遵守国内外法律，违规会对业务和财务产生重大不利影响[217] 公司运营风险 - 公司能否有足够资金支持运营、偿还债务不确定，未来融资可能无法获得有利条款[61] - 公司和部分合作伙伴的运营关系可能因缺乏流动性受到负面影响，若关系紧张或终止，将对公司产生重大不利影响[107] - 公司在2021年12月31日的财务报告内部控制存在重大缺陷，截至2023年12月31日仍未完全修复[108] - 负面宣传和客户等的潜在担忧已对公司业务和财务状况产生并可能继续产生不利影响[100] - 全球娱乐和博彩行业竞争激烈，若公司产品不受欢迎，可能面临价格下降、利润率降低、市场份额流失等问题[116] - 经济衰退、通货膨胀、政治和市场条件等不可控因素可能对公司业务、财务状况和经营成果产生不利影响[119] - 消费者可自由支配支出的减少会对公司业务、财务状况和经营成果产生不利影响，可能导致公司现金流和收入减少[121] - 彩票或博彩行业的负面事件、媒体负面报道或受欢迎程度下降，可能影响公司吸引和留住用户的能力，进而影响公司业务[124] - 公司未来增长取决于吸引和留住用户的能力，若无法有效吸引新用户或管理增长，可能对公司业务产生不利影响[125] - 公司产品的用户增长依赖于用户通过第三方应用远程玩彩票游戏的接受程度，行业发展和产品市场接受度存在高度不确定性[126] - 随着技术或监管标准变化，用户可能因体验或支持问题停止使用公司产品，影响公司业务和证券价值[127] - 公司成功部分依赖搜索引擎自然搜索结果吸引用户，若搜索排名不佳，可能导致用户增长下降，影响公司业务和证券价值[128] - 公司自2022年7月起大幅暂停运营，未来能否重启运营及实现盈利不确定[132] - 在线彩票市场处于发展早期，若市场不增长、增长慢或未达预期，公司业务、财务状况和经营结果将受不利影响[134] - 公司产品、技术等若未获广泛市场认可，或无法适应技术、行业标准和监管要求变化，将对财务结果产生重大不利影响[135] - 公司经营结果可能因季节性和其他因素波动，周期性经营结果不能保证未来表现[138] - 公司可能无法利用游戏和彩票行业的趋势和变化，未来经营结果、现金流和财务状况难以预测[139] - 公司若进入互联网博彩业务，相关法律法规的实施和修订的时间、范围和条款不确定[140] - 公司品牌和声誉对业务至关重要，若无法发展、维护和提升，业务和经营结果可能受损[143] - 公司营销努力可能无效，若不能有效促进业务增长，业务、财务状况和经营结果将受不利影响[148] - 公司过去曾遭受多种欺诈损失，未来也可能继续面临此类损失，欺诈类型包括使用被盗或欺诈性支付卡数据、用户未经授权付款索赔等[149] - 若无法开发成功的产品或做出正确的投资决策，公司的增长前景可能受损，收入、业务、财务状况和经营成果可能下降[153] - 若新的或改进的产品无法吸引或留住用户或客户，公司可能无法产生足够的收入、运营利润率或其他价值来证明投资的合理性[155] - 若无法提供高质量的用户支持，可能损害公司与用户的关系，对声誉、品牌、业务、财务状况和经营成果产生不利影响[157] - 公司依赖信息技术和其他系统及服务，系统故障、错误、缺陷或中断可能损害品牌和声誉，导致业务中断，影响运营结果和增长前景[158] - 公司的技术基础设施对产品性能和用户满意度至关重要，尽管投入资源，但系统可能无法避免性能延迟或中断，影响业务[159] - 公司的应用程序和基于网络的产品可能存在错误、漏洞、缺陷或损坏的数据，这些问题可能导致用户体验不佳，损害业务[161] - 若用户和客户基础及参与度增长，公司需要增加技术基础设施，但基础设施扩展可能复杂，可能导致项目成本增加、运营效率低下或服务质量下降[162] - 尽管采取了安全措施，公司的信息技术和基础设施仍可能受到黑客攻击、员工或承包商错误等影响，导致信息泄露和法律问题[164] - 公司依赖第三方许可的加密和认证技术来保护敏感信息，但技术可能因计算机能力进步等原因失效，安全措施可能无法防止所有攻击[166] - 公司面临安全漏洞风险，过去经历过多种攻击但目前未造成重大影响，未来可能对业务、财务状况产生重大不利影响[168] - 公司受美国和国际隐私法约束，如2020年1月1日生效的《2018年加州消费者隐私法案》和2023年1月1日生效的《加州消费者隐私权法案》，违反这些法律可能面临处罚和声誉损害[170] - 欧盟《2018年通用数据保护条例》扩大了个人数据使用规则，增加了处理个人数据风险，公司可能面临合规问题和财务后果[171] - 公司业务依赖用户通过移动设备、个人电脑和互联网访问服务，互联网和移动设备可访问性变化可能对业务、财务状况产生不利影响[172] - 公司所处行业技术发展迅速，若无法成功开发、营销新产品或采用新技术平台，可能对业务、财务状况产生重大不利影响[173] - 公司可能无法及时有效扩展和调整技术与网络基础设施，影响平台可用性，进而对业务、声誉和财务状况产生不利影响[175] - 公司平台应用分布式账本技术存在风险，该技术发展和可行性不确定[176]