公司股本结构与上市情况 - 公司拥有2.497亿股H股[8] - 2006年江苏弘业将800万元未分配利润转增实收资本，注册资本增至3800万元，弘业投资出资1824万元占48%，弘业股份出资1748万元占46%，鹏程国际出资228万元占6%[25] - 2009年江苏弘业注册资本增至1.38亿元，弘业投资和弘业股份各出资6129.96万元占44.42%，鹏程国际出资492.48万元占3.57%，弘瑞科技创业投资出资529.2万元占3.83%，上海铭大出资518.4万元占3.76%[26] - 1999年转让后公司注册资本1000万元，江苏工艺出资900万元占90%，鹏程国际出资100万元占10%[48] - 2012年弘业投资将21.75%股权转由苏豪控股持有，变更后苏豪控股持有公司43.09%股权[50] - 2015年上市后公司总股本907000000股，江苏省苏豪控股集团有限公司持股30.37%，江苏弘业股份有限公司持股16.31%等[51] - 公司2022年8月5日首次公开发行100,777,778股A股股份并在深交所主板上市，完成发行后全部657,300,000股内资股转换为A股[101] - 报告期末公司共发行758,077,778股A股[101] - 公司A股每股面值人民币1.00元，股票代码为001236[101] - 公司2015年12月30日进行H股全球发售，发售股份包括公司的227,000,000股H股及售股股东的22,700,000股H股，并在港交所上市[102] - 1999年公司更名，注册资本增至3000万元，江苏工艺出资2820万元占94%，鹏程国际出资180万元占6%[119] - 2007年公司注册资本增至5000万元，弘业投资、弘业股份、弘瑞科技创业投资、上海铭大分别出资2143.5万元（占42.87%）、2143.5万元（占42.87%）、245万元（占4.90%）、240万元（占4.80%），鹏程国际出资228万元占4.56%[120] - 2008年公司注册资本增至10800万元，由资本公积与未分配利润转增2000万元，股东现金增资3800万元，各股东投资比例不变[120] - 2012年11月29日公司整体变更为股份有限公司，总股本680000000股，苏豪控股、弘业股份、弘苏实业、汇鸿国际、弘瑞科技创业投资、上海铭大、弘业物流分别持股292992674股（占43.09%）、147900000股（占21.75%）、143548000股（占21.11%）、68000000股（占10.00%）、9469895股（占1.39%）、9276631股（占1.36%）、8812800股（占1.30%）[121] - 公司前身金陵期货1995年7月31日成立，注册资本1000万元，冶金物資市場和江蘇有色分别持股60%和40%[145] - 2011年公司注册资本增至3.8亿元，弘業投資、弘業股份等股东分别占比21.75%、21.75%等[147] - 2015年，汇鸿国际被吸收合并，原持有的6800万股股份由汇鸿集团承继[167] - 2022年公司A股上市，发行后注册资本及股本为10.07777778亿元，各股东持股比例明确[168] - 2001年，弘业股份转让股权后，弘业投资出资1440万元占48%，弘业股份出资1380万元占46%，鹏程国际储运出资180万元占6%[166] 公司组织架构与人员变动 - 周剑秋女士于2023年10月9日辞任执行董事[114] - 张洪发先生于2023年7月21日获委任为独立董事及多个委员会成员[114] - 王跃堂先生于2023年7月21日辞任独立董事及多个委员会成员[114] - 单兵先生于2024年1月30日辞任非执行董事及薪酬委员会成员[114] - 公司代行董事长、总经理储开荣先生及财务负责人陈蓉平女士保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整[123] 公司营业网点情况 - 截至报告期末，公司拥有中国证监会批准成立并位于中国的营业部37家、分公司6家[32] - 截至2023年12月31日，公司营业网点及分公司共43家[69] - 公司北京营业部于2005年02月02日设立，营业地址为北京市朝阳区建国路118号9层901内B2单元[152] - 公司常熟营业部于2013年07月23日设立，营业地址为江苏省常熟市海虞北路45号（常熟世界贸易中心）A617、A618、A620[152] - 公司盐城营业部于2009年06月16日设立，营业地址为盐城市人民南路1号华邦东厦4楼3A07、3A08室[153] 公司业务性质与策略 - 公司主营期货经纪、资产管理、大宗商品交易及风险管理、金融资产投资等业务，报告期内业务性质无重大改变[43] - 固收+投资策略中，固定收益部分投资债券等，占比约80%，提高收益部分投资基金、股票等，占比不超20%[102] 公司财务数据关键指标变化 - 公司资产负债率分别为14%、20%、22%、24%、25%[38] - 2019 - 2023年各年末公司资产总额分别为45.11亿、63.49亿、80.83亿、104.84亿、93.13亿元，归属股东权益分别为15.99亿、16.47亿、16.82亿、18.37亿、18.47亿元[63] - 截至2023年和2022年12月31日，净资本分别为8.41亿和9.14亿元，净资本/各项风险资本准备之和分别为266%和244%，净资本/净资产分别为45%和49%，流动资产/流动负债分别为439%和440%，总负债/净资产分别为18%和20%[64] - 2023年公司营业收入19.4322亿元，同比增长27.20%；利润总额1047万元，同比下降34.17%；净利润归属股东779万元，同比下降37.07%；经营活动净现金流入为 - 16.1715亿元，同比下降184.00%[76] - 2023年公司基本每股收益和稀释每股收益均为0.0077元/股，2022年为0.0132元/股[76] - 2023年公司日均客户权益80.79亿元，同比增长11.3%[88] - 2019 - 2023年公司营业收入分别为6.45亿元、15.61亿元、16.40亿元、15.28亿元、19.43亿元[156] - 2023年12月31日公司净资本为8.41亿元，较2022年末9.14亿元同比减少0.73亿元[158] - 截至2023年12月31日，集团资产总额为93.13亿元，较期初下降11.17%；归属集团净资产为18.47亿元，较期初增长0.55%[162] - 2023年度公司营业收入同比增长27.20%，日均客户权益同比增长11.3%[162] - 2023年加权平均净资产收益率为0.42%[175] - 截至2023年12月31日，公司资产负债率为25%[175] - 自有结算准备为7.36亿元[179] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年集团代理期货业务手续费及利息收入2.80亿元，较2022年3.17亿元下降11.67%[44] - 2023年公司代理成交额51739.20亿元，较2022年65700.12亿元下降21.25%，市场占有率0.46%[44] - 2023年商品期货代理成交额44273.75亿元，较2022年60349.22亿元下降26.64%；金融期货代理成交额7465.45亿元，较2022年5350.90亿元增长39.52%[44] - 2023年公司代理成交量8354.47万手，较2022年9112.68万手下降8.32%[44] - 2023年公司境内综合期货及期权经纪业务佣金率为万分之0.38，较2022年同期万分之0.36上涨5.56%[44] - 经纪业务收入1.9703亿元，同比减少4094万元，下降17.20%，其中境内期货经纪业务手续费收入3063万元，同比增加1404万元；交易所减收手续费收入1.5723亿元，同比减少5777万元；境外经纪业务手续费收入775万元，同比增加312万元[188] - 资产管理业务收入610万元，同比减少167万元，下降21.49%，截至2023年12月31日，公司资产管理规模184.22亿元，较2022年末减少8.73%，合计交易资产管理账户27个，新增备案资管产品5个[188] - 代销基金业务收入1万元，同比减少10万元[188] - 利息净收入1.016亿元，同比增加938万元，增长10.17%，其中客户资金存款利息收入8344万元，同比增加423万元，增长5.35%；自有资金存款利息收入1812万元，同比增加480万元，增长36.01%；买入返售利息收入129万元，同比增加91万元，增长243.59%；利息支出125万元，同比增加57万元，增长83.12%[191] - 金融资产收益6万元，同比增加5924万元，增长100.10%，其中投资收益 - 2638万元，同比增加1307万元，增长33.13%；公允价值变动损益2644万元，同比增加4617万元，增长233.98%[192] - 投资收益 - 2638万元，同比增加1307万元，增长33.13%，其中交易性金融工具持有期间收益1038万元，同比减少628万元，下降37.70%；交易性金融工具处置收益 - 2089万元，同比减亏3420万元，增长62.08%；衍生金融工具处置收益 - 1587万元，同比减少1363万元，下降608.20%；权益法核算的长期股权投资收益0万元，同比减少122万元，下降99.98%[194][196] - 公允价值变动损益2644万元，同比增加4617万元，增长233.98%，其中交易性金融资产公允价值变动损益3158万元，同比增加6352万元，增长198.90%；交易性金融负债公允价值变动损益 - 1116万元，同比减少2609万元，下降174.73%；衍生金融工具公允价值变动损益586万元，同比增加1364万元，增长175.35%；投资性房地产公允价值变动损益15万元，同比减少489万元，下降96.98%[199] - 其他业务收入16.38亿元，同比增加3.95亿元，增长31.75%，主要包括弘业资本期现基差贸易业务现货销售收入以及「保险 + 期货」业务收入、房屋租赁收入[200] - 境内期货经纪手续费收入、交易所减收手手续费收入、期权及其他经纪业务收入、境外经纪业务收入、资产管理业务收入、代销基金业务收入在手续费总收入中的占比分别为6.75%、87.47%、3.16%、0.04%、1.88%、0.71%[185][186] 行业政策与市场情况 - 《中华人民共和国期货和衍生品法》自2022年8月1日起施行[102] - 2023年期货市场累计上市期货期权新品种21个，总品种数量达131个[160] - 2023年5月1日起施行《期货交易所管理办法》，3月发布《衍生品交易监督管理办法（征求意见稿）》，11月17日发布第二次征求意见稿[161] 公司其他信息 - 公司授权代表对应金额为10.07777778亿元[17] - 公司获得江苏省“高质量发展领军企业”等40余项荣誉[88] - 公司是2012年11月29日在江苏成立的股份有限公司，H股在港交所主板上市，A股在深交所主板上市[101] - 2024年全年工作总基调是稳中求进、以进促稳、先立后破[99] - 高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务[99] - 报告期为截至2023年12月31日止年度[110] - 公司A股在深圳证券交易所上市，证券代码为001236[144] - 公司注册及办公地址均为中国江苏省南京市建邺区江东中路399号3幢，邮编210019[139] - 弘美国际金融于2011年10月20日由弘集国际金融出资成立[150] - 弘昊资本2022年12月及2023年1月分别增资1000万元和1亿元，增资后注册资本由3.9亿元变更为5亿元[54]