资金往来 - 2023年11月30日通汇煤炭向北京盛邦提供借款12亿元[14] - 芯茂会世1号和梵海汇享出资人从汇能海投关联公司间接借款合计20亿元[17] 股票交易 - 2023年12月12日北京盛邦支付119,759.58万元取得374,579,124股ST新潮股票[14] - 吕建雄2024年2 - 8月累计买入613,800股ST新潮股票，截至出具日持有555,800股[14] - 李明静2024年2 - 8月累计买入137,500股ST新潮股票，截至出具日持有127,500股[15] 股权结构 - 汇能海投持有无限售流通股339,079,133股，占总股本4.99%[19] - 北京盛邦持有无限售流通股374,579,124股，占总股本5.51%[19] - 芯茂会世1号持有无限售流通股338,951,558股，占总股本4.98%[19] - 梵海汇享持有无限售流通股310,284,140股，占总股本4.56%[19] - 各主体合计持有1,363,577,255股，占总股本20.05%[19] 主体信息 - 汇能海投系汇能集团持股100%的全资子公司[20] - 北京盛邦的控股股东为李明静[20] - 汇能海投实际控制人为郭金树和郭建军父子[20] - 芯茂会世1号基金管理人为内蒙古伯纳程私募基金管理有限公司[20] - 梵海汇享基金管理人为内蒙古梵海投资管理有限公司[20] 风险与审查 - 本次一致行动人认定可能使收购人存在信息披露违规风险[23] - CFIUS审查法规依据主要是1950年《国防生产法》第721条等[24] - 2020年1月13日美国财政部发布《投资新规》等，2月13日起生效[24] - CFIUS审查分自愿性申报和强制性申报项目[24] - 截至法律意见书出具日，无法判断本次要约是否需事前申报[24]