中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：沈阳机床 保荐代表人姓名：石建华 联系电话：18601211492 保荐代表人姓名：伍玉路 联系电话：15101661557 现场检查人员姓名：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间： 2024 年 4 月 9 日：石建华、宋璨江 2024 年 4 月 10 日：石建华、伍玉路、宋璨江 2024 年 4 月 11 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 2024 年 4 月 12 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不 适 用 现场检查手段： 查阅公司章程、公司治理相关制度；查阅公司三会议事规则及股东大会、董事会 及监事会会议资料等信息披露文件；取得上市公司董事、监事、高级管理人员名 单；访谈公司相关人员了解公司基本制度的执行情况 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2. ...