每股净资产值变化 - 每股净资产值从2022年6月30日的14.57美元降至2022年9月30日的13.58美元，降幅6.8%[139][140] 总投资收入变化 - 2022年第三季度总投资收入增加290万美元至1340万美元，加权平均业绩收入收益率从9.1%升至11.6%[141] - 2022年第三季度总投资收入增至1340万美元，较上一季度增加290万美元，主要因利息和费用收入分别增加220万美元和50万美元[185] - 2022年前九个月总投资收入为3470万美元，较去年同期增加230万美元，因利息和股息收入增加，费用收入减少[188] 债务利息成本变化 - 2022年第三季度加权平均债务利息成本从4.3%升至5.1%，约99%的未偿债务在2025年及以后到期[142] 贷款组合情况 - 截至2022年9月30日，贷款组合中94%为浮动利率贷款，99%为优先担保贷款，该季度发放贷款2230万美元[143] - 截至2022年9月30日，贷款组合中有4笔非应计贷款，总公允价值1220万美元，占总投资公允价值的2.4%[145] - 截至2022年9月30日，94%的贷款组合为浮动利率贷款，加权平均实现收益率因利率上升和提前还款及净贷款费用增加而提高[169] - 截至2022年9月30日，投资组合公司投资中，高级担保债务投资公允价值为3.27289亿美元，占贷款组合的99%，占总投资组合的63%[171] 投资未实现折旧情况 - 2022年第三季度债务和股权投资未实现折旧1350万美元，其中一笔教育行业股权投资未实现折旧720万美元[144] - 2022年第二季度，公司投资组合净亏损1510万美元，主要因结构性金融证券和债务投资分别出现930万美元和570万美元的未实现折旧[199] - 2022年前九个月，公司债务投资和结构性金融证券分别出现2000万美元和1260万美元的未实现折旧，部分被泛斯迪尔控股公司普通股投资1650万美元的未实现增值所抵消[200] 资产覆盖率及信贷安排 - 2022年9月30日资产覆盖率为160%，超过150%的最低要求，PWB信贷安排和BNP安排分别有3350万和2860万美元未使用承诺[146] - 截至2022年9月30日，公司PWB信贷安排和BNP信贷安排的未使用承诺分别为3350万美元和2860万美元[211] - 截至2022年9月30日，公司有1310万美元现金及现金等价物，PWB信贷工具和BNP信贷工具分别有3350万美元和2860万美元未动用承诺额度；有3830万美元未偿还承诺用于为投资组合投资提供资金；有5090万美元未偿还SBA债券将于2025年到期[238][239] - 截至2022年9月30日，公司发行的高级证券未偿还总额为3.538亿美元，资产覆盖率为160%[236] 每股分红情况 - 2022年11月1日董事会宣布2022年第四季度每股分红0.30美元，12月30日支付[148] - 2022年11月1日，公司董事会宣布2022年第四季度每股分红0.30美元，于2022年12月30日支付给2022年12月23日登记在册的股东[245] 债务投资情况 - 截至2022年9月30日，约3.122亿美元（公允价值）或94%的债务投资为可变利率，其中69%基于LIBOR[150] - 截至2022年9月30日，债务投资组合公允价值总计3.316亿美元，其中99%为优先担保贷款，1%为次级贷款[161] - 2022年第三季度，债务投资的加权平均执行当前收益率为10.0%[165] - 截至2022年9月30日，债务投资按信用风险评级分类中，平均风险类别占比94.0%，与2021年12月31日的94.2%基本稳定[177] - 截至2022年9月30日，公司94%的债务投资按公允价值计算为浮动利率[249] 股权投资及结构化金融证券投资情况 - 截至2022年9月30日，股权投资公允价值约为9520万美元，结构化金融证券投资公允价值为8990万美元，未出资承诺为3830万美元[161] - 截至2022年9月30日，结构化金融证券的公允价值为8987.1万美元，其中次级票据为5532.4万美元，夹层债务为2604.7万美元，贷款积累工具为8500万美元[174] - 2022年第三季度，结构化金融证券加权平均执行当前收益率为15.0%[165] 投资组合行业分布 - 截至2022年9月30日，投资组合公司投资按公允价值计算的前三大行业为制造业（26.5%）、医疗保健和社会援助（16.2%）、专业、科学和技术服务（11.1%），总计约占53.8%[172] 新投资及现有投资情况 - 2022年前九个月，新投资组合公司投资为6.74亿美元，现有投资组合公司投资为3.43亿美元，结构化金融证券投资为4.32亿美元[175] 非应计贷款情况 - 2022年9月30日，非应计贷款的总摊销成本和公允价值分别为3470万美元和1220万美元，2021年12月31日分别为1910万美元和770万美元[178] 利息收入变化 - 2022年第三季度利息收入增加220万美元，加权平均业绩收益率从9.1%升至11.6%，94%的贷款组合为浮动利率贷款[186] 运营费用变化 - 2022年第三季度运营费用为899.6万美元，上一季度为418.4万美元，2022年前九个月为2112.1万美元，去年同期为2347.6万美元[184][189] 利息费用变化 - 2022年第三季度利息费用较上一季度增加70万美元，有效利率从3.2%升至5.2%；前九个月较去年同期减少110万美元，有效收益率从6.1%降至5.4%[190][193] 管理费用变化 - 2022年第三季度管理费用较上一季度减少10万美元，前九个月较去年同期增加40万美元，平均投资组合公允价值升至53210万美元[190][194] 激励费用变化 - 2022年第三季度激励费用较上一季度增加410万美元，前九个月较去年同期减少170万美元，此前计提的资本利得费全额转回[191][195] 投资净亏损情况 - 2022年第三季度投资净亏损1390万美元，主要因债务和股权投资未实现折旧1350万美元[197] 公司特定投资价值情况 - 截至2022年9月30日，公司在一家高等营利性教育行业投资组合公司的股权增值权价值为0[197] 债务清偿情况 - 2022年前九个月，公司赎回1900万美元的SBA债券，确认债务清偿损失10万美元；2021年前九个月，赎回3540万美元的SBA债券和9850万美元的无担保票据，确认债务清偿损失250万美元[203][204] 调整后净投资收入情况 - 2022年6月30日和9月30日，公司调整后净投资收入分别为326万美元和437.2万美元；2022年和2021年前九个月，分别为1170.9万美元和912.2万美元[207] 公司现金持有及分配情况 - 截至2022年9月30日，公司持有现金1310万美元，其中SBIC I LP持有620万美元，OFSCC - FS持有370万美元；2022年前九个月，母公司分别从SBIC I LP和OFSCC - FS获得1000万美元和760万美元的现金分配[209] 净投资收入现金情况 - 2022年前九个月，公司净投资收入现金为824万美元，较2021年前九个月增加260万美元[213][214] 投资组合净购买和发起额情况 - 2022年前九个月，公司投资组合净购买和发起额为2950万美元；2021年前九个月为2880万美元[215][216] SBIC I LP未偿还债券情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，SBIC I LP的未偿还债券分别为5090万美元和6990万美元[217] PWB信贷工具情况 - 2022年4月22日，公司将PWB信贷工具的最高可用金额从2500万美元提高到3500万美元，到期日从2023年2月28日延长至2024年2月28日；截至2022年9月30日，该信贷工具有150万美元未偿还，未使用承诺额度为3350万美元[223] 公司无担保票据情况 - 截至2022年9月30日，公司有1.8亿美元无担保票据[225] BNP信贷工具情况 - 截至2022年9月30日，BNP信贷工具已提取1.214亿美元，有效利率为5.86%，未使用承诺额度为2860万美元；2022年6月24日，公司对该信贷工具进行修订，包括将再投资期延长至2025年6月20日，到期日延长至2027年6月20日等[227][229] OFSCC - FS总资产情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，OFSCC - FS分别持有约1.92亿美元和约1.851亿美元总资产，分别占公司合并总资产的约36%和33%[228] 最低要求资产覆盖率变化 - 2019年5月3日起，公司最低要求资产覆盖率从200%降至150%[234] 股票回购计划情况 - 2022年前九个月，公司在股票回购计划下以20万美元在公开市场回购28335股普通股；截至2022年9月30日，该计划下剩余可购买股票的近似美元价值为976万美元[235] 公司出售普通股提案情况 - 2022年7月13日，公司股东批准一项提案，授权公司在董事会批准下，在12个月内以低于当时普通股每股净资产价值的价格出售普通股，但累计出售股份数量不超过每次出售前已发行普通股的25%，公司尚未据此出售股份[237] 公司可变利率贷款情况 - 截至2022年9月30日，公司持有的可变利率贷款本金总额为3.278亿美元，利率与LIBOR或SOFR挂钩，每月、每季度或每半年重置一次[249] 公司信贷安排实际利率情况 - 截至2022年9月30日，公司PWB信贷安排和法国巴黎银行信贷安排的实际利率分别为6.79%和5.86%[250] LIBOR情况 - 截至2022年9月30日，1个月和3个月LIBOR分别为3.14%和3.75%[251] 利率基点变化对利息收支影响情况 - 假设2022年9月30日的资产负债表保持不变，利率基点增加25时，利息收入增加187.5万美元，利息支出减少21.4万美元，净变化为增加166.1万美元[252] - 假设2022年9月30日的资产负债表保持不变，利率基点增加50时，利息收入增加279万美元，利息支出减少52.1万美元，净变化为增加226.9万美元[252] - 假设2022年9月30日的资产负债表保持不变，利率基点增加75时，利息收入增加370.4万美元，利息支出减少82.8万美元，净变化为增加287.6万美元[252] - 假设2022年9月30日的资产负债表保持不变，利率基点增加100时，利息收入增加461.8万美元，利息支出减少113.5万美元，净变化为增加348.3万美元[252] - 假设2022年9月30日的资产负债表保持不变，利率基点增加125时，利息收入增加553.2万美元，利息支出减少144.3万美元，净变化为增加408.9万美元[252] - 假设2022年9月30日的资产负债表保持不变，利率基点减少25时，利息收入减少68.3万美元，利息支出增加39.7万美元，净变化为减少28.6万美元[252]