平安证券股份有限公司 关于浙江新中港热电股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 平安证券股份有限公司(以下简称平安证券或保荐机构)作为浙江新中港 热电股份有限公司(以下简称新中港或公司)首次公开发行股票并上市、公开 发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法 规和规范性文件的要求,本着审慎和勤勉尽责的原则,对新中港进行了2023年 度现场检查,报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于2023年12月5日至2023年12月6日、2024年2月29日至2024年3月8 日对新中港进行了现场检查,参加人员为保荐代表人韩鹏、刘劲。 本次现场检查主要关注如下事项:公司治理、三会运作和内部控制情况; 公司信息披露情况;公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金, 往来情况;公司募集资金管理和使用情况;关联交易、对外担保及重大对外投 资情况,公司经营情况等其他相关事宜。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 (一) 公司治理、三会运作和内部控制情况 经查阅公司章程和其他法人治理制度;查阅三会会议通知、签到 ...