1 | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 |  | | | --- | --- | --- | | 况进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 |  | | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 |  | | | 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 |  | | | 制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 |  | | | 了完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、内幕信息知情人登记资料、信息披露文件， | | | | 核查投资者互动情况等。 | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 |  | | | 2.公司已披露的内容是否完整 |  | | | 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 |  | | | ...