本文字数：1511，阅读时长大约3分钟 作者 | 第一财经 周斌 又有多家券商因投行业务违规被监管"点名"。据上交所近日披露，因违反上市公司再融资分类审核 机制适用规定，中信证券（600030.SH）、国投证券及多位保代被监管警示。 2025.05. 19 上交所认定，上述两家券商未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不 符，履行保荐职责不到位，相关项目保荐代表人，对此负有直接责任。对此，上交所予以监管警示， 并要求当事人采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并向上交所书面整改报告。 从监管披露的投行违规罚单来看，上述两家券商近一年内均曾因首发上市业务违规受到深交所纪律处 分。 根据深交所披露的监管函，2024年11月，中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司IPO 项目保荐人过程中，存在对发行人实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位、未督促发行人 准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况，被深交所采取书面警示的监管措施。 2024年9月，国投证券在担任苏州奥德高端装备股份有限公司IPO项目保荐人过程中，存在未对发行 人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查、 ...