公司基本信息 - 公司专注金融服务、自营投资、放债及房地产业务，于港交所上市，股份代号1051[12] - 公司董事会包括非执行董事李中晔、执行董事梁恺健和梁炜尧等[17] - 公司核数师为大华马施云会计师事务所有限公司，香港法律顾问为萧镇邦律师行[17] - 公司2023年财报为截至12月31日的全年业绩[21][24] - 截至2023年12月31日及年报日期，执行委员会有两名成员，均为执行董事[31] - 卢华基先生52岁，2017年7月17日获委任为独立非执行董事，有超三十年相关经验[43][44] - 梁恺健先生49岁，于2016年11月8日及12月16日分别获委任为执行董事及公司秘书，拥有逾二十年会计及财务管理经验[57] - 陈功先生53岁，于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，拥有逾二十年跨文化财务管理等经验，曾在美国财富100强公司任职约八年[59][61] - 陈俊峰先生40岁，为Funderstone Securities Limited等公司的董事兼总经理，拥有逾十年金融服务行业经验，自2012年起获发相关牌照[62] - 阙梅登先生62岁，于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，拥有超二十六年北美财务投资与管理经验[45][46] - 集团持有证券及期货条例下第1、2、4、5、6、9类牌照[49] - 公司通过附属公司世达发展有限公司及Funderstone Finance Limited在香港从事放债业务，持有放债人牌照[51] - 2023年12月31日公司在香港聘用42名雇员[193] - 公司业务大部分以美元及港元计值，港元兑美元外汇波动风险极小[196][199] - 2023年12月31日公司概无抵押任何资产[197][200] 公司业务聚焦情况 - 2023年公司集中于金融服务、自营投资及房地产业务，金融服务业务录得净利润[4] - 2023年公司继续专注金融服务、主要投资和房地产三项业务[22] - 公司将继续聚焦证券交易及经纪、保证金融资、资产管理和企业融资顾问服务等金融服务业务领域[198] 香港金融市场环境 - 2023年香港金融服务业艰难，证券市场形势严峻，首次公开售股市场低迷，许多计划推迟到2024年或之后[4] - 预计2024年经济状况改善，香港首次公开售股市场将逐步恢复，提升市场流动性[6][8] - 2023年香港金融服务行业面临挑战，公司金融服务业务实现净利润[23] - 2023年香港证券市场艰难，IPO市场低迷，许多预期IPO推迟至2024年或更晚[23] - 2023年香港IPO市场不景气，预计2024年逐步改善[181][184] 各业务线表现 - 金融服务业务2023年收益200.1万美元，业绩1102.5万美元；2022年收益203.4万美元，业绩176.4万美元[63] - 自营投资业务2023年收益8560.6万美元，业绩亏损358.2万美元；2022年业绩亏损8816.9万美元[63] - 房地产业务2023年收益145.2万美元，业绩148.8万美元；2022年收益2339.1万美元，业绩148.5万美元[63] - 2023年金融服务佣金收入及手续费为90万美元，2022年为130万美元[85] - 2023年保证金融资利息收入为50万美元，2022年为60万美元[87] - 截至2023年12月31日，客户应收账款为120万美元，2022年12月31日为240万美元[87] - 2023年放债业务贷款发放额为500万美元，截至2023年12月31日未偿还贷款余额为500万美元，2022年12月31日为零[87] - 2023年放债业务利息收入为60万美元，2022年为零[87] - 本年度自营投资业务分类业绩亏损360万美元，主要因金融资产及永久票据投资公平值亏损1.005亿美元，部分被利息、股息及分派收入8560万美元和其他收入增加1300万美元抵销[137][140] - 本年度房地产业务租金收入及分类业绩分别为140万美元及150万美元，与2022年持平[143][146] 公司财务数据关键指标变化 - 2023年公司利润为710万美元，2022年亏损8940万美元，扭亏主要因收益增加6220万美元、固定收入投资收入增加1540万美元等[63][69] - 2023年收益为8905.9万美元，2022年为2687.3万美元[63] - 2023年其它收入为2505.5万美元，2022年为908.6万美元，主要含固定收入投资利息2460万美元（2022年860万美元）[63][74] - 2023年行政开支为753.3万美元，较2022年的1087.8万美元减少340万美元[63][73][75] - 2023年按公平值计量且其变动计入损益之金融资产及永久票据投资公平值亏损较2022年减少610万美元[69] - 2023年其它收益为390万美元，2022年亏损260万美元，主要因汇兑收益120万美元和出售采矿业务负债超额拨备260万美元[72][75] - 2023年投资物业公平值减少70万美元，因湾仔商用物业价格略降[71][75] - 2023年分类业绩为1100万美元，2022年为180万美元[85] - 2023年1月1日及12月31日，2014年购股期权计划可供授出的购股期权及可发行股份总数为22540703股，占年报日期公司已发行股本的5.0%[91][98] - 年内根据公司所有股份计划授出购股期权可能发行股份数除以年内公司已发行股份加权平均数为零[91][98] - 公司本年度投资6230万美元于非上市金融资产，投资8240万美元于上市债券，出售或到期上市债券总值3380万美元，上市股份总市值减少930万美元，非现金金融资产净减少5390万美元[121][122] - 截至2023年12月31日，公司持有非现金金融资产4.859亿美元[122][123] - 2023年公司资产总值为1.568243亿美元，2022年为1.600271亿美元；2023年资产净值为1.537亿美元，较2022年的1.5401亿美元减少310万美元，主要因派付股息690万美元[127][129] - 2023年经营活动所得现金净额为7111.5万美元，投资活动所用现金净额为7.85108亿美元，融资活动所用现金净额为810.1万美元，现金及现金等值项目减少净额为7.22094亿美元[130] - 来自保证金融资的利息收入2023年为50万美元（2022年：60万美元），2023年12月31日应收客户账款为120万美元（2022年12月31日：240万美元）[132] - 2023年公司于放债业务借出贷款为500万美元，截至2023年12月31日未偿还贷款结余为500万美元（截至2022年12月31日：零），来自放债业务的利息收入为60万美元（2022年：零）[132] - 2023年上市股票、上市债券、非上市投资基金、非上市股本投资、可换股票据总额为4.85944亿美元，2022年为5.39882亿美元[138] - 2023年12月31日非流动资产为7.436亿美元，较2022年增加1.499亿美元，主要因长期定期存款增长2亿美元；流动资产为8.247亿美元，较2022年减少1.819亿美元，主要因现金及现金等值项目净减少7.239亿美元[147] - 2023年12月31日及2022年12月31日公司资产负债率为零，2023年12月31日无未偿还银行借款[150] - 2023年12月31日现金结存为1.303亿美元，较2022年的8.543亿美元减少[151] - 本年度经营活动所得现金净额为7110万美元，投资活动所用现金净额为7851万美元[151] - 2023年12月31日公司拥有人应占权益为15.368亿美元，资本结构自2023年6月30日起无重大转变[152] - 2023年12月31日，非流动资产为7.436亿美元（2022年：5.937亿美元），增加1.499亿美元[168] - 2023年12月31日，流动资产为8.247亿美元（2022年：10.066亿美元），减少1.819亿美元[168] - 2023年12月31日，公司现金余额为1.303亿美元（2022年：8.543亿美元）[169] - 2023年经营活动产生的现金净额为7110万美元[169] - 2023年投资活动所用现金净额为7.851亿美元[169] - 2023年12月31日，公司拥有人应占权益为15.368亿美元[170] 公司投资与赎回情况 - 2023年公司香港物业投资带来稳定租金收入[33] - 2023年公司投资加拿大一处优质商用物业，预计带来稳定收入和长期资本增值[33] - 年内集团投资于基金、债券及股权投资（包括上市及非上市）[52] - 2023年1月20日，True Colour赎回Shaolin基金8,000股A1类股份，估计赎回所得款项总额约为770万美元[153] - 2023年1月20日，Max Strength Holdings认购Range 22基金有限合伙人权益，资本承担额为3200万美元（相当于约2.506亿港元）[153] - 截至2023年12月31日，Range 22基金已对一间专注于过敏性疾病治疗及诊断的国际商业生物技术公司作出投资[153] - 2023年5月19日，True Colour赎回Ski Time基金58,309.62股I类股份，估计赎回所得款项总额约为700万美元[154][155] - 2023年5月19日，Dazzling Youth Limited赎回Pinpoint基金24,340.239064股B类非受限制 – 系列0621股份，估计赎回所得款项总额约为790万美元[154][155] - 2023年5月19日，Resilient Global Group认购Sixty Degree基金3000万单位，资本承担额为3000万美元（相当于约2.343亿港元）[156] - 截至2023年12月31日，Sixty Degree基金已投资十家投资组合公司[156] - 2023年5月19日，公司间接全资附属公司认购Sixty Degree基金3000万个单位，资本承担额为300万美元（约2.343亿港元）[157] - 截至2023年12月31日，Sixty Degree基金已投资十家组合公司[157] - 2023年7月21日，公司间接全资附属公司认购Garden City基金48个A类单位，资本承担额为1200万加元（约7120万港元）[159] - 截至2023年12月31日，Garden City基金完成Garden City Shopping Centre之收购[159] - 2023年4月13日至14日，公司间接全资附属公司出售2162290股北森股份，总代价约640万美元（约5020万港元），每股平均售价约3美元（约23.2港元）[175] - 公司附属公司赎回Boothbay基金股份，估计所得款项约1000万美元；赎回Schonfeld基金B类权益，估计所得款项约860万美元；赎回SEG基金C类股份，估计所得款项约780万美元[178] - SEG基金一般超80%的投资在美国境内公司[178] 公司未来展望与策略 - 展望2024年，公司预计商业及投资环境积极，前景稳定[181][184] - IPO市场复苏时，公司将拓展IPO保证金融资业务并受益于利息及手续费[181][184] - 公司将通过多元渠道加强保证金融资业务和扩大证券交易及经纪业务客户覆盖[185][188] - 公司将扩大优质客户群，加强与主要机构客户关系，提供企业融资咨询和包销服务[186][189] - 公司投资组合包括基金、债券及股权等多元化投资，会定期检视[187][189] - 2023年公司投资加拿大优质商用物业，将继续物色房地产投资机会并使物业组合地域多元化[190] 公司风险控制与其他情况 - 中泛控股有限公司于2023年12月20日被颁令清盘[43][44] - 中国忠旺控股有限公司于2023年4月13日被除牌[43][44] - 公司以GREAT价值为基础和核心承诺，为利益相关者尽力[11] - 公司购股权有效期自授出日期起计最长10年，认购价由董事会厘定，不得低于授出日期收市价等三者中的最高者[111] - 截至2023年12月31日，董事及行政人员或其联系人概无拥有须披露的公司或其相联法团股份等权益及淡仓[112] - 公司已建立更严格的风险控制及管理系统，在保证金融资及放债业务执行审慎内部控制措施，本年度无坏账[115][116][117] - 公司多元化投资组合中无单一投资被视为重大投资，因无投资账面价值占2023年12月31日公司总资产超过5%[125] - 公司多元投资组合中无单一投资账面价值占2023年12月31日资产总值超5%，无重大投资[145] - 截至2023年12月31日，集团并无或然负债[153] - 2019年第二季度起公司停止提供高信用风险的无抵押贷款，加强低信用风险的有抵押和按揭贷款业务[88] - 截至2023年12月31日，公司董事、行政人员及其各自联系人在公司或其关联公司股份等方面无权益和淡仓[108] - 公司本年度无坏账[135]