募集资金情况 - 2017年2月公司到位募集资金净额16.87亿元[1] - 公司非公开发行股票募集资金净额为16.8686177603亿元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金总额170,000.00万元，本年度投入98,585.06万元，已累计投入176,571.43万元[13] - 变更用途的募集资金总额96,549.47万元，变更用途的募集资金总额比例56.79%[13] 项目投入情况 - 截至2023年末，SMCO总资产为44.02亿元，净资产为 -4.85亿元，2023年度营业收入23.36亿元，净利润 -1.57亿元[1] - 截至2023年末，2万吨/年阴极铜生产线项目累计投入金额为0元[1] - 对鹏欣矿投增资新建7000吨/年钴金属量的氢氧化钴生产线项目，承诺投资49,600.00万元，截至期末累计投入51,486.37万元，投入进度103.80%[13][14] - 补充流动资金项目承诺投资22,000.00万元，调整后投资118,549.47万元，截至期末累计投入123,234.53万元，投入进度103.95%[14] - 项目结项节余募集资金永久补充流动资金及支付中介费用等，承诺投资4,500.00万元，截至期末累计投入1,850.53万元，投入进度100.00%[14] 资金使用与管理 - 2017 - 2018年公司及子公司开设9个A股普通股募集资金存放专项账户[6][7] - 2020年8月17日公司办理完毕中信银行深圳分行罗湖支行募集资金专户销户手续[8] - 2023年公司办理完毕7个募集资金专户销户手续[9] - 截至2023年12月31日，公司募集资金存放专项账户已全部销户[11] - 2017年8月16日，公司以募集资金置换先期投入的616.53万元自筹资金[14] - 2019 - 2022年公司多次同意使用闲置募集资金临时补充流动资金，2023年5月23日已全部归还[14][15] - 2017 - 2021年公司拟用闲置募集资金进行现金管理，各年购买不同金额理财产品[15][16][17] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金金额为0元[15] - 公司拟使用不超10000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月内可滚动使用[18] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金现金管理金额为0元，累计理财收益58977959.70元[18] 项目变更与结项 - 2023年5月公司终止2万吨/年阴极铜生产线募投项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金[1] - 截至2023年12月31日，氢氧化钴和阴极铜生产线项目剩余募集资金98585.06万元完成永久补充流动资金[9] - 公司将“支付本次交易的中介机构费用和相关税费”项目结项，节余2920.81万元永久补充流动资金[20] - 公司将“对鹏欣矿投增资，用于新建7000吨/年钴金属量的氢氧化钴生产线项目”结项，节余8.44万元永久补充流动资金[21] - 公司终止“对鹏欣矿投增资，用于新建2万吨/年阴极铜生产线项目”，剩余98548.65万元永久补充流动资金[21] 独立财务顾问工作 - 独立财务顾问查阅公司募投项目可行性研究报告及政府部门相关批复文件[22] - 独立财务顾问与公司等签署募集资金专户存储三方/四方监管协议[22] - 独立财务顾问查阅公司历年募集资金存放与使用情况专项报告及鉴证报告[22] - 独立财务顾问对公司募集资金使用和管理情况进行现场检查并与高管访谈[23] - 独立财务顾问履行了对公司募集资金使用和管理的持续督导义务，公司无违规使用情形[24]