制度适用人员 - 适用于公司董事、监事等人员及持股5%以上股东[3] 部门职责 - 证券投资部负责收集资料、提处理方案并督促执行[4] - 证券投资部是责任追究执行部门[6] 责任相关 - 六种情形应追究相关人员责任[4][5] - 四种情形应从严处理[10] - 四种情形应从轻处理[11] 责任承担 - 责任承担形式包括责令检讨、通报批评等[7][8] - 责任承担措施可单独或并用[9] 制度管理 - 制度由董事会负责解释和修订[13] - 制度经董事会审议通过之日起施行[14]