公司股权交易与合并 - 2019年3月1日，公司收购Qualmetrix全部资产和业务，34,726,659股Qualmetrix股票换为5,021,951股公司普通股，发行股票每股公允价值0.83美元[16] - 作为协议一部分，15,978,062个Clinigence LLC成员单位换为7,533,000股公司普通股[17] - 2019年10月29日反向合并完成，合并后公司原股东持有iGambit 85%股权，iGambit原股东持有15%股权，每股Clinigence股票换0.22489093股iGambit股票[22] - 2021年2月26日完成与AHP合并，AHP原股东持有合并后公司45%股权[38][46] - 2021年2月26日完成与AHA合并，AHA原股东持有合并后公司35%股权，公司原股东持有20%股权，AHA Series E优先股被交出[42][46] 公司资产出售 - 2020年3月1日，公司完成出售子公司HDX FL，记录运营出售损失158,744美元[25] - 2020年5月29日，公司出售知识产权获AHA Series E优先股，初始价值1500万美元[29] - 若特定事件未发生，240天后AHA Series E优先股将按每股4美元估值转换为3,750,000股AHA普通股[33] 公司业务介绍 - 公司是技术驱动的风险承担型人口健康管理公司，专注医疗技术市场和Clinigence Health子公司发展[48] - Clinigence Health提供基于云的平台，有专利申请，技术能高效集成数据且可实时测量临床关键绩效指标[49][53] - 公司服务被超1000家医疗服务机构使用，包括14家ACO、7家MSO、5家健康计划、35家医院和超8000名个体医疗服务提供者，托管超900万份患者记录；2020年，前三大客户占收入的36.83%[54] - AHA是一家医疗管理平台公司，投资的ACO约有16000名医保会员，合作超65家医疗服务提供者[55] - AHP的附属医疗集团AHP IPA为22065名患者提供服务，其中约1800名是医保优势患者，合作141名初级保健医生和660名专科医生[57] 公司人员情况 - 公司目前有14名全职员工负责运营[65] 公司财务状况 - 截至2020年12月31日，公司存在营运资金短缺问题，自成立以来一直处于净亏损状态[70] 公司发展历程 - 公司于2000年4月成立，2019年10月29日完成与Clinigence Holdings Inc.的反向合并，2021年2月完成另外两次合并[71] 公司面临的法规风险与处罚 - 联邦虚假索赔法案规定，每项虚假索赔或陈述的强制性最低罚款为5500 - 11000美元，并要求三倍赔偿[79] - HIPAA违规处罚起罚点为每次100美元，不超过每次50000美元，单个日历年同一标准违规上限为150万美元[92] 公司保险情况 - 公司安保和隐私损害及索赔费用保险金额至少为300万美元[97] 公司客户与收入情况 - 2020年公司最大的三个客户占该时期收入的36.83%[104] - 2019年公司因失去多个客户合同，经营业绩受到不利影响；2020年客户群相对稳定[105][113] 公司面临的行业与市场风险 - 公司的业务模式未经证实，无法保证能获得可观收入或运营利润[74] - 公司所处的PHM市场较新且未经证实，可能会出现衰退或增长受限的情况[75] - 医疗行业受到联邦、州和地方政府的严格监管，公司若违反相关法律法规，可能会面临处罚[76] - PPACA可能增加医疗成本，影响支付方，进而对行业和公司业务及收入产生潜在影响[85] - 未来可能出台的医疗改革措施或限制政府和第三方支付方支付金额，对公司业务、财务状况和经营成果产生不利影响[86] - 公司使用开源软件可能面临诉讼，若需披露专有源代码或支付违约赔偿，将对业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[110] - 公司业务依赖客户增加对服务和平台的使用，若客户减少使用或流失，可能需增加营销支出，影响业务和财务状况[111] - 医疗行业整合可能使客户减少对公司产品和服务的需求、协商降低费用或开发竞争产品，对公司产生不利影响[109] - 公司依赖有限数量的客户获取大量收入，客户财务状况下降会增加公司信用风险，影响收入和应收账款回收[106] - 平台技术和基础设施故障或影响业务，用户无法及时访问平台会损害业务和品牌[114] - 平台安全漏洞可能导致客户数据泄露，损害公司声誉和业务[115] - 隐私和数据安全法规可能增加公司成本，降低软件解决方案需求[118] - 客户支持质量不佳会影响客户关系和业务[121] - 保护知识产权可能产生高额成本，保护不力会影响业务[122] - 第三方知识产权侵权指控可能导致高额成本，损害业务[128] - 提供给客户的信息不准确或不完整会损害公司声誉和业务[129] - 专有应用程序运行不正常会损害声誉，引发索赔，影响业务[132] - 销售周期通常为4 - 6个月，可能导致季度业绩波动[133] - 实施周期一般为20 - 90天，延长会延迟收入确认，影响业绩[134] - 公司各季度大部分收入预计来自上季度与客户签订的协议，新协议或续约协议减少的负面影响可能在未来才会体现[136] - 公司面临提供分析和工具集相关风险，保险可能无法覆盖损失或责任[137] - 公司未来成功部分取决于吸引和留住高技能人才的能力，行业竞争激烈[138] - 董事会可在无股东批准情况下改变公司策略、政策和程序，可能增加债务违约风险[140] - 新冠疫情影响公司运营，未来类似不可预见和不可控事件可能再次产生影响[141] - 公司业务面临自然灾害、健康疫情、人为问题等风险，可能影响运营和财务状况[142] - 公司解决方案面临激烈市场竞争，若无法有效竞争，经营业绩可能受不利影响[144] - 若公司不能跟上技术变革，解决方案可能失去竞争力，业务可能受损[146] - 公司可能对一家或多家子公司记录未来无形资产减值费用，对经营业绩产生重大不利影响[148] - 公司运营受众多美国法律法规约束，违反规定可能导致成本、责任和运营中断[154] 公司股权与权证情况 - 截至2021年3月31日，公司有39,251,013股流通普通股，由827名登记股东持有，70,000股预留，5,758,519份流通普通股认股权证和2,890,430份流通普通股期权[165] - 截至2021年3月31日，约3,090,006股普通股符合144规则可出售[166] - 2019 - 2020年，2019年底流通期权48,854份，加权平均行使价5.11美元；2020年底流通期权1,174,814份，加权平均行使价1.61美元[170] - 2019 - 2020年，2019年底流通认股权证1,065,251份，加权平均行使价6.04美元；2020年底流通认股权证557,873份，加权平均行使价6.77美元[174] - 2019年10月25日，公司进行1比500的反向股票拆分[179] 公司股份发行与交易 - 2020年6月30日，公司向员工发行225,820股受限普通股用于支付工资，价值361,312美元；9月28日，其中23,276股价值33,750美元的股份因离职协议被取消[180] - 2020年7月12日，公司因离职协议向员工发行228,346股普通股，价值290,000美元；8月12日，向5名董事和1名投资者出售190,476股受限普通股，每股0.63美元，收益120,000美元；9月11日，因离职协议向员工发行12,000股普通股，价值15,000美元[181] 公司债务与利息情况 - 2019年3月，公司支付200,000美元现金结算先前未偿还的可转换应付票据，约400,000份相关认股权证到期未行使；2019 - 2020年，分别确认总利息费用92,158美元和335,450美元[183] - 2019年11月19日，公司发行总计2,345,375美元的可转换本票，同时发行263,727份认股权证，分配370,714美元给认股权证作为债务折扣[184] - 2016 - 2017年，公司发行75,000美元可转换债券，2019年11月15日重述，增加22,500美元应计利息到本金余额[185] 公司成本费用情况 - 2020年和2019年广告成本分别为41,418美元和115,647美元[208] - 2020年12月31日因出售知识产权记录了3,471,508美元的商誉减值费用[215] 公司财务报表与核算方法 - 公司合并财务报表包括公司及其全资子公司Clinigence Health, Inc.和HealthDatix Inc.的账户，消除了所有公司间账户和交易[191] - 公司采用ASC Topic 820进行公允价值计量和披露[194] - 公司依据ASC 815评估和核算可转换工具中的嵌入式转换期权[197] - 公司于2019年1月1日采用新收入确认标准ASU 2014 - 09，使用修改后的追溯法[204] 公司收入与成本构成 - 公司收入主要来自软件许可、培训和咨询，培训和咨询项目通常持续不超过12个月，SaaS订阅按续约期分摊确认收入[202][203] - 公司销售成本主要包括云计算和存储成本、数据集以及合同和内部劳动力成本[207] 公司现金及等价物情况 - 公司现金及现金等价物为购买时原始期限90天或更短的现金和高流动性投资，2020年和2019年末无现金等价物[209] 公司固定资产与无形资产情况 - 公司固定资产折旧和无形资产摊销按不同资产类型和估计使用寿命计算[212][214]