华龙证券股份有限公司 关于安徽蓝盾光电子股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝盾光电（300862） 保荐代表人姓名：柳生辉 联系电话：010-88086668 保荐代表人姓名：郑正 联系电话：010-88086668 现场检查人员姓名：郑正 现场检查对应期间： 2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 9-10 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，核查三会召开通知、记录、签名册 等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查；访 谈上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员；现场查看公司生产经营情况 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和本所相关业 ...