内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 评价基准日无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额93.10%[5] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入总额100%[5] 公司治理结构 - 董事会有9名董事，3名独立董事[6] - 董事会下设四个专门委员会[6] 风险管理与控制措施 - 公司制定办法开展风险管理工作[10] - 采取不相容职务分离等控制措施[13] - 分析梳理业务流程实施分离措施[14] - 拟分阶段建立风险管理及内控信息系统[24] - 通过多种审计形式评估督查业务控制执行情况[25] 缺陷评价与整改 - 内控缺陷评价结果分四类，风险分三级[27] - 综合评价结论分四类[28] - 确定重大业务活动范围包括财务管理等[30] - 明确财务和非财务报告内控缺陷定量定性标准[31][32] - 报告期内财务和非财务报告内控均无重大和重要缺陷，均为一般缺陷[35][36] - 针对一般缺陷落实部门整改，内控制度积极贯彻[35][36]