茂名石化实华股份有限公司 内部控制与风险管理规定 （2024 年修订） （2024 年 10 月 24 日第十三届董事会第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范和加强茂名石化实华股份有限公司（以下简 称"公司"）内部控制与风险管理，统筹推进公司内部控制体系 （以下简称"内控体系"）建设和运行监管，提高公司经营管理 水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，维护社会公众权益， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业 内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号---主板上市公司规范运作》、《茂名石化实 华股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 制定本规定。 第二条 本规定适用于公司、全资子公司和控股子公司。 第三条 本规定所称内部控制，是指由公司党委、董事会、 监事会、经理层以及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 本规定所称"风险管理"，是指公司围绕战略和经营目标，在管 理的各环节和经营的各项活动中执行风险管理的基本流程，评 - 1 - 估可能影响公司正常生产经营的潜在事项并管理风险的过程。 第四条 公司内控体系包含内 ...