财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 公司存货余额截至2021年1月3日为270万美元[304] - 2021年1月3日和2019年12月29日，公司现金及现金等价物和受限现金分别为2274.8万美元和2154.8万美元[310] - 2021年1月3日和2019年12月29日，公司应收账款净额分别为168.8万美元和199.1万美元[310] - 2021年1月3日和2019年12月29日，公司存货分别为268.8万美元和326万美元[310] - 截至2021年1月3日，公司主要流动性来源包括2260万美元现金及等价物，其中1500万美元来自循环信贷额度[328] - 2021年1月3日和2019年12月29日销售退货记录金额分别为3万美元和6万美元[370] - 2019年3月31日公司确认使用权资产约97.5万美元和租赁负债约93.9万美元，2021年1月3日使用权资产约180万美元和租赁负债约190万美元[379] - 2021年1月3日与2019年12月29日存货分别为268.8万和326万美元，其他流动资产分别为106.6万和156.5万美元[403] - 2021年1月3日与2019年12月29日收购SensiML产生的无形资产净值分别为86万和100.8万美元[410] - 截至2021年1月3日和2019年12月29日，现金及现金等价物中货币市场账户余额分别为2200万美元和2090万美元[428] - 截至2021年1月3日和2019年12月29日，净递延所得税资产分别为6053.8万美元和5820.1万美元[430] - 截至2021年1月3日、2019年12月29日和2018年12月30日，未确认税收利益期末余额分别为217.6万美元、211.7万美元和216.1万美元[437] - 截至2020年末和2019年末，公司购买晶圆库存的未完成承诺分别为6万美元和5.7万美元[476] - 截至2021年1月3日，公司未完成的采购义务总额为69.2万美元，均在未来十二个月到期[477] 财务数据关键指标变化 - 营收、利润及亏损相关 - 2020 - 2018财年，公司营收分别为863.4万美元、1031万美元和1262.9万美元[313] - 2020 - 2018财年，公司毛利润分别为424.8万美元、590.5万美元和633.4万美元[313] - 2020 - 2018财年，公司净亏损分别为1115.1万美元、1544.4万美元和1377.9万美元[313] - 2020 - 2018财年，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为1.14美元、2.02美元和2.16美元[313] - 2020 - 2022财年净亏损分别为1.12亿美元、1.54亿美元、1.38亿美元[318] - 2020 - 2018年，公司总营收分别为863.4万美元、1031万美元和1262.9万美元，新产品营收分别为278.2万美元、312.3万美元和573.5万美元，成熟产品营收分别为585.2万美元、718.7万美元和689.4万美元[472] - 2020年，亚太地区营收209.6万美元（含日本200万美元，占比23%），欧洲150.1万美元，北美503.7万美元（含美国500万美元，占比58%）[473][474] - 2020 - 2018年，分销商“A”占公司营收比例分别为24%、40%和34%[474] - 2020、2019和2018财年折旧和摊销费用分别为81.7万、120万和130万美元[403] - 2021和2019财年SensiML带来的收入分别为17.5万和12.6万美元，无形资产摊销费用均为14.8万美元[406] - 2020、2019和2018年合并税前亏损分别为1110万美元、1552.4万美元和1362.7万美元[429] - 2020、2019和2018年所得税费用（收益）分别为5.1万美元、 - 8万美元和15.2万美元[429] 财务数据关键指标变化 - 现金流相关 - 2020 - 2022财年经营活动净现金使用量分别为674.4万美元、1159.4万美元、1263.8万美元[318] - 2020 - 2022财年投资活动净现金使用量分别为105.4万美元、92.1万美元、28.8万美元[318] - 2020 - 2022财年融资活动净现金提供量分别为899.8万美元、760万美元、2286.2万美元[318] - 2020 - 2022财年末现金、现金等价物和受限现金分别为2274.8万美元、2154.8万美元、2646.3万美元[318] 财务数据关键指标变化 - 股权及融资相关 - 2019年6月公司公开发行130万股普通股，净收益约800万美元[334] - 2020年6月公司公开发行250万股普通股，净收益约810万美元[336] - 2018 - 2020年公司多次与银行修订贷款协议，循环信贷额度从900万美元增至1500万美元，最终到期日延至2022年9月28日，利率为3.75%[329][330][331][332][333] - 2019年12月6日，董事会批准以1比14的比例实施反向股票分割[346] - 2019年12月6日董事会批准1比14反向股票分割，12月23日生效[401] - 2019年12月6日，董事会批准1比14的反向股票分割，于12月23日生效[442] - 2020年6月22日，公司完成250万股普通股的包销公开发行，总收益约930万美元，净收益约810万美元[443] - 2019年6月21日，公司完成130万股普通股的包销公开发行，净收益约800万美元[444] - 2019年3月15日，公司提交S - 3表格的暂搁注册声明，可出售最高7500万美元的证券[445] - 2018年5月，公司发行965,251股普通股和认股权证，净收益1390万美元[446] - 截至2021年1月3日，2019年股票计划下约319,341股普通股预留发行[450] - 2020、2019、2018财年，公司基于股票的薪酬费用分别为173.9万、314.4万、190.1万美元[456] - 截至2021年1月3日，2019年计划下股票期权的加权平均行使价格为28.46美元[459] - 2020、2019、2018年，员工行使股票期权获得的现金分别约为0、3600、19.5万美元[460] - 2020年末流通在外期权的重要行权价格范围为12.05 - 53.48美元，加权平均剩余合约期限为3.75年，加权平均行权价格为28.46美元[462] - 2020 - 2018年，与已归属受限股票单位和绩效股票单位相关的基于股份的薪酬分别为170万美元、300万美元和160万美元[467] - 2020 - 2018年，员工股票购买计划（ESPP）发行权利的加权平均估计公允价值分别为1.09美元、4.28美元和5.18美元[469] - 2020年5月6日公司获得120万美元薪资保护计划贷款，2021年1月26日获通知该贷款已获豁免[417][418] - 2020年5月6日，公司获得120万美元薪资保护计划贷款，2021年1月26日该贷款获豁免[479][480] 财务数据关键指标变化 - 其他费用及成本相关 - 2020年公司实施重组计划，记录75.3万美元重组费用[327] - 2020、2019和2018年以外币计价的运营费用分别约占总运营费用的18%、19%和27%[349] - 2020、2019和2018年公司分别核销账面价值为4.4万美元、0.4万美元和0.5万美元的设备[355] - 2021年1月3日止年度，约3.5万美元核销设备计入重组成本[355] - 2020年公司对印度前所在地剩余使用权资产减值约9.3万美元，包含在合并运营报表的重组成本中[379] - 2020、2019和2018年广告和促销支出成本分别为7.6万美元、14.6万美元和9.3万美元[384] - 2020、2019和2018年总租金费用分别约为49.3万美元、79.8万美元和88.1万美元[422] 财务数据关键指标变化 - 税务相关 - 截至2020年底公司递延所得税资产为6100万美元，已记录估值备抵6000万美元[388] - 截至2021年1月3日，联邦和州所得税净经营亏损结转额分别约为1.811亿美元和8100万美元[430] - 截至2021年1月3日，联邦和州所得税研发税收抵免结转额分别约为410万美元和460万美元[431] 财务数据关键指标变化 - 会计政策及准则相关 - 公司按美国公认会计原则编制合并财务报表，消除所有公司间账户和交易[340] - 公司非美国业务的功能货币是美元，外币交易损益计入利息收入和其他费用[341] - 公司将购买时原始或剩余期限在90天或更短的短期高流动性投资视为现金等价物[347] - 公司按成本减去累计折旧和摊销列报财产和设备，折旧和摊销采用直线法[352] - 公司在产品或服务控制权转移给客户时，按预期收到的对价确认收入[357] - 2018年8月FASB发布ASU No. 2018 - 13，公司于2019年12月30日前瞻性采用，对合并财务报表无影响[394] - 2018年8月FASB发布ASU No. 2018 - 15，公司于2019年12月30日前瞻性采用，对合并财务报表无影响[395] - 2016年6月FASB发布ASU No. 2016 - 13，公司于2019年12月30日采用修改追溯法，对简明合并财务报表无影响[396] - 2019年12月FASB发布ASU No. 2019 - 12，公司于2021年1月4日采用，预计对合并财务报表无重大影响[397] 财务数据关键指标变化 - 租赁相关 - 使用权资产加权平均剩余租赁期限：经营租赁为3.24年，融资租赁为2.21年[424] - 加权平均折现率：经营租赁为6.00%，融资租赁为5.50%[424] 公司治理及其他信息 - 公司自2016年起由Moss Adams LLP担任审计师[307] - 公司现有现金及现金等价物，加上与Heritage Bank的循环信贷额度，预计未来十二个月可满足运营、资本支出和营运资金需求[337] - 截至2021年1月3日，公司获授权发行2亿股普通股和1000万股未指定优先股[441] - 截至2021年1月3日和2019年12月29日，客户“P”和分销商“J”分别占公司应收账款的67%和31%[475] 业务线数据关键指标变化 - SensiML业务 - 2019财年SensiML收购相关商誉记录为18.5万美元[407] - 2019财年公司因SensiML收购中无形资产产生的税收优惠确认商誉18.5万美元[381] - 2021和2019财年SensiML带来的收入分别为17.5万和12.6万美元，无形资产摊销费用均为14.8万美元[406]