内部控制情况 - 截至基准日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 自基准日至发出日，未发生影响内控有效性评价结论的因素[2] - 纳入评价范围单位资产和营收合计占报表对应总额100%[5] 公司治理与管理 - 公司建立完善法人治理结构和架构[6][7] - 新设置多个部门并明确职责权限[9] - 严格招聘人才并开展培训[10] - 重视企业文化建设并建立相关制度[12] - 重视社会责任，相关内控建设和执行有效[14] 风险与制度管理 - 对各类风险持续有效识别、评估和监控[15] - 建立货币资金、固定资产等管理制度[21] - 制定《全面预算管理标准》明确职责分工[22] - 设立审计部稽查经济业务和会计信息数据[24] - 关联交易采取公平原则并制定决策制度[25] - 建立内部信息传递和沟通渠道并推进信息化[26] - 内部监督多层面进行，审计部负责内审[27] - 制定资金管理系列制度保证货币资金安全[29] - 制定采购与存货管理相关制度规范业务[30] - 制定销售与收款管理规章制度实行职责分离[33] - 制定成本费用相关制度监控预算和成本[34] 缺陷定量标准 - 财务报告内控重大缺陷：利润总额潜在错报≥5%等[46] - 财务报告内控重要缺陷：利润总额3%≤潜在错报<5%等[46] - 财务报告内控一般缺陷：利润总额潜在错报<3%等[46] - 非财务报告内控重大缺陷：直接财产损失≥250万元[49] - 非财务报告内控重要缺陷：150万元≤直接财产损失<250万元[49] - 非财务报告内控一般缺陷：直接财产损失<150万元[49] 报告期结论 - 报告期内公司不存在财务报告内控重大、重要缺陷[50] - 报告期内未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[51] - 公司无以前年度延续的内控重大或重要缺陷情形[52] 保荐机构意见 - 保荐机构认为公司内控符合要求，自评报告客观反映情况[55]