招商证券股份有限公司 关于东江环保股份有限公司持续督导 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东江环保 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李奇崎 联系电话：0755-82943666 | | | 保荐代表人姓名：罗立 联系电话：0755-82943666 | | | 现场检查人员姓名：李奇崎、罗立、寇琳 | | | 现场检查对应期间：2023 年 5 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | 现场检查时间：2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3 月 26 日 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会会议 | | | 资料；（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问 | | | 公司高管人员。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3.三会会议记录是否完整， ...