公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司总资产为69,449美元，较2020年12月31日的77,748美元下降约10.67%[10] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总资产分别为6.9449亿美元和7.7748亿美元[10] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总负债分别为4.3271亿美元和4.3578亿美元[10] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司股东权益分别为2.6178亿美元和3.4170亿美元[10] - 截至2021年3月31日，公司股东权益为26,178美元，较2020年12月31日的34,170美元下降约23.39%[10] - 截至2021年3月31日，公司累计亏损约3.452亿美元，股东权益为2620万美元[27] 公司营收与利润关键指标变化 - 2021年第一季度净销售额为15,473美元，较2020年同期的15,857美元下降约2.42%[12] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司净销售额分别为1.5473亿美元和1.5857亿美元[12] - 2021年第一季度毛利润为401美元，较2020年同期的1,113美元下降约63.97%[12] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司毛利润分别为401万美元和1113万美元[12] - 2021年第一季度运营亏损为7,182美元，较2020年同期的8,055美元减少约10.84%[12] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司运营亏损分别为7182万美元和8055万美元[12] - 2021年第一季度净亏损为7,752美元，较2020年同期的7,984美元减少约2.91%[12] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司净亏损分别为7752万美元和7984万美元[12] - 2021年第一季度基本和摊薄后每股净亏损为0.08美元，较2020年同期的0.12美元减少约33.33%[12] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.08美元和0.12美元[12] - 2021年第一季度综合亏损为7,756美元，较2020年同期的7,985美元减少约2.87%[15] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司综合亏损分别为7756万美元和7985万美元[15] - 2021年第一季度净收入为1547.3万美元，其中美国市场1391.1万美元，其他地区156.2万美元；2020年同期净收入为1585.7万美元，其中美国市场1419.5万美元，其他地区166.2万美元[54][56] 公司现金流量关键指标变化 - 2021年第一季度经营活动净现金使用量约为1250万美元，2020年同期为653.8万美元[22][27] - 2021年第一季度投资活动净现金使用量为51.2万美元，2020年同期为提供258.6万美元[22] - 2020年融资活动提供现金2955.7万美元，2021年第一季度无相关现金流入[22] - 2021年第一季度现金及现金等价物减少1300.7万美元，2020年同期增加2560.5万美元[22] - 2021年第一季度末现金及现金等价物为3567.5万美元，2020年末为3740万美元[22] - 2021年第一季度现金支付利息48.5万美元，2020年同期为8.1万美元[22] - 2021年第一季度支付利息48.5万美元，2020年同期为8.1万美元[22] 公司股份相关关键指标变化 - 2021年第一季度，公司发行26,354股股票用于股份支付，额外实收资本减少236美元[18] - 2020年第一季度，公司发行3,670,212股普通股，额外实收资本增加8,003美元[20] - 截至2021年3月31日和2020年3月31日，公司发行和流通的普通股分别为9359.9519万股和6904.9102万股[10][20] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司授权优先股200万股，无已发行或流通股份；授权普通股1.7亿股，已发行和流通股份分别为9359.9519万股和9357.3165万股[79][80] - 截至2021年3月31日，潜在稀释股份共3288.5473万股，2020年同期为1304.8405万股[44] 公司业务线相关合同收入关键指标变化 - 截至2021年3月31日，未来预计确认的剩余履约义务收入（排除特定合同）为960万美元；Baxter协议未完成的最低产品销售承诺为670万美元[61] - 截至2021年3月31日，Baxter协议递延收入为670万美元，2020年12月31日为720万美元；2021年和2020年第一季度均确认收入约50万美元[71] - 截至2021年3月31日，Wanbang协议递延收入为270万美元；2021年和2020年第一季度均确认收入约10万美元[73] - 截至2021年3月31日，Sun Pharma协议递延收入为8.75万美元，2020年12月31日为9万美元；2021年和2020年第一季度均确认收入约2500美元[77] 公司资产相关关键指标变化 - 截至2021年3月31日，应收账款为659.7万美元，2020年12月31日为417.1万美元；合同负债为964.6万美元，2020年12月31日为1019万美元[58] - 截至2021年3月31日，可供出售投资中债券的摊余成本为1044.1万美元，公允价值为1046.4万美元；2020年12月31日摊余成本为998.7万美元，公允价值为999.7万美元[63] - 截至2021年3月31日，存货总值为544.2万美元，其中非流动资产为130万美元；Triferic存货总值为250万美元，已计提准备金80万美元，净值为170万美元[65][66] - 截至2021年3月31日，物业和设备净值为247.2万美元，2020年12月31日为264.2万美元；2021年和2020年第一季度折旧费用均为20万美元[69] 公司负债相关关键指标变化 - 截至2021年3月31日，应计负债为403.2万美元，2020年12月31日为501.3万美元[70] - 2021年3月31日，公司的经营和融资租赁负债为490万美元，使用权资产为490万美元；2020年12月31日，经营租赁负债为300万美元，使用权资产为290万美元[107] 公司股票薪酬相关关键指标变化 - 2021年和2020年第一季度，公司确认的股票薪酬费用分别为 - 23.6万美元和93.5万美元[87] - 2021年第一季度，受限股票奖励未归属数量从14.68万股减至7.83万股，6.85万股因前首席科学官离职被没收，减少股票薪酬费用40万美元[88] - 2021年第一季度，服务型受限股票单位未归属数量从26.5494万股变为23.7724万股，确认股票薪酬费用10万美元；2020年确认20万美元[90] - 截至2021年3月31日，无未行使的绩效型受限股票单位[91] - 2021年第一季度授予服务型股票期权8.4395万股，18.3931万股被没收，确认股票薪酬费用40万美元，未确认费用约160万美元[95][96][97] - 2021年第一季度授予的服务型股票期权行使价为1.03 - 1.75美元，预期股价波动率75.8% - 77.4%，无风险利率0.47% - 1.06%，期限6年[95] - 2021年第一季度，服务型股票期权未偿还数量从571.7956万股减至539.2586万股，授予8.4395万股，没收18.3931万股，到期22.5834万股[95] - 2020年第一季度，服务型股票期权未偿还数量从821.0024万股减至780.3838万股，授予5.1148万股，没收45.7334万股[95] - 2021年第一季度，公司向员工授予可购买8.4395万股普通股的股票期权，18.3931股被没收[96] - 2021年和2020年第一季度，绩效型股票期权确认的股票薪酬费用分别为 - 30万美元和10万美元，截至2021年3月31日无未确认费用[100] 公司其他业务相关情况 - 公司是美国第二大血液透析浓缩液供应商，年营收6000万美元[26] - 公司有两款FDA批准疗法Triferic和Triferic AVNU，2021年拟开展非透析缺铁性贫血II期试验，2022年或对急性心力衰竭住院患者开展另一项II期试验[25] - 公司与Cantor Fitzgerald & Co.签订销售协议，可不时出售普通股，最高发售额4000万美元，截至2021年3月31日约3230万美元额度可售[81][83] - 公司与Charak相关协议已支付100万美元，2019年累计法律费用报销10万美元，截至2021年3月31日累计相关应付费用20万美元[101] - 公司与Charak的协议规定，在2021年12月31日前按特定费率支付特许权使用费，之后至2034年2月1日按降低费率支付[102] - 公司租赁多处设施，包括密歇根州51,000平方英尺和17,500平方英尺的设施、得克萨斯州51,000平方英尺的设施、南卡罗来纳州57,000平方英尺的设施以及新泽西州4,100平方英尺的办公空间，租赁期限从每月到五年不等[106] - 2021年第一季度与2020年第一季度相比，经营租赁成本从44.3万美元降至41.9万美元，可变租赁成本从18.9万美元降至10.2万美元，经营租赁费用从63.2万美元降至52.1万美元[110] - 2021年第一季度与2020年第一季度相比，融资租约摊销费用为4.5万美元（2020年无），利息费用为1.3万美元（2020年无），融资租约费用为5.8万美元（2020年无）[110] - 2021年第一季度与2020年第一季度相比，总租金费用从63.6万美元降至58.3万美元，经营租赁经营现金流从44.5万美元降至42.5万美元，融资租赁经营现金流为1.3万美元（2020年无）[110] - 2020年3月，公司签订贷款协议，可获最高3.5亿美元定期贷款，首笔2250万美元已完成发放，第二笔500万美元无法提取，第三笔750万美元需达成特定里程碑，净提款2120万美元，关闭成本130万美元[114] - 贷款期限至2025年3月16日，年利率为Prime Rate和4.75%中的较高者加4.00%，初始利率8.75%，有效利率10.9%，2021年和2020年第一季度利息费用分别为50万美元和10万美元[115] - 与首笔定期贷款相关，公司向Innovatus发行认股权证，可购买477,273股普通股，行使价1.65美元/股，公司确认额外债务折扣约50万美元[117] - 截至2021年3月31日，定期贷款未偿还余额为2100万美元，扣除未摊销发行成本和未增值折扣150万美元[118] - 定期贷款本金还款计划为2022年225万美元、2023年900万美元、2024年900万美元、2025年225万美元[120] - 公司预计需额外资金维持运营和执行战略计划，若无法获足够收入，需进行额外融资[28]