海通证券股份有限公司 关于杭州山科智能科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：山科智能 | | --- | | 保荐代表人姓名：朱桢 联系电话：021-23185882 | | 保荐代表人姓名：赵慧怡 联系电话：021-23185883 | | 现场检查人员姓名：朱桢、赵慧怡、王作为 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 3 月 19 日-2024 年 3 月 22 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | 取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事会、监 | | 事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记录；向 | | 公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况。 | | 取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资 | | 产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业 | | 务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等 ...