◎记者 王彦琳 上海证券报记者从券商处了解到，日前，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证 券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》向行业征求意见。此举旨在防范从业人员违规 买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为，保 护投资者合法权益，维护证券市场秩序。 从内容看来，此次新规覆盖范围全面，不管是对人员管理，还是对行为管理，均要求做到"全覆盖"。新 规明确，证券公司从业人员投资行为管理不但包括从事证券业务和相关管理工作的董事、监事、高级管 理人员、证券从业人员，还包括因履行工作职责而知悉公司证券业务相关内幕信息、未公开信息等情况 的其他董事、监事，从事党务工作、辅助支持业务、综合管理业务的相关人员（含借调人员），并对证 券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司工作人员管理作出相应规定。同时，要求有效覆盖投资申 报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全部流程和各个环节，做到投资行为管理全覆 盖。 某券商合规人士对记者表示："此前部分岗位因不直接参与业务，存在监管盲区。新规将管理范围扩大 到所有可能接触敏感信息的人员，这对券商的内 ...