合规管理办法制定 - 公司制定合规管理办法提升依法合规经营管理水平[2] 合规管理原则 - 合规管理工作遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[4] 合规管理职责分工 - 董事会审议批准合规管理基本制度及年度报告等，研究决定重大事项[9] - 经理层拟订合规管理基本制度，组织制定体系建设方案等[13] - 业务及职能部门承担合规管理主体责任，设置合规管理员[18] - 法律事务或综合管理部门为合规管理牵头部门[23] - 纪检监察和审计等部门对合规要求落实情况进行监督[26] 合规管理制度建设 - 建立健全分级分类的合规管理制度体系[28] - 针对重点领域制定合规管理具体制度[29] 合规管理保障 - 在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件[6] 合规风险防控 - 建立合规风险识别评估预警机制，梳理风险并建立更新数据库[35] - 合规审查嵌入经营管理流程，重大决策合规审查意见需相关负责人签字[35] 合规报告与整改 - 建立双线有效的合规管理报告机制，发生重大合规风险需及时报告[35] - 建立违规问题整改机制，堵塞管理漏洞[37] 违规举报与记录 - 设立违规举报平台，受理举报并处理，对举报人保密和奖励[37] - 建立所属单位和员工违规行为记录制度，作为考核依据[37] 合规管理评价与培训 - 定期开展合规管理体系有效性评价，强化结果运用[38] - 将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化培训机制[40] 合规管理信息系统 - 建立有效运行的合规管理信息系统，实现数据共享和风险预警[43] 违规处理 - 违反办法规定，股份公司可约谈整改或开展责任追究[45]