保荐人工作情况 - 保荐人每月查询公司募集资金专户，全年共12次[3] - 保荐人现场检查公司1次，检查报告按规定报送且未发现问题[4] - 保荐人发表专项意见5次，均为同意意见[4] - 保荐人向深交所报告次数为0次[4] - 保荐人对公司培训1次，日期为2024年5月8日[4] - 保荐人核查未发现公司信息披露、内部制度建立和执行、“三会”运作存在重大问题[6] 公司合规情况 - 2023年度公司不存在对外担保、出售资产、风险投资等情形[7] - 公司及股东关于股份流通限制等10项承诺均已履行[9] 监管处罚情况 - 2023年3月28日，四川监管局对公司保荐的创意信息出具警示函[10][11] - 2023年4月4日，西藏监管局对公司出具警示函[11] - 2023年4月11日，深交所对公司出具监管函[11][12] - 2023年9月22日，证监会对公司采取监管谈话措施[12] - 2023年10月7日，广东监管局对雄塑科技出具警示函[12][13] - 2023年11月16日，深圳监管局对公司保荐的智动力出具责令改正决定[13] - 2023年12月12日，江西监管局对公司保荐的中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源出具警示函[14] - 2023年12月14日，河南监管局对公司保荐的力量钻石及相关人员出具警示函[14][15] - 2023年12月22日，深圳监管局对公司保荐的得润电子出具责令改正决定[15] - 2023年2月14日，深交所对公司保荐的义翘神州及相关当事人给予通报批评处分[15][16] - 2023年4月11日，深交所对公司保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分[16] - 2023年9月22日，中国证监会对公司焦延延采取监管谈话措施[16][17]