公司违规行为 - 厦门市鑫鼎盛控股有限公司员工通过"快手"平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定 [1][2][4] - 公司存在人员执业行为管理不到位的问题，员工周伟成在2023年6月至2024年7月期间通过"快手"平台公开分析和推荐个股 [4] - 公司基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向监管报备，反洗钱培训未覆盖全员 [4] 公司处罚 - 厦门市鑫鼎盛控股有限公司被责令改正 [1][4] - 公司董事长兼总经理林劲因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施 [1][4] - 员工周伟成被监管出具警示函 [3][4] - 鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期货有限公司福建分公司也被采取责令改正措施，主要违规行为包括任用无从业资格的人员从事期货业务，以及互联网营销及服务不规范 [4] 公司背景 - 鑫鼎盛控股前身为鑫鼎盛投资咨询服务有限公司，成立于1997年，是具有证券咨询执业资格的机构 [3] - 鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货有限公司、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业 [3] - 公司官网介绍，鑫鼎盛控股旗下包括私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块，2013年2月取得基金销售牌照，2015年2月获得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人资格，2016年8月旗下鑫鼎盛期货由中国基金期货业协会准予开展资产管理业务 [3] 行业整治 - 网信办集中整治网上金融信息乱象，处置一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理金融领域引流类及诱导性违规信息，加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度 [5][6] - 网信办提示，当前非法金融活动呈现形式多样、隐蔽性强的特点，有的打着"拼单团购""社交电商""消费返利""网络兼职""虚拟养殖""电子币交易"等旗号开展网络传销活动，有的以"债务重组""债务优化"为名收取"砍头息"加重债务人负担，有的以"零门槛""零利息""到账快"等话术诱导盲目借贷 [6] - 网信办提醒广大网民树立正确投资理念，增强风险意识，切勿轻信"赚快钱""一夜暴富""动动手指就赚钱""锁定牛股"等渲染高收益、高回报的相关信息，注意辨别验证相关网站平台及账号资质，不参与非法金融活动，谨防个人财产损失 [6]