公司历史与基本信息 - 公司成立于1992年3月，名为Socket Communications, Inc.，1995年在特拉华州重新注册并于同年6月首次公开募股，2007年1月开始以Socket Mobile, Inc.开展业务，2008年4月正式更名为Socket Mobile, Inc. [6][7] 公司产品信息 - 主要产品为采用条形码扫描或RFID/NFC技术的无线数据采集设备，通过蓝牙连接，适用于苹果、谷歌和微软操作系统的智能手机、移动电脑和平板电脑 [8] - 2022年第一季度推出SocketCam产品C820，为应用合作伙伴提供免费、灵活、快速和可靠的数据采集解决方案，预计2023年推出高级版本 [9] - 公司2017年开始销售非接触式RFID/NFC读写器D600，2020年推出非接触式会员卡读写器S550，2022年推出通用NFC和二维码移动钱包读取器S370[16] 公司业务模式与市场 - 公司通过股权资本或可转换债券的销售、基于应收账款的循环信贷额度和银行定期贷款为运营提供资金 [7] - 公司产品通过两级分销在全球销售，最大的分销商包括Ingram Micro®、ScanSource®和Blue Star，还在自己的在线商店提供产品 [14] - 公司积极支持应用程序提供商将数据采集解决方案集成到其应用程序中，提供易于使用的软件开发工具包（CaptureSDK）、培训和技术支持 [13] - 公司收入主要来自集成到mPOS应用中的条形码扫描器的销售，预计相关市场对移动应用和条形码扫描器的需求将增加 [14] - 公司设计产品以符合全球众多监管电子产品安全、性能和使用的机构的规定 [14] - 公司产品在全球市场面临竞争，通过软件开发工具包和底层数据采集软件以及品牌知名度和产品广度来区分产品 [15] 公司使命与员工情况 - 公司使命是为使用移动平台在移动环境中开展业务的企业提供创新且经济高效的数据采集工具 [11] - 公司2022年和2021年12月31日员工总数分别为56人和53人，2022年销售、营销和客户服务15人，开发工程16人，财务和行政8人，运营17人[20] 公司面临的风险 - 全球经济状况恶化可能对公司业务和财务状况产生不利影响，公司可能无法恢复盈利[22] - 公司未来可能需要额外资本，但可能无法以合理条件获得，或导致投资者股权大幅稀释[23] - 公司需遵守银行信贷协议中的契约，否则银行可能宣布债务到期并行使其他权利[24] - 若应用程序提供商开发、营销和销售含公司软件和产品的应用不成功，公司可能无法实现销售预测[25] - 公司递延税项资产占资产很大一部分，依赖未来税收盈利实现收益，若无法盈利，可能无法实现税项节省[27] - 公司依赖有限数量的合格供应商提供组件，可能因供应中断或需求增加导致生产问题[27] - 若公司不能快速成功开发和推出新产品，将无法有效竞争，影响收入[28] - 公司可能无法从财务困难的客户处收回应收账款，未来可能面临更激烈竞争，影响财务表现[29] - 若未能正确预测产品需求，需求低于预期会导致库存增加、现金余额减少、经营业绩下降；需求高于预期会导致生产成本增加、利润率降低[30] - 公司主要依赖分销商销售产品，分销商停止有效分销、库存积压、销售不佳等会影响公司经营业绩和营运资金流动性[31] - 公司依赖与第三方的联盟和业务关系，关系中断会阻碍产品开发和销售，战略合作伙伴可能撤销承诺或开发竞争产品[33] - 公司知识产权保护措施可能不足，可能面临侵权索赔和诉讼，无法获得有利的知识产权许可会影响经营业绩和财务状况[34] - 行业标准变化可能要求公司重新设计产品，增加运营费用，产品存在未检测到的缺陷会影响销售和经营业绩[35] - 公司出口销售主要以欧元和英镑计价，美元相对欧元或英镑升值会使产品在欧洲市场缺乏竞争力，欧元或英镑贬值可能导致外汇损失[38][39] - 新冠疫情影响公司及其客户、合作伙伴、供应商的劳动力和运营，包括需求减少或波动、无法满足客户需求、第三方无法履行义务等[40][41] 公司股权与股价信息 - 截至2023年3月24日，公司有7,123,999股流通普通股，1,267,528股受股票期权计划未行使期权约束，1,070,435股受限股流通，424,212股可根据计划未来发行[44] - 2022年1月1日至报告日期，公司普通股价格在35.00美元至0.76美元之间波动[44] 公司财务关键指标变化 - 公司银行定期贷款和最高250万美元信贷额度的利率为贷款人最优惠利率（最低4.25%）加0.75%[77] - 基于2022年第四季度外汇敏感性分析，汇率不利变动10%，若未对冲，净收入将减少约24,000美元，该季度外汇净调整为净收益15,400美元[78] - 2022年和2021年12月31日，公司现金及现金等价物分别为3,623,469美元和6,095,886美元[89] - 2022年和2021年12月31日，公司总资产分别为28,597,988美元和25,575,101美元[89] - 2022年和2021年12月31日，公司总负债分别为8,276,231美元和5,528,638美元[89] - 2022年和2021年，公司收入分别为21,237,768美元和23,199,061美元[90] - 2022年和2021年，公司净利润分别为86,931美元和4,466,257美元[90] - 2022年和2021年，公司基本每股净收益分别为0.01美元和0.58美元[90] - 2022年12月31日公司股东权益为2.0321757亿美元，2021年为2.0046463亿美元[91] - 2022年净收入为8.6931万美元，2021年为446.6257万美元[92] - 2022年经营活动净现金使用量为11.1415万美元，2021年为提供214.427万美元[92] - 2022年投资活动净现金使用量为118.3188万美元，2021年为69.1771万美元[92] - 2022年融资活动净现金使用量为117.7814万美元，2021年为提供252.1624万美元[92] - 2022年现金及现金等价物净减少247.2417万美元，2021年净增加397.4123万美元[92] - 2022年因外汇变动对现金余额、收款和应付款项的净调整为净损失4.13万美元，2021年为3.11万美元[97] - 截至2022年12月31日，Bluestar, Inc.占公司应收账款余额的46%，2021年为21%[102] - 截至2022年12月31日，公司应付账款余额的31%集中在前两大供应商，2022和2021年，前两大供应商占库存采购的46%[102] - 2022年无形资产摊销费用为12.7296万美元，2021年为9.5472万美元[100] - 2022年12月31日，发往经销商的递延收入和递延成本分别约为594,793美元和266,327美元，2021年12月31日分别约为407,235美元和158,977美元[104] - 2022年和2021年SocketCare服务收入分别约为22,000美元和26,000美元，2022年和2021年未确认的SocketCare服务收入余额分别为34,366美元和31,409美元[104] - 2022年12月31日，经营租赁的使用权资产和负债余额分别约为356万美元和374万美元，2021年12月31日分别约为21万美元和26万美元[106] - 2022年和2021年软件研发成本摊销费用均为43,572美元，2022年和2021年12月31日未摊销的资本化软件成本分别为7,262美元和50,833美元[108] - 2022年和2021年广告费用分别为31,146美元和13,627美元[109] - 2022年和2021年净利润分别为86,931美元和4,466,257美元，基本每股收益分别为0.01美元和0.58美元，摊薄后每股收益分别为0.01美元和0.48美元[113] - 2022年和2021年美国地区收入分别为15,765千美元和17,455千美元，欧洲地区分别为2,612千美元和3,493千美元，亚洲及其他地区分别为2,861千美元和2,251千美元[116] - 2022年和2021年Ingram Micro Inc.占总收入比例分别为26%和30%，BlueStar, Inc.分别为24%和23%，ScanSource, Inc.均为11%[117] - 2022年和2021年，公司股票薪酬费用分别为998692美元和693425美元，截至2022年12月31日，剩余未摊销费用为2149926美元，预计在2.7年内摊销[132] - 2022年和2021年授予的股票期权加权平均估计公允价值分别为1.74美元和4.46美元，使用的加权平均假设包括无风险利率分别为3.22%和1.64%，波动率分别为105.44%和102.26%等[132] - 截至2022年12月31日，股票期权流通数量为129.6722万股，加权平均行使价格为2.93美元，内在价值为14.8165万美元[133] - 截至2022年12月31日，受限股未归属数量为84.4976万股，加权平均每股价格为2.84美元[134] - 2022年和2021年，公司所得税收益分别为70.8万美元和190.2729万美元[136] - 2022年和2021年，公司有效税率分别为114.1%和45.6%[136] - 截至2022年12月31日，递延所得税资产净额为867万美元，2021年为796万美元[136] - 截至2022年12月31日，公司美国联邦净运营亏损结转额为2250万美元，研发税收抵免结转额为50万美元[137] - 截至2022年12月31日，公司未确认的税收利益为101.6万美元，2021年为115.3万美元[137] 公司重大协议与事件 - 2021年2月26日，公司与SpringCard SAS签订技术转让协议，SpringCard获得184,332股公司普通股和10年期认股权证[119][120] - 2021年4月20日，公司同意向SpringCard支付192,293美元以解决技术转让协议实施中的问题[121] - 截至2022年12月31日，收购技术的无形资产账面价值净额为1686665美元，未来摊销情况为2023 - 2027年每年127296美元，之后为1050185美元[122] - 2021年1月29日，公司国内信贷额度增至300万美元，包括200万美元循环信贷和100万美元非公式贷款，非公式贷款于2021年2月16日发放，需按季偿还本金125000美元及利息，信贷到期日延至2023年1月31日[123] - 2022年2月9日，银行同意最高180万美元的股票回购计划，将商业信用卡信用额度增至25万美元[124] - 2023年1月25日，公司循环信贷到期日延至2025年1月31日，截至2022年12月31日，CalCap贷款当前部分和总额均为125000美元，利息费用为19355美元，应计利息为372美元[125] - 2020年8月31日，公司完成153万美元的有担保次级可转换票据融资，年利率10%，原到期日为2023年8月30日，后延至2024年8月30日，发行成本96515美元[126] - 2022年和2021年可转换票据的债务折扣摊销分别为33091美元，剩余22061美元将在2023年8月30日前摊销，2022年和2021年利息费用分别为173091美元和174842美元[127] - 2022年5月1日起，公司租赁约35913平方英尺办公空间，月租金50278美元，每年5月1日租金增长3%，租赁期至2029年7月31日，截至2022年12月31日，使用权资产和负债分别约为356万美元和374万美元[128] - 截至2022年12月31日，未来最低租赁付款总额为4415322美元，减去现值因素后，总经营租赁负债为3736564美元，长期部分为3292035美元，2023年非取消采购承诺约为8674000美元[129] 2023年初公司股权变动 - 2023年1月1日至3月24日，公司授予40.237万股受限股，加权平均价格为每股2.45美元[139] - 2023年1月1日至3月24日，公司因行使股票期权发行2.9195万股普通股[139] - 2023年1月1日至3月24日，公司以平均每股2.25美元的价格从市场回购8.9197万股普通股[139]