资金往来 - 2023年11月30日通汇煤炭向北京盛邦提供借款12亿元[3] - 芯茂会世1号和梵海汇享出资人从汇能海投关联公司间接借款合计20亿元[5] 股票交易 - 2023年12月12日北京盛邦支付119,759.58万元取得374,579,124股山东新潮能源股票[3] - 吕建雄2024年2 - 8月累计买入613,800股，截至核查意见出具日持有555,800股[4] - 李明静2024年2 - 8月累计买入137,500股，截至核查意见出具日持有127,500股[4] 股权结构 - 汇能海投持有无限售流通股339,079,133股，占总股本4.99%[8] - 北京盛邦持有无限售流通股374,579,124股，占总股本5.51%[8] - 芯茂会世1号持有无限售流通股338,951,558股，占总股本4.98%[8] - 梵海汇享持有无限售流通股310,284,140股，占总股本4.56%[8] - 各主体合计持股1,363,577,255股，占总股本20.05%[8] 公司关系 - 汇能海投是汇能集团持股100%的全资子公司，实控人为郭金树和郭建军父子[9] - 汇能海投与芯茂会世1号、梵海汇享无关联关系[9][10][11] - 汇能海投与北京盛邦无关联关系[9][10][11] - 芯茂会世1号、梵海汇享为备案私募证券投资基金[9] - 汇能海投董监高不在芯茂会世1号、梵海汇享及其管理人处任职[9] - 汇能海投董监高不在北京盛邦任职，北京盛邦控股股东为李明静[9] 风险与法规 - 本次一致行动人认定可能使收购人信息披露违规或引发处罚，若重大可能触发不得收购情形[12] - CFIUS审查法规依据主要是1950年《国防生产法》第721条等[12] - 2020年1月13日美国财政部发布两份法规，2月13日生效[12] - CFIUS审查分自愿和强制申报项目，财务顾问无法判断要约是否需事前申报[13]