天茂实业集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年 1 月 12 日经公司第九届董事会第十三次会议审议通过） 第一条 为进一步完善公司治理机制，建立健全公司内部控制制度，明确独 立董事职责，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的作用，根据中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定以及《公司章程》、《独立董事制度》等，制定本工 作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤 勉义务，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部门 关于年度报告的要求，积极参加其组织的各类培训。 第四条 每个会计年度结束后一个月内，公司管理层应向独立董事全面汇报 公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行实 地考察。 提交时间和完备性，如发现与召开董事会会议相关规定不符或判断依据不足的情 形，应提出补充、整改和延期召开会议的意见。 第九条 独立董事在 ...