中信证券北京复外大街营业部被出具警示函,涉合规管理不到位
搜狐财经·2026-11-13 20:09

文章核心观点 - 中国证监会北京监管局对中信证券北京复外大街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 该营业部存在个别员工向客户销售非中信证券代销金融产品的情形,反映出营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位 [1] - 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定 [1] 违规主体与事项 - 涉事主体为中信证券股份有限公司北京复外大街证券营业部 [1] - 违规事项为个别员工向客户销售非中信证券股份有限公司代销的金融产品 [1] 监管措施 - 中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书,剑指中信证券北京复外大街证券营业部 [1] - 监管机构对该营业部采取出具警示函的行政监管措施 [1]

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